“一帶一路”沿線國家認證認可國際競爭力評價

摘要：認證認可是國家質量基礎設施的重要組成部分，被稱為質量管理的“體檢證”、市場經濟的“信用證”、國際貿易的“通行證”，在提升產品質量水平、推動產業結構升級、規避雙邊貿易壁壘、降低貿易通關成本和促進貿易合作與發展方面扮演日益重要的角色。選取“一帶一路”沿線國家作為樣本，從服務競爭力、區域競爭力、國際影響力、創新競爭力、基礎競爭力等五個維度構建“一帶一路”沿線國家認證認可國際競爭力指標體系，考察沿線各國比較優勢，研判“一帶一路”認證認可格局。結果顯示：“一帶一路”認證認可格局涵蓋卓越型競爭力、潛力型競爭力、成長型競爭力和沉寂型競爭力四個陣營，我國位于卓越型競爭力陣營，在區域競爭力、國際影響力和基礎競爭力方面占據比較優勢。“一帶一路”倡議提出以來，我國積極發展與沿線國家間的經貿合作與雙邊互認，與蒙古、新加坡、哈薩克斯坦等簽署了標準化合作協議，推進產品標準雙邊互認建設。中國認證認可的影響逐步深入至經濟、社會的各個領域，其服務能力、服務效果仍具備較大的提升空間。

關鍵詞：“一帶一路”；認證認可；國際競爭力；創新競爭力；服務競爭力

中圖分類號：F203文獻標識碼：A文章編號：1007-8266（2020）01-0052-13

一、引言

認證認可是國際通行的質量管理工具與合格評定手段，對質量提升發揮著基礎性作用，已逐步成為產品、服務等相關領域開展國際互認、促進雙邊貿易便利化的重要基準，其核心作用在于“傳遞信任，服務發展”，是促進國際合作和經貿往來的“世界語言”和“技術語言”。通過認證認可的國際合作互認，在一定程度上能夠有效解決進出口貿易產品所面臨的重復檢測、重復認證等通關過程中的棘手問題，遏制技術性貿易壁壘的不良后果，降低雙方企業的交易成本與時間成本，加快企業國際競爭力提升和貿易產品質量升級步伐。

長期以來，中國政府對于認證認可工作予以高度重視，在社會各方大力推動下，認證認可事業蓬勃發展，認證認可已經成為推動中國經濟可持續發展的質量基礎，是中國與世界緊密聯系、相互信任、共同發展的橋梁紐帶。“一帶一路”倡議的提出與全面建設為認證認可發展和跨國認證認可合作創造了新的契機，營造了良好的外部環境。在促進貿易便利暢通、規避貿易技術壁壘、推動互聯互通建設和實現質量國際共治等方面，中國認證認可將繼續釋放動力潛能，發揮服務雙邊貿易、支撐高質量發展的重要作用，在合作共贏中不斷做大做強。截至2017年，中國與“一帶一路”沿線的30多個國家簽訂了約110份雙邊合作互認安排，加入13個多邊互認體系，這些國家和地區的經濟占全球經濟總量的95%以上，為各國在認證、檢驗、檢測、驗證等領域的相互承認奠定了基礎，覆蓋大部分多雙邊貿易領域，惠及各國企業及其產品。

本文以認證認可國際競爭力為研究視角，選取具有代表性的“一帶一路”沿線國家作為樣本，構建多維度的認證認可國際競爭力評價指標體系，研判沿線各國認證認可相對優勢與短板，明確沿線認證認可發展的機遇和挑戰，旨在為沿線國家認證認可事業發展壯大、深化雙邊互認合作、促進各方經貿往來、實現“一帶一路”倡議下的質量共治和認證認可合作共贏提供理論上的支撐與參考。

二、國內外相關研究成果綜述

（一）國外認證認可相關研究評述

目前，國外關于認證認可方面的研究主要集中在以下兩個方面：一是認證認可在微觀層面的動機、作用機理與影響效果；二是從宏觀視角考察認證認可活動對于經濟、社會發展等方面的影響效果。

在認證認可微觀主體研究方面，希爾（Hill）[ 1 ]和斯普雷赫（Spreha）[ 2 ]等學者認為，通過國際標準化組織（International Organization for Standardiza？ tion，ISO）ISO9000認證并持續改進有利于提高企業產品質量、組織效率、客戶滿意度和市場份額。瑪勒和蒂爾（Marla & Tygh）[ 3 ]的研究表明，認證能在運營層面改善企業的經營業績；克里斯（Chris）[ 4 ]等通過實證研究表明ISO9000認證能夠提高供應鏈庫存周轉率、縮短資金周轉期及整體運營周期。奧塔維奧（Otavio）[ 5 ]通過發放調查問卷的方式對69家巴西企業的ISO14001環境管理體系認證展開專題研究，發現通過實施ISO14001認證，有助于企業制定環境預防措施，減少水、電、原油等生產資源消耗。國際標準化組織認為，ISO9001—2015將從六個方面增強組織（公司、部門等）競爭力，即識別商業機遇、契合顧客需求、增強運作效率、滿足法治要求、拓展新市場、防范風險[ 6 ]。國際認可論壇（International Accreditation Forum）[ 7 ]關于“認證認可的價值”的調查報告顯示，對于認證動機，47%的受調查者認為是內部業務改進，32%認為是顧客要求，13%認為是法規要求，7%認為是其他，只有1%認為是獲得競爭優勢。吳淑英（Shwu-Ing Wu）等[ 8 ]運用平衡計分卡（BSC）和基于成本的活動（ABC）方法檢驗了ISO9000認證對于企業績效的影響，結果顯示：通過實施ISO9000認證，能夠增強企業的業務績效和財務收益，對于制造業企業而言，這種正向效果更為顯著。

