檔案行政管理風險防控淺析

摘 要：隨著國家治理體系和治理能力現代化進程，檔案行政管理職能得到進一步優化，機遇越大，風險和挑戰就越大，本文就檔案行政管理中存在的風險和以及造成風險的原因進行分析，提出依法治檔、加強內部控制、提升干部能力、深化廉政風險防控等風險防控策略，希冀能為檔案行政管理工作的良好開展起到一定啟示作用。

關鍵詞：檔案行政管理;風險防控;風險原因

風險無時無處不在，且機遇越大，風險越大。黨的十九屆三中全會以來，以習近平總書記為核心的黨中央統攬全局、把握大勢，推動黨和國家機構改革取得重大成效，檔案部門局館分設，檔案行政管理職能與檔案保管利用職能劃離，歸入了各級黨委辦公室，檔案行政管理得到進一步加強，迎來了前所未有的機遇，檔案行政管理工作風險也逐漸增大，如何防范和規避風險成為檔案部門一個迫在眉睫的課題。

1 檔案行政管理風險

找對找準風險點，對于預防和規避風險有著積極作用。“檔案行政管理部門承擔對檔案事業‘統籌規劃，組織協調，統一制度，監督和指導的責任”[1]，在行使這些行政管理權力過程中存在的風險主要有以下幾個方面：

1）監管責任風險。檔案行政管理人員在負責監管和執法的區域中如果無法把握其中的分寸，無所作為、作為少或亂作為將會檔案行政管理面臨的最大風險。近年來，群眾通過申請政府信息公開和利用檔案來維護自身合法權益的需求逐年增長，引發了不少行政復議、訴訟和信訪案件，這些案件有的是因為群眾對檔案法規制度不了解而引起的，有的是因為檔案部門查處損毀、丟失、涂改、偽造檔案等違法行為不及時引起的，產生了一定的社會風險。

2）業務指導信任風險。檔案行政部門行政服務能力不足，業務指導不及時、不當的時候，這就容易對行政指導相對人即檔案員帶來精神以及物質損失，從而就會容易造成相對人以及社會公眾對檔案部門產生不好的印象，信任感就會受到威脅，產生信任風險，特別是機構改革后，檔案行政管理人員相對不足，人力缺乏造成指導、監督覆蓋面不夠，信任風險面臨加劇的危險。

3）因法法銜接缺失的履職風險。檔案行政管理法律法規之間、檔案行政管理法律法規和其他行業管理法律法規之間，在內容方面存在著矛盾和沖突，銜接 存著“空當”和“斷層”，成為行政許可履職的潛在風險，而理解方面的爭議則更是加劇了風險。

2 檔案行政管理風險的原因分析

1）客觀環境的制約。在經濟社會全面信息化的情況下，我們面臨著以往從未面對的更復雜的情況。“如新形式的電子文件如何歸檔？電子檔案的真實性、完整性、可用性、安全性如何保證？大數據、云計算、區塊鏈、人工智能對檔案工作的影響如何應對？”[2]等等，隨著經濟社會飛速發展，檔案工作的新領域、新業務不斷出現，檔案工作不斷面臨新的問題，新的風險點也不斷出現。

2）法律法規體系建設進程緩慢。法律法規具有不可否認的前瞻性，但它主要是依據已經發生和正在發生的情況、問題制定的，從其頒布實施起，就難免存在一定的滯后性。《中華人民共和國檔案法》是各級檔案行政管理部門職能實現的上封寶劍，但上至《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國檔案法實施辦法》，下至各地各級檔案法律法規都已頒布實施多年，已逐漸不能適應檔案工作領域出現的電子檔案、人工智能等許多新情況新問題，出現法律空白、滯后、模糊等情況，出現無法可依、法律不適用，法律有矛盾有漏洞等狀況，這就可能導致執法錯誤、執法過渡、不作為、亂作為等行為引起各方不滿而帶來風險。

