特種工藝過程的內部審核淺析

張晶

沈陽飛機工業（集團）有限公司 遼寧沈陽 110000

特種工藝是改變零件物理、化學或冶金特性，或采用非傳統加工方法去除材料或增加產品尺寸的工藝。特種工藝若不通過破壞性檢查一般無法評定其內在特性的，是必須保持過程控制的工藝。在制造行業中，特種工藝雖然只是產品形成過程中的一道或幾道工序，卻是產品實現不可或缺的組成部分。鑒于特種工藝的特殊性，其過程控制是否有效、監視測量是否充分，對產品質量影響重大。本文通過對特種工藝內部審核的流程進行分析，探討各子過程的重要性及相關控制點，提高內部審核的效益。

1 特種工藝內部審核的過程

特種工藝內部審核遵循PDCA循環，即P-Plan計劃、D-Do實施、C-Check檢查、A-Action改進。PDCA循環不是孤立的，而是PDCA大循環與小循環間的嵌套[1]。

1.1 特種工藝內部審核的計劃

特種工藝內部審核計劃包括年度審核計劃和生產單位自我審核計劃。特種工藝的內部審核計劃在遵從組織戰略的同時，既要考慮大過程目標實現，又要滿足子過程目標實現。在計劃特種工藝審核過程時，主要考慮以下幾個方面：①顧客導向，即以顧客的需求及其所關心的問題為關注焦點；②組織關注的問題；③審核過程的重要性及過程間的相互作用。

除此之外，還應將歷年生產線控制情況、審核結果等考慮其中，對于薄弱生產線、關鍵重要要素予以提早審核、重點關注。

1.2 特種工藝檢查單編制

依據特種工藝內部審核計劃、顧客規范等編制審核檢查單。常規加工的檢查單是以“點”形式審核編制的，而特種工藝過程的檢查單是以“線”或“面”形式審核編制的。特種工藝加工過程的檢查點是通過過程的某些參數、特征、試驗間接判斷過程的可靠性，其檢查點是無形的、過程的。檢查單的編制一般從人、機、料、法、環、測六個維度進行控制（如圖1所示）。現行的特種工藝檢查單還引入了國際權威的NADCAP監督標準，在檢查單中酌情加入工件審核要求，使過程與產品相結合，重視過程、提高檢查單的有效性。

圖1 特種工藝過程檢查單涉及六要素

特種工藝檢查單的編制不僅要求審核員對過程所涉及專業知識精通、對顧客要求熟悉并且對其相關的如培訓、計量、理化等流程有所了解，同時還要具備一定的溝通協調能力。審核員雖不直接創造價值，但對工藝流程改進和降低成本起到積極作用。組織應重視內部審核員的培養及工作經驗積累，為其工作及成長提供便利條件。

1.3 特種工藝內部審核

審核員按審核計劃到現場進行審核應始終秉承著中立、客觀的原則，發現問題不是內部審核的目的，使工藝過程滿足顧客要求并優化才是內部審核的出發點。

內部審核一般包括三個階段：產品審核、過程審核和文件審核，它們之間屬于遞進關系，即產品問題一般是過程原因，過程問題大多由文件不完善導致。特種工藝內部審核對于三個階段沒有固定順序要求，可結合自身的工藝特點和實際生產情況酌情安排[2]。

2 特種工藝內部審核的改進

特種工藝內部審核過程中發現的不符合項，以根本原因糾正措施（RCCA）的形式進行問題分析及改進。根本原因糾正措施是被NADCAP及二、三方審計所普遍認可的問題識別和改進方法。根本原因糾正措施的實施是內部審核過程中嵌套的PDCA循環，即糾正措施計劃、糾正措施、糾正措施實施和糾正措施驗證?，F階段根本原因糾正措施的流程已十分成熟，包括：立即糾正、組建團隊、識別問題、收集并核實數據、確定原因（常用5-Why分析法）、糾正措施、差錯預防、實施跟進等（如圖2所示）。

圖2 RCCA流程圖

3 數據庫及數據分析

建立審核信息數據庫，并將質量審核問題進行收集、匯總及數據分析，以便于為質量績效評價、管理評審、外部審核等提供數據及經驗教訓。此外，通過數據分析找出過程中的薄弱環節，加大改進和監管力度。隨著信息化的不斷發展，質量管理、數據分析及信息化的關系會愈加緊密，大數據的應用及如何從現有數據挖掘深層信息，提前預防將成為數據分析關注的焦點[3]。

4 結語

內部審核作為特種工藝過程控制的方法之一，受到越來越多組織的重視。通過對審核過程的監控和改進，并借助信息化手段，將現有問題充分暴露，對潛在問題及時預防，為特種工藝生產線有效運行提供保證。