在認證認可對宏觀經濟、社會治理的影響方面，國際實驗室認可合作組織（International Labora？ tory Accreditation Cooperation，ILAC）[ 9 ]指出，認可將在五個方面對政府管理和市場監管產生影響：一是增強制定政策和行動計劃的信心；二是向政府提供基于國際公認標準的獨立（第三方）認證；三是減少與影響人類健康和環境保護的決策相關的不確定性；四是提高公眾信心；五是消除重復檢測，降低成本并提高效率。諾伊邁爾和珀金斯（Neumayer & Perkins）[ 10 ]基于142個國家（含發達國家和發展中國家）的面板數據，實證檢驗了ISO14001認證與經濟發展間存在的關系，研究結果顯示：人均ISO14001證書數量與人均可支配收入、國外直接投資股票、商品與服務出口等變量呈現正相關關系。哈維·拉潘（Harvey Lapan）[ 11 ]通過對競爭激烈的縱向產品差異化的質量選擇模型分析，認為質量認證標準在競爭激烈的市場中可以提高福利，但它對消費者和生產商的影響是不同的。蒂貝里奧（Tiberio）等[ 12 ]選取73個國家1999—2012年間的面板數據，研究了ISO14001認證與宏觀經濟發展指數間的具體關系，結果發現：ISO14001證書數量的增長與發展指數的增長相關。聯合國工業發展組織（United Nations Industri？ al Development Organization，UNIDO）[ 13 ]指出，認可制度能夠為經濟發展提供驗證標準合規性、執行安全規定、保障食物和飲用水安全、環境保護、監督衛生服務、商業與貿易控制、進行法醫調查、風險評估與管理、產品調查、溫室氣體排放量測量、解決投訴和爭議等11項功能服務。

（二）國內認證認可相關研究評述

與國外研究相比，國內認證認可領域的研究起步較晚，研究成果相對單薄，且主要以定性分析為主。研究成果集中在我國認證認可發展狀況，認證認可制度體系，認證認可對國民經濟、社會治理以及貿易便利化影響等方面。在認證認可現狀與制度體系研究方面，趙新棟[ 14 ]對我國早期的認證認可制度進行了梳理和分析，提出從制度建設、法律法規、市場監管、認證機構培養、國際交流等方面構建我國認證認可新體制的建議。孫大偉[ 15 ]闡釋了我國現行質量認證體系總體架構，從構成體系的銜接與協同、組織機構體系的職能運行、法律制度體系、認證認可制度體系、認證認可國際合作體系的運行以及認證市場的監管機制等六個方面對我國質量認證體系進行了分析。薄昱民[ 16 ]提出，要采取“政府引導、行業協作、區域拉動、機構實施”的國際合作模式，從加強頂層設計、完善體制機制、加強人才建設、提升國際合作服務功能、強化外事管理等方面促進認證認可國際合作。任宣[ 17 ]指出，在“十二五”期間，我國認證認可事業取得了明顯成就，認證認可國際合作成效進一步擴大，頒發的認證認可證書及獲證組織數量連續多年位居世界第一，已成為名副其實的認證認可大國。郭曉艷等[ 18 ]指出，在“一帶一路”貿易交往中要切實發揮認證認可作用，明確認證認可的工作方向，協調推進認證有效性、認證精準性和認證專業性。

在認證認可支撐經濟、社會發展與貿易便利化研究方面，在經濟、社會發展研究層面，上海質量管理科學研究院提出，認證認可對國民經濟和社會發展的貢獻體現在六個方面，即提升質量管理水平、提升服務質量、推動對外貿易、增強可持續發展、推動農村經濟發展與促進政府職能轉變[ 19 ]。張磊柱[ 20 ]指出，認證認可是市場經濟條件下加強質量管理、提高市場效率的基礎性制度，有助于激發市場主體活力，促進政府職能轉變，釋放市場在資源配置中的基礎性作用，為構建現代市場體系和新型市場監管體制提供創新路徑。在貿易便利化研究層面，韋萬春[ 21 ]指出，隨著中國—東盟自由貿易區的建立和發展，成員國之間貿易往來更為頻繁，加強檢驗檢疫互認合作，可實現資源互補，減少貿易中不必要的重復檢測、重復認證，加快流通速度，降低貿易成本，提高區域貿易便利化水平。游艷玲[ 22 ]認為，認證認可發揮著傳遞信任、溝通生產與貿易、生產與消費、貿易與消費的紐帶作用，是國際通行的現代質量管理手段及貿易便利化工具，在“一帶一路”建設中將發揮獨特的作用。王隆重[ 23 ]探討了“一帶一路”質量合作與貿易便利化問題，指出在“一帶一路”倡議下，通過沿線區域、行業合作模式和中小型市場建設，強化中國標準規范的通用性和認證認可的實效性，將不斷提升沿線國家間的貿易便利化水平。