3）工作人員水平限制。工作人員的專業水平和工作的最終效果有著直接影響，人員素質決定工作質量，無論是業務指導、監督檢查還是檔案執法，都是專業性、原則性、程序性很強的工作，特別是檔案執法，專業能力和經驗對于自由裁量權影響極大，如果檔案行政管理部門人員的素質沒有符合工作崗位要求，就會在具體的工作開展當中出現相應的問題風險。據國家檔案局統計，“截至2018年底，各級檔案行政管理部門和綜合檔案館中具有大專及以上檔案專業程度人數僅占總人數的16.5%”[3]。檔案部門人才隊伍中，本只有極少數是檔案專業科班出生的，機構改革后，因編制等客觀原因制約，檔案行政管理隊伍檔案專業人員就更少了，且懂檔案業務的不一定懂管理，懂管理的未必精通業務，落實工作時候就難免會出現各種各樣的問題。

3 檔案行政管理風險防控策略

1）依法治檔。依法治國是黨領導人民治理國家的基本方略。推動檔案事業發展必須依照法律法規來進行，不僅要依法治檔，更要良法善治。檔案行政管理部門不僅要推動做好檔案立法，構建科學、實用、完善的檔案法規體系作為檔案事業發展的根本遵循，還要制定一系列的措施確保檔案法規體系能夠落到實處，法無授權不可為，法定職責必須為，才能有效減少了由于人為因素或者其他客觀因素造成的不必要的風險和失誤，促進了檔案行政管理工作的高效開展和運作，充分釋放改革帶來的紅利。

2）加強內部控制。加強內部控制是規避風險的重要保障手段。“政府內部控制是指為各級政府機關、審判機關、檢察機關以及事業單位工作的行政人員制定的制度”[4]“風險社會制度化管理建立，將使我們在應對復雜局面、處置各種風險事件時擁有科學有效的工作制度和機制，可以把矛盾和問題解決在基層和萌芽狀態”[5]近年來，內部控制在財務管理上取得了很好的成效，筆者認為，內部控制引入行政管理同樣適用，沒有完善的內部控制體系，對外的行政職能將成為空談。將風險管理與內控機制緊密結合到一起，遵循國家及政府部門制定的法律法規，建立單位內部的管理制度體系，規范個人行為，強化集體決策機制，避免在實際工作中出現職責不清、崗位混淆的現象，才能有效降低履職風險事故的發生概率。

3）提升干部業務能力。檔案行政管理工作的落實需要有專業化人才的支持，如此才能保障工作的有效推進。檔案行政管理部門要通過檔案教育培訓規劃，著力開展繼續教育，如專家授課、“引進來走出去”、實踐規培、跟班學習等方式，大力提升檔案工作實務理論和專業技能的更新速度，同時，也要注重將行政管理、經濟管理、相關法律法規以及其他業務知識作為學習的方向，提升綜合素質，避免具體檔案行政管理執行時出現變形走樣的問題發生。

4）深化廉政風險防控。行政單位工作宗旨就是全心全意為人民服務，只有廉潔的隊伍，才能確保絕對的忠誠，才能有效化解各種潛在風險。思想是行動的先導，理論是實踐的指引，檔案行政管理要公平公正，必須要落實全面從嚴治黨主體責任，排查確定廉政風險點、劃分風險等級、制定防控措施、總結考核評估，堅持從嚴管理，增強黨性修養和從政道德，弘揚勞模精神、工匠精神，以零容忍態度堅決懲治腐敗，大力營造敬業奉獻、擔當作為的良好氛圍，建設一支絕對忠誠的干部隊伍。

檔案行政管理雖然不像稅務、工商等與市場經濟密切相關的部門一樣屬于“高危部門”，但檔案部門也不屬于市場經濟的“真空地帶”，檔案行政管理工作實際實施過程中，相關工作人員必須從根本上提高自身思想和業務素質水平，做好應對各種情況的準備，切實做到履職盡責不缺位、不越位、不錯位，使檔案行政權力在最低的風險限度內自由發揮。

參考文獻

[1][2]李明華.李明華在全國檔案局長館長會議上的講話[N].北京：中國檔案報.2019.

[3]政策法規研究司.2018年度全國檔案行政管理部門和檔案館基本情況摘要[EB/OL].中華人民共和國國家檔案局.http：//www.saac.gov.cn/daj/zhdt/201909/2a5d923fbf064858bb93f3bd95982523.shtml

[4]陳莉.淺談我國政府內部控制[J].中國外資.2014（6）：80.

[5]李魯.風險話語與行政管理[J].中國行政管理.2006（8）：55-56.

作者簡介

周文潔，女，廣西民族大學管理學院在職研究生，中共北海市委辦公室。