（三）認證認可相關研究存在的不足

從上述已有研究成果來看，國內外學術界在認證認可領域已經開展了富有成效的研究，并取得了一系列具有實踐應用價值的成果。但目前來看，在如下幾個方面尚需完善：一是研究方法單一。從已有研究所采用的方法來看，主要集中在定性研究方面，通過案例分析、數據圖表解析等方式總結國內外認證認可方面的制度設計、實踐活動、有效性、現實狀況、不足與優勢以及在微觀企業層面和宏觀層面所產生的作用效果或潛在影響、發展趨勢等。相比之下，關于認證認可領域方面的定量分析成果還比較少，量化分析手段相對單一，主要是以質量管理體系證書數為變量的各類計量模型檢驗、基于問卷調查法的認證認可對企業績效影響評估和認證認可有效性研究。二是研究結論相悖。整合已有研究結論可以發現，就目前來看，國內外學術界在認證認可微觀層面的作用效果以及對宏觀經濟、社會發展的影響程度等研究領域的結論或觀點尚未達成共識。三是研究視角固化。從已有文獻來看，大多是從企業層面開展定性與定量研究，基于國家層面的認證認可定量研究鳳毛麟角，且選取的樣本對象也多集中在美、英、德等幾個認證認可發展較為成熟的發達經濟體，針對中國、東盟以及“一帶一路”沿線國家等發展中經濟體的認證認可定量研究基本上處于空白狀態，后續研究應加大對發展中國家認證認可制度的考察，明確劣勢，補足短板，不斷挖掘認證認可的發展潛力。

本文基于如上研究現狀，結合“一帶一路”沿線國家認證認可建設的現實狀況，擬從如下幾個方面進行研究創新：一是突破已有量化研究方法的束縛，以評價模型為基準，從多個維度構建“一帶一路”沿線國家認證認可國際競爭力評價指標體系，全面、系統地評估“一帶一路”沿線國家在認證認可領域的競爭實力，闡述沿線國家認證認可競爭優勢與劣勢，明確我國認證認可在“一帶一路”區域的地位，為建設認證認可強國提供理論層面的支撐。二是整合多種研究方法，將定性分析與定量分析有機地整合在一起，在分析包括我國在內的“一帶一路”沿線國家認證認可制度框架、發展現狀等內容基礎上提煉關鍵要素并設計“一帶一路”沿線國家認證認可國際競爭力評價體系，確保構建的指標體系能夠如實地反映我國及“一帶一路”沿線國家認證認可的實際情況。三是突破已有研究對象停留在發達經濟體的局限。如今，發展中國家在全球經濟發展與質量治理中的作用日漸凸顯且具備一定的潛力，本文將以包括中國在內的“一帶一路”沿線國家為樣本，選取典型國家，客觀、系統地對其認證認可國際競爭力進行多維度評價與對比分析，以期能夠更好地把脈“一帶一路”認證認可發展，加強跨國認證認可合作，促進雙邊或多邊互認框架建設，服務“一帶一路”貿易便利化和沿線國家的經濟高質量發展和社會治理水平提升。

三、“一帶一路”沿線國家認證認可發展現狀

（一）“一帶一路”認證認可建設情況

習近平總書記提出建設“新絲綢之路經濟帶”和“21世紀海上絲綢之路”倡議，旨在積極發展與沿線國家的經濟合作伙伴關系，共同打造政治互信、經濟融合、文化包容的利益共同體、命運共同體和責任共同體。“一帶一路”沿線橫跨亞非歐大陸，覆蓋65個國家和地區，多數為新興經濟體和發展中國家，大多處于工業化、城市化進程中，質量基礎設施薄弱，經濟發展質量和水平不高，與中國存在較強的經濟互補性。“一帶一路”沿線國家和地區名單參見表1。

認證認可是“一帶一路”建設中重要的國際合作領域。通過認證認可國際互認，可以顯著提升沿線各國在經貿領域的互信水平，減少國際貿易壁壘，促進沿線各國質量提升和貿易可持續發展，并在促進“一帶一路”沿線各國經濟發展中發揮越來越重要的支撐作用。近些年，在“一帶一路”認證認可建設契機下，基于倡議基本框架，各國紛紛推進互認合作行動計劃，積極開展跨國互聯互通，簽署多項協議，建立起多個跨國互認合作機制。2015年3月，中國政府部門聯合發布《推動共建絲綢之路經濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》，明確將認證認可納入“一帶一路”建設合作重點，提出“沿線國家宜加強信息互換、監督互認、執法互助的海關合作，以及檢驗檢疫、認證認可、標準計量、統計信息等方面的雙多邊合作，推動世界貿易組織《貿易便利化協定》生效和實施”、加強供應鏈安全與便利化合作，推進跨境監管程序協調，降低非關稅壁壘，共同提高技術貿易措施透明度，提高貿易自由化便利化水平。隨后，《標準聯通“一帶一路”行動計劃（2015—2017年）》和《共同推動認證認可服務“一帶一路”建設的愿景與行動》相繼出臺，為實現“一帶一路”認證認可體系對接和認證認可規則的共同制定提供了行動框架。

2016年，中國認證機構頒發沙特阿拉伯標準組織（SASO）認證、海灣阿拉伯國家合作委員會（GCC）認證證書4 617張，惠及366種產品；與捷克簽署檢測認證合作協議，提升了中國企業進入中東歐市場的便利度；與韓國簽署電子電器產品認證互認協議，相關產品減少認證成本30%以上，惠及兩國超1 000億美元的機電產品貿易；與全球良好農業規范組織、全球食品安全倡議組織分別簽署良好農業規范（GAP）、危害分析與關鍵控制點（HACCP）互認協議，使國內1/3的食品農產品出口企業受益。截至2017年5月，中國已與全球30余個國家和地區簽署了114份合作協議，與俄羅斯、蒙古、馬來西亞、新加坡、沙特、以色列、捷克等11個“一帶一路”沿線國家建立了認證認可合作機制，與哈薩克斯坦、印度、印尼、波蘭、捷克等20個國家建立了認證認可合作渠道，“一帶一路”倡議下的認證認可建設碩果累累。“一帶一路”倡議提出以來中國ISO9001和ISO14001認證證書數量變動趨勢見圖1。

（二）“一帶一路”認證認可發展存在的主要問題

但目前來看，“一帶一路”沿線各國在認證認可領域的合作尚不能完全滿足實際需要，制約“一帶一路”認證認可建設推進的障礙因素依舊存在。總結起來，主要有以下三點：一是認證互認格局尚未完全形成。具體來看，“一帶一路”沿線國家認證認可發展水平失衡，在標準、法規、檢測認證制度以及監管體系方面存在明顯差異，引致貿易重復檢測和認證現象時有發生。二是認證認可法律法規有待完善。在“一帶一路”國家陣營擴充的同時，關于“一帶一路”認證認可法律法規體系的研究和建設工作稍顯滯后，這樣不利于后續“一帶一路”雙邊或多邊互認體系構建。三是公平貿易認證制度尚未建立。截至目前，在農產品和工業產品領域，部分“一帶一路”沿線國家之間已經建立起固定的認證認可合作機制或渠道，但在清真認證、低碳認證、生物質能認證、新興家電準入要求、生態紡織品認證、可持續認證等領域仍缺少互認合作機制或渠道，對實現多領域的貿易便利化產生不利影響。

四、指標體系構建與觀測變量選取

（一）指標體系構建方法對比與選取

目前，構建評價指標體系的方法主要有差距比較法、內涵解析法、計量建模法、因素分析法等四種方法。這些方法各有優勢和局限，適合于不同的評價對象。對比上述幾種指標體系構建方法可知，差距比較法主要適用于評價主題較為明確且標桿對象易于確定的評價研究，一般不適合多維度的綜合評價。內涵解析法主觀性較強，即難以對所分析的各個因素都進行量化，滿足不了“一帶一路”沿線國家認證認可國際競爭力橫向對比的要求。運用計量建模法進行“一帶一路”沿線國家認證認可國際競爭力評價研究，無法解決變量間多重共線性、數據需求量較大、原始數據非平穩等問題，定量分析結果說服力有限，實施難度較大。由此來看，“一帶一路”沿線國家認證認可國際競爭力評價體系的構建比較適合采用因素分析法。使用因素分析法可以概括出認證認可發展水平和競爭力的本質。在因素分析法下，確定認證認可發展水平的影響因素和結果因素，為分析評價認證認可競爭力提供邏輯框架和方向，同時還可以量化沿線國家認證認可國際競爭力水平，實現認證認可競爭力的縱向和橫向對比。

（二）認證認可國際競爭力影響與結果因素分析

本文運用因素分析方法，以“一帶一路”沿線國家認證認可國際競爭力的影響因素和結果因素為基礎構建評價指標體系。在影響因素方面，一國認證認可行業發展基礎是決定現有水平的關鍵要素。作為一種技術密集型行業，認證認可的可持續發展能力受科技因素影響較大。基于此，在理論層面上，本文從基礎發展能力與科學技術水平等兩個方面來論證“一帶一路”沿線國家認證認可國際競爭力的影響因素。具體而言，認證認可行業基礎發展能力主要體現在三個方面，即人力資本水平、產業規模和獲證組織情況。同時，認證認可行業作為一種技術密集型行業，科學技術因素應成為衡量認證認可行業發展水平和評價認證認可行業競爭力高低的重要標準。科學技術水平圍繞科技人才和研發能力兩個方面展開。

“一帶一路”沿線國家認證認可國際競爭力影響因素評價要點參見表2。

結果因素是影響因素發生作用的體現，是影響因素的果，而影響因素是結果因素出現的原因，是結果因素的因。一般來看，認證認可國際競爭力強的國家在“一帶一路”沿線地區能夠形成認證機構規模、認證證書總量等方面的區位比較優勢，在本行業領域具有一定的區域及國際影響力，并能夠在服務于社會治理、安全保障、貿易便利化與質量提升等領域發揮更大作用。為此，本文將圍繞國際影響力、區域比較優勢、經濟社會影響等方面來闡述“一帶一路”沿線國家和地區認證認可國際競爭力的結果因素。其中，國際影響力主要是指沿線國家認證認可在國際上的影響力，主要體現在兩個方面：一是在國際認證認可機構中擔任主要職務，具有充分的話語權，參與并組織國際認證認可活動；二是一國或地區加入了諸如國際標準化組織、國際認可論壇（IAF）、國際實驗室認可合作組織等全球單邊或多邊的互認體系，其認證機構出具的認證證書得到其他國家的認可。此外，“一帶一路”沿線國家認證認可起步多數較晚，現處于發展初級階段，區域比較優勢主要集中在規模、組織以及專業人員等非技術因素領域。目前，“一帶一路”認證認可發展所產生的經濟社會影響主要體現在社會治理、安全保障、市場監管、貿易便利和質量提升等五個方面。據此，“一帶一路”沿線國家認證認可國際競爭力結果因素評價要點如表3所示。

（三）指標體系設計思路與觀測變量處理

前文對認證認可發展的影響因素和結果因素的介紹與分析，為“一帶一路”沿線國家和地區認證認可國際競爭力評價指標體系構建指明了方向。通過對認證認可發展的影響因素和結果因素分析可知，“一帶一路”沿線國家和地區認證認可國際競爭力主要體現在以下五個方面：第一，在國際認證認可領域具有一定的影響力和公信力，在ISO、ILAC等認證認可國際組織中擔任重要職務，并且加入單邊或多邊互認體系；第二，在“一帶一路”沿線地區，已具備證書頒發數量、獲證組織規模以及國際專業組織人員任職等方面的發展比較優勢；第三，認證認可行業具備扎實的基礎發展能力，人力資本充足、產業形成規模化發展、獲證組織數量較多，具有穩定向好的市場需求；第四，認證認可工作擁有專業化的研究人員，具備一定的研發和創新能力，能夠根據市場需求和質量發展形勢制定相應標準；第五，認證認可服務于經濟、貿易、社會等多個領域，能夠促進貿易便利化、加強社會治理與市場監管、有效保障產品質量和實現質量提升。由此，本文將“一帶一路”認證認可國際競爭力劃分為五個方面，從國際競爭力、區域競爭力、基礎競爭力、創新競爭力、服務競爭力等五個維度構建“一帶一路”沿線國家和地區認證認可國際競爭力評價指標體系（參見表4）。

從表4可知，“一帶一路”沿線國家和地區認證認可國際競爭力評價指標體系包括1個一級指標，即“一帶一路”沿線國家認證認可國際競爭力指數；5個二級指標，分別是國際影響力、區域競爭力、基礎競爭力、創新競爭力和服務競爭力；14個三級指標；23個觀測變量。這一指標體系具有科學性、綜合性和系統性的特點，能夠較為全面地反映當前“一帶一路”沿線國家和地區在認證認可領域的發展特征和國際競爭力培育的關鍵要點。

上述指標的原始數據主要來源于國際標準化組織、國際認可論壇、國際實驗室認可合作組織等專業性國際網站，以及聯合國貿易和發展會議（UNCTAD）數據庫、世界貿易組織（WTO）、聯合國商品貿易統計數據庫（UN Comtrade）、世界銀行（World Bank）數據庫、中華人民共和國國家統計局以及世界經濟論壇所發布的各類相關年度報告等①。為了消除觀測變量的不同量綱和數量級別差異對“一帶一路”沿線國家認證認可國際競爭力指數最終測算結果的有偏影響，本文運用基于最大值、最小值的標準化轉化方法，對原始數據進行標準化處理，并且將得分區間限制在60～100。在“一帶一路”沿線國家認證認可國際競爭力評價體系的實際測算中，一些國家的認證認可行業發展迅速，導致觀測變量波動較大；考慮到認證認可行業的特殊性和觀測變量未來幾年的上升趨勢，在運用此轉換方法時，通常將最大值、最小值用“上基準值”和“下基準值”代替。經過調整之后的“上基準”和“下基準”的范圍一般大于最大值和最小值的范圍。進一步地，本文運用基于專家討論的綜合評分法來確定“一帶一路”沿線國家認證認可國際競爭力各維度指標的權重，并以此為基準進行指數測評和結果分析。

五、“一帶一路”沿線國家認證認可國際競爭力指數分析

（一）“一帶一路”沿線樣本國家的選取

為了科學、嚴謹地評價“一帶一路”沿線國家和地區的認證認可國際競爭力水平，在選取樣本國家時遵循如下幾點原則：第一，“一帶一路”沿線區域覆蓋東南亞、西亞、南亞、中亞以及東歐等地區，在樣本國家選取時應考慮地區樣本分配問題，以對“一帶一路”沿線不同區域的認證認可競爭力進行比較判斷。第二，在選擇樣本國家時，經濟體要具備一定的代表性。在“一帶一路”沿線國家和地區，既有中國、印度和新加坡等新興經濟體，也有俄羅斯等東歐轉型經濟體。一些區域性經濟合作組織如東盟（ASEAN）、亞太經濟合作組織（APEC）等在“一帶一路”沿線地區產品互認和貿易合作等方面有重要影響，上述區域經濟組織內的國家也是樣本測算對象國的重要選取來源。第三，在樣本選取過程中，還要保證指標觀測變量基礎數據的可得性、完整性、可用性和可信性，這樣才能確保所測算出的“一帶一路”沿線國家和地區認證認可國際競爭力指數科學、準確。

基于上述“一帶一路”沿線國家和地區認證認可國際競爭力指數測算的樣本國家選取原則，經基礎數據搜集、統計、整理和樣本國家論證、篩選等環節，最終確定了中國、印度、新加坡、俄羅斯、土耳其、哈薩克斯坦、波蘭、泰國、馬來西亞、印度尼西亞、越南等11國作為“一帶一路”認證認可國際競爭力指數的測算和比對樣本國。

（二）“一帶一路”認證認可發展格局

基于“一帶一路”沿線國家認證認可國際競爭力測評結果，本文運用統計學中的聚類分析法對測評結果進行深入探究，聚類分析結果和主要陣營如圖2和表5所示。不難看出，可以按認證認可國際競爭力指數將“一帶一路”沿線11個樣本國家劃分為四個陣營。

第一陣營中，包括中國和新加坡，兩國屬于認證認可卓越型國際競爭力國家。作為“一帶一路”沿線乃至亞洲地區具有代表性的新興經濟體，中國和新加坡在實現本國經濟發展和社會快速進步的同時，在認證認可領域也取得了顯著成績。自“一帶一路”倡議提出以來，中國在認證證書發證數量方面遙遙領先于沿線其他國家，數據顯示，2016年中國頒發的質量管理體系和環境管理體系證書數量分別達到350 631張和137 230張，占當期“一帶一路”沿線發證總量的65.42%和71.27%，擁有絕對的規模優勢，是名副其實的認證認可大國。新加坡的認證認可國際競爭力主要體現在創新和影響力方面，作為“一帶一路”沿線地區少有的新興國家和發達經濟體，新加坡在認證認可建設方面始終走在“一帶一路”沿線國家前列，擁有規模龐大和技術領先的實驗室，具備一流的科學技術水平與創新能力，這些“硬件”和“軟件”夯實了新加坡認證認可行業的技術創新基礎。

第二陣營包括印度和俄羅斯兩國，屬于認證認可潛力型國際競爭力國家。印度和俄羅斯都是金磚國家的代表，經濟發展潛力巨大，制造業規模大而不強，產品質量水平參差不齊，正處在經濟轉型和產業結構調整的關鍵階段。從認證認可視角來看，“潛力”仍是這一陣營國家的代名詞。俄羅斯作為典型的轉型經濟體和海關聯盟（CU）的重要成員，在中亞和東歐認證認可領域仍具備傳統優勢和潛在區域影響力。但政治、經濟體制的變革在一定程度上對認證有效性、產業成長以及認證服務范圍產生沖擊。目前，俄羅斯在“一帶一路”倡議下，積極開展與中國等沿線國家的認證認可雙邊合作，建立產品互認機制，減少貿易壁壘，加強產品質量安全管理，以加快本國認證認可產業成長壯大并提升本國在“一帶一路”沿線地區的影響力和話語權，最大限度地釋放競爭潛力。印度的認證認可在“一帶一路”沿線地區具備一定的規模優勢，是沿線地區僅次于中國的第二大認證認可經濟體。數據統計顯示，2016年印度頒發的質量管理體系證書和環境管理體系證書數量分別達到37 052張和7 725張，實現同比增長2.05%和13.91%，發證規模在“一帶一路”沿線國家中僅次于中國，排名第二位。

第三陣營包括泰國、波蘭、印度尼西亞等三個國家，是典型的認證認可成長型國際競爭力國家。泰國和印度尼西亞屬于東南亞，是東盟內的兩大重要成員國，與我國存在較強的經濟互補性和貿易依存度，是中國重要的貿易伙伴。近些年，特別是“一帶一路”倡議提出以來，泰國、印度尼西亞和波蘭在發證數量方面表現突出。數據顯示，2016年波蘭、泰國和印度尼西亞頒發的質量與環境管理認證證書總量分別是16 335張、11 985張和9 829張，位居“一帶一路”沿線國家和地區證書數量排名中的第4、第7和第8位，已形成一定的規模比較優勢。但是，泰國和印度尼西亞兩國的認證認可事業起步較晚，國內認證認可領域的制度建設和法律、法規體系仍有不完善之處，在區域和國際認證認可領域影響力和話語權有限，國內認證認可事業尚處在產業成長和潛力培育階段。以泰國為例，截至2016年，泰國認證認可相關法律（法規）部數為14，與中國（38）、印度（36）和俄羅斯（102）等“一帶一路”沿線國家存在一定差距。波蘭的標準化工作起步于20世紀20年代，是國際標準化組織的主要創始國。但體制變革、政局波動、經濟不振、科技落后等消極因素對波蘭國內標準化工作的開展、制度建設以及認證認可事業的發展壯大形成阻礙，進而延緩波蘭認證認可行業的成長速度。

第四陣營包括越南、哈薩克斯坦、馬來西亞、土耳其四國，是認證認可沉寂型國際競爭力的代表國家。從經濟發展程度來看，上述四國均屬于發展中經濟體。越南、馬來西亞是東盟成員國，與我國有密切的經貿聯系；哈薩克斯坦是中亞地區重要經濟體，也是我國在中亞地區的重要貿易伙伴國和鄰國；土耳其橫跨歐亞大陸，是西亞地區的代表性經濟體之一。四國的經濟總量和質量水平不高，認證認可供給規模與市場需要有限。數據顯示，2016年土耳其、越南、哈薩克斯坦和馬來西亞頒發的質量和環境管理認證證書總量分別是8 641張、6 531張、2 444張和681張，在“一帶一路”沿線地區處于中等偏下水平，與前三陣營存在明顯差距。同期，越南、哈薩克斯坦質量管理體系證書獲證組織數量僅占沿線獲證組織總數的0.54%和0.09%，馬來西亞和土耳其的獲證組織比重分別為1.22%和2.44%，同比下降1.61個百分點和3.87個百分點。此外，缺乏國際影響力和科技實力不足也是這一陣營的突出短板。截至目前，上述四國中還未有本土人員擔任國際認證認可組織重要職務，在國際標準制定主導性、標準制度原創性、國際標準提案數等方面表現不佳。《全球競爭力報告》顯示，2016年土耳其、越南、哈薩克斯坦和馬來西亞創新能力指數保持在3.0～4.0，創新能力水平較低②，不利于認證認可這種技術密集型行業的持續發展。總體來看，此陣營中四個國家的認證認可發展水平較低，在國際范圍內和“一帶一路”沿線地區尚缺乏影響力和話語權，認證認可國際競爭力處于沉寂狀態。

（三）“一帶一路”認證認可國際競爭力指數分析

根據2012—2016年“一帶一路”沿線國家認證認可國際競爭力指數5個維度得分情況，本文將從國際影響力、區域競爭力、基礎競爭力、創新競爭力和服務競爭力等五個維度對“一帶一路”認證認可國際競爭力進行分析，以反映“一帶一路”沿線國家認證認可發展基本情況，研判沿線各國認證認可競爭優勢與劣勢。“一帶一路”沿線國家認證認可國際競爭力五個維度的得分情況如表6至表10所示。

根據表6所示的測評結果來看，在考察期內，11個“一帶一路”沿線樣本國家的“國際影響力”得分均呈現較為平穩的態勢。近些年來，2016年中國參與制定國際標準數量首次突破國際標準新增數量的50%，在高速鐵路、家用電器、移動通信等領域已處于國際領跑地位。2016年中國在ISO、IEC提交的國際標準提案數達160項，同比增長113%。國際標準化組織注冊的中國專家近5 000名。這些都極大地提升了中國認證認可的國際形象和在“一帶一路”沿線地區乃至全球范圍內的影響力和話語權。

表6中，中國認證認可的“國際影響力”得分在考察期內處于領先地位，并且呈現出逐年遞增的向好態勢，反映出中國認證認可與日俱增的國際影響力度。此外，其余“一帶一路”沿線樣本國家的“國際影響力”得分整體不高，且與中國均存在明顯差距。新加坡的“國際影響力”得分具有穩中有升態勢，2016年升至第二位，進一步縮小了與中國的差距。印度、俄羅斯和泰國認證認可的“國際影響力”得分表現較為平穩，與中國得分差距明顯。越南、哈薩克斯坦、土耳其等國認證認可的“國際影響力”得分較低，標準的國際化程度亟待提升。

依據表7所示的信息，“一帶一路”沿線11個樣本國家在認證認可“區域競爭力”維度的表現存在一定差異性。2012年至2016年間中國認證認可的“區域競爭力”得分始終較高，排名第一位，這充分體現了我國在“一帶一路”沿線地區的相對規模優勢，彰顯了我國認證認可大國的國際形象。根據數據統計，我國頒發的質量管理體系證書數量和環境管理體系證書數量在2012年至2016年間保持逐年遞增態勢，證書規模由254 162張增至350 631張，增長近40%，占“一帶一路”沿線地區發證總量的65.42%；由我國頒發的環境管理體系證書數量由2012年的67 874張增加至2016年的137 230張，上升幅度高達102.1%，占“一帶一路”沿線地區環境管理體系證書總量的71.27%，形成了較大的規模優勢和較強的區域相對競爭力。

相比之下，其余“一帶一路”沿線樣本國家的“區域競爭力”得分表現一般，反映出在認證認可規模建設中，大多數沿線國家尚未實現規模化發展或形成規模優勢。印度作為金磚國家的代表，在樣本國家的認證認可“區域競爭力”得分中排名靠前，2012年至2015年僅次于中國，排名第二，2015年下降一位，排名第三。數據顯示，2016年印度質量管理體系證書共計37 052張，占“一帶一路”沿線質量管理證書總量的6.91%，同比下降0.51%。環境管理體系證書數量達到7 725張，占比為4.01%，同比增長0.07%。印度兩類證書獲證組織比重分別下降7.09個百分點和4.19個百分點，影響了印度“區域競爭力”得分在2016年的表現。此外，俄羅斯和泰國在“區域競爭力”得分上存在較大的波動性，在一定程度上說明兩國的“區域競爭力”尚不成熟。俄羅斯“區域競爭力”得分相對排名由2013年第8位升至2016年第4位。同期，泰國“區域競爭力”得分在11個樣本國家中處在中上水平。2016年泰國兩類證書的數量比重達到1.80%和1.79%，且均實現了同比增長，表現出向好趨勢。馬來西亞、土耳其和哈薩克斯坦等國的“區域競爭力”得分較低，規模優勢不足、專業人才培養滯后，區域競爭力基礎薄弱。

從表8中可以看出，“基礎競爭力”方面，中國在“一帶一路”沿線地區占據較大的競爭優勢，遙遙領先于其他“一帶一路”沿線樣本國家。在樣本考察期內，中國認證認可“基礎競爭力”得分呈現出逐年增加的良好態勢，從觀測變量基礎數量來看，2012年由中國頒發的質量管理體系認證和環境管理體系認證證書總量達到322 036張，其中，質量管理體系證書254 162張，環境管理體系證書67 874張。2015年中國頒發的環境管理體系認證證書規模突破10萬大關，達到114 303張，當年合計頒發證書406 862張。2016年中國頒發的認證認可證書數量升至487 861張，增長19.9%，無論在證書規模還是獲證組織數量方面，都展現了中國認證認可在“一帶一路”沿線地區的絕對優勢和大國地位。

印度和俄羅斯兩國在“一帶一路”沿線地區占有重要地位。其認證認可行業基礎具備一定規模實力，在“基礎競爭力”維度得分僅次于中國，分別排在第二和第三位。數據顯示，2016年印度質量管理體系和環境管理體系認證證書量合計44 777張，總量排在沿線地區第二位，年均發展態勢平穩，與中國仍存在顯著規模差距。波蘭、印度尼西亞和泰國的“基礎競爭力”得分走勢較為平穩，具有穩步提升態勢，2016年頒發認證證書總量分別達到15 336張、13 118張和9 513張，實現不同幅度的增長，在11個樣本國家中處于中上水平。越南、馬來西亞、哈薩克斯坦等國的“基礎競爭力”得分始終較低，2016年哈薩克斯坦兩類證書總量僅為681張，認證認可行業供給能力和市場需求規模有待提升。

從表9中可以看出，在整個考察期內，新加坡的“創新競爭力”得分始終處于領先地位，這與實際情況較為吻合。在“一帶一路”沿線地區，新加坡是具有代表性的發達經濟體，科技和創新一直以來都是支持其國內經濟增長和社會發展的核心動力。世界經濟論壇（WEF）研究資料顯示，2016年新加坡的創新能力指數達到5.2③，而同期中國、印度兩國的創新能力指數為4.4和4.6，馬來西亞和越南僅為3.9和4.0，創新水平存在一定差距。此外，作為“一帶一路”沿線的兩大經濟體，中國和印度兩國的認證認可“創新競爭力”得分呈現上下交替態勢，分差有所收窄，體現了兩國在“一帶一路”沿線地區乃至亞洲范圍內爭奪研發創新制高點的基本現實。東盟國家在認證認可“創新競爭力”得分方面呈現分化趨勢，印尼和泰國得分下降，馬來西亞和越南兩國略有上升，認證認可區域協同發展面臨較大壓力。哈薩克斯坦的認證認可“創新競爭力”得分始終較低，創新能力不足和工程技術人員儲備有限是制約該國認證認可競爭力提升的一大短板。

從表10中可知，整體來看，11個樣本國家的“服務競爭力”得分均呈現出逐年上升的趨勢，說明“一帶一路”認證認可的服務作用正在逐步顯現。新加坡認證認可在“服務競爭力”維度得分較高，在11個樣本國家中始終處于領先位置，呈現出穩中有升的發展態勢。作為“一帶一路”沿線的發達國家和新興經濟體，新加坡經濟充滿活力，始終以經濟高質量增長為戰略目標，是“亞洲四小龍”的代表國家和地區之一。《2019年度世界競爭力報告》顯示，新加坡取代美國成為“全球最具競爭力的經濟體”。長期以來，新加坡憑借高質量的經濟發展水平、優越的市場營銷環境、便利的貿易區位和強勁的發展潛能，使得認證認可的服務效果得到充分釋放，認證認可的服務能力得到不斷增強。

依據測算結果，中國認證認可的“服務競爭力”得分在樣本國家中一直排在前列，2016年僅次于新加坡，位居第二。“一帶一路”倡議提出以來，中國的認證認可不僅在國內發揮了防范產品質量安全事故、加強市場監管和提升產品質量水平的重要支撐作用，更成為中國與沿線國家開展經貿合作、促進沿線質量共治的重要紐帶。近些年，中國積極發展與沿線國家間的經貿合作與雙邊互認，與蒙古、新加坡、哈薩克斯坦等沿線國家簽署標準化合作協議，推進產品標準雙邊互認建設。中國認證認可的影響逐步深入至經濟、社會的各個領域，其服務能力、服務效果仍具備較大的提升空間。

印度和泰國的“服務競爭力”得分較高，2016年泰國排名第三，達到歷史新高。印度位列第四。與排在前兩位的新加坡和中國相比，印度和泰國的認證認可規模不大且服務水平有限。2015年印度和泰國的出口產品召回指數達到3.10和2.17，存在一定的質量安全風險。此外，世界經濟論壇報告顯示，印度和泰國兩國的進口文件合規要求時間高達61.3小時和34小時，貿易時間成本較高，而新加坡的文件合規時間僅為3小時。

波蘭和俄羅斯兩個轉型國家認證認可“服務競爭力”得分提升幅度較小，表明兩國認證認可行業的服務支撐能力尚未形成，處在不斷成長階段。越南、哈薩克斯坦、土耳其等國“服務競爭力”得分較低，在認證認可行業的幾個服務領域表現欠佳。2016年越南的進口過程文件合規要求時間達到76小時，哈薩克斯坦的出口過程文件合規要求時間多達128小時。2016年土耳其的出口商品召回指數達到3.53，是11個樣本國家中最高的。由此可以推知，上述沿線國家的認證認可發展水平較低，存在明顯的短板，認證認可行業的經濟、社會發展服務支撐能力不足。

注釋：

①出于對數據完整性和可得性考慮，以及受公開渠道數據公布時間的限制，本文量化分析使用2016年度基礎數據。

②創新能力指數取值范圍為0～7。

③創新能力指數取值范圍為1～7。

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責任編輯：林英澤

A Study on Evaluation on the International Competitiveness of Certification and Accreditation of Countries along the Belt and Road

HUO Xin

（China Aero-poly technology Establishment，Beijing100028，China）

Abstract：Certification and accreditation is an important part of national quality infrastructure. It is called "physical examination certificate" of quality management，"letter of credit" of market economy and "pass check" of international trade. It plays an increasingly important role in improving product quality，promoting industrial structure upgrading，avoiding bilateral trade barriers，reducing trade clearance costs and promoting trade cooperation and development. Accordingly，the author selects the countries along the Belt and Road as a sample，and constructs the international competitiveness index system of the Belt and Road national certification and accreditation from the five dimensions of service competitiveness，regional competitiveness，international influence，innovation competitiveness and basic competitiveness. The author also studies the comparative advantages of these countries，and judge the pattern of the Belt and Road certification and accreditation. The conclusion of the study shows that the Belt and Road certification and accreditation pattern covers four camps：excellent competitiveness，potential competitiveness，growth competitiveness and sunken competitiveness. China is located in the excellent competitiveness camp，and has comparative advantages in terms of regional competitiveness，international influence and basic competitiveness. Since the introduction of the BRI，China has positively promoted the trade and economic cooperation with countries along the Belt and Road，and the bilateral certification，and signed the standardized agreement with such countries as Mongolia，Singapore，and Kazakhstan. The influence of Chinas certification and accreditation will gradually reach every field of society and economy；and the capability and effect of service can be much more improved in the future.

Key words：the Belt and Road；certification and accreditation；international competitiveness；innovative competitiveness；service competitiveness

收稿日期：2019-10-25

作者簡介：霍忻（1986—），男，河北省秦皇島市人，中國航空綜合技術研究所高級工程師，博士，博士后，主要研究方向為質量經濟學、國際經濟學。