境外工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的探討

周贏冠

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1 什么是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指項(xiàng)目生命周期內(nèi)，與項(xiàng)目相關(guān)的不確定性事件或不確定條件，它的發(fā)生將會(huì)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)生消極或積極的影響。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指通過計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)和控制等管理活動(dòng)增加項(xiàng)目積極事件的概率和影響，降低消極事件的概率和影響[1]。風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)是一個(gè)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)的管理、控制和反饋的過程，包括風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析、應(yīng)對(duì)和監(jiān)控等，它涉及幫助項(xiàng)目經(jīng)理將機(jī)會(huì)的可能性與影響最大化和將危險(xiǎn)的可能性與影響最小化的程序、工具和技術(shù)。

2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指在項(xiàng)目信息中識(shí)別出影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素，并識(shí)別出這些風(fēng)險(xiǎn)的基本牲征（類別、起因、后果、發(fā)生階段等）、可能會(huì)影響的項(xiàng)目目標(biāo)（進(jìn)度、成本等），其輸出結(jié)果是風(fēng)險(xiǎn)登記表。

2.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的工具與方法

（1）文件審查：從項(xiàng)目開始即從整體到范圍細(xì)節(jié)對(duì)以往的項(xiàng)目檔案及其它資料中的項(xiàng)目計(jì)劃與假設(shè)等進(jìn)行系統(tǒng)的審查。

（2）信息搜集技術(shù)：頭腦風(fēng)暴法、德爾菲技術(shù)、面談和SWOT分析（即優(yōu)勢(shì)、弱點(diǎn)、機(jī)會(huì)與威脅分析）。

頭腦風(fēng)暴法：通常由項(xiàng)目班子主持，與會(huì)人員就項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)在廣泛的范圍內(nèi)進(jìn)行頭腦風(fēng)暴，并取得一份綜合的風(fēng)險(xiǎn)清單。

德爾菲技術(shù)：專家就項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)以匿名的方式參與，并形成一致意見。

面談：訪問有經(jīng)驗(yàn)的項(xiàng)目經(jīng)理或某項(xiàng)問題的專家。

優(yōu)勢(shì)、弱點(diǎn)、機(jī)會(huì)與威脅分析（SWORT 分析）：保證從態(tài)勢(shì)分析的每個(gè)角度對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審議，以擴(kuò)大所考慮的風(fēng)險(xiǎn)的廣度。

2.2 核對(duì)表分析

可根據(jù)歷史資料、以往項(xiàng)目類型所積累的知識(shí)、以及其他信息編制風(fēng)險(xiǎn)核對(duì)表。核對(duì)表應(yīng)逐項(xiàng)列出項(xiàng)目所有類型的可能風(fēng)險(xiǎn)，務(wù)必要把核對(duì)表的審議作為每項(xiàng)項(xiàng)目收尾程序的一個(gè)正式步驟，以便對(duì)所列出潛在風(fēng)險(xiǎn)清單以及風(fēng)險(xiǎn)描述進(jìn)行改進(jìn)。

3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析

目風(fēng)險(xiǎn)分析是分析風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)影響的過程，通過定性、定量分析預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率/可能性（P）高低、對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響(I)大小，以及風(fēng)險(xiǎn)重要程度的排序。

（1）定性風(fēng)險(xiǎn)分析包括：風(fēng)險(xiǎn)概率和影響；形成概率影響矩陣、概率影響圖；風(fēng)險(xiǎn)排序、識(shí)別重要風(fēng)險(xiǎn)。

（3）定量風(fēng)險(xiǎn)分析包括：使用概率分布描述風(fēng)險(xiǎn)；計(jì)算形成項(xiàng)目成本和工期的概率分布；使用統(tǒng)計(jì)方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)排序、識(shí)別重要風(fēng)險(xiǎn)。

（3）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率/可能性（P）的評(píng)價(jià)指標(biāo)

表1 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率/可能性（P）的評(píng)價(jià)指標(biāo)

4 如何實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

4.1 建立完善的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)，明確各機(jī)構(gòu)管理職責(zé)

建立境外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，境外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室，境外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施團(tuán)隊(duì)等機(jī)構(gòu)。境外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是境外工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的決策機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一負(fù)責(zé)境外風(fēng)險(xiǎn)管理工作的領(lǐng)導(dǎo)和決策，由公司主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)單位和部門負(fù)責(zé)人、境外項(xiàng)目負(fù)責(zé)人共同組成。境外風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室是境外風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)日常的境外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作。境外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施團(tuán)隊(duì)是具體實(shí)施境外風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的人員和單位，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理階段不同，分別由項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估組、項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)組、境外工程項(xiàng)目部組成。

4.2 明確境外工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程。

（1）管理流程圖。

圖1 境外工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程

（2）流程與成果。

表2 流程與成果

5 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是指為項(xiàng)目目標(biāo)增加實(shí)現(xiàn)機(jī)會(huì)，減少失敗威脅而制定的方案，并決定應(yīng)采取對(duì)策的過程。包括：應(yīng)對(duì)策略、應(yīng)對(duì)措施、責(zé)任人、行動(dòng)計(jì)劃等內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過程在定性風(fēng)險(xiǎn)分析和定量風(fēng)險(xiǎn)分析之后進(jìn)行[2]。（1）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：指改變項(xiàng)目計(jì)劃，以排除風(fēng)險(xiǎn)或條件，或者保護(hù)項(xiàng)目目標(biāo)，使其不受影響。（2）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁：指將風(fēng)險(xiǎn)的后果連同應(yīng)對(duì)的責(zé)任轉(zhuǎn)移到第三方身上。轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際只是把風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任推給另一方，而并非將其排除。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移可采取分包、保險(xiǎn)、聯(lián)合體、合同報(bào)價(jià)等方式。（3）風(fēng)險(xiǎn)減輕：指設(shè)法把不利的風(fēng)險(xiǎn)事件的概率或后果降低到一個(gè)可接受的臨界值。提前采取行動(dòng)減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或者減少其對(duì)項(xiàng)目所造成的影響。（4）風(fēng)險(xiǎn)接受：采取該策略表明項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)已經(jīng)不打算為處置某項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)而改變項(xiàng)目計(jì)劃，或者無法找到任何其他應(yīng)對(duì)良策時(shí)，主動(dòng)地接受風(fēng)險(xiǎn)，如制定應(yīng)急預(yù)案。被動(dòng)地接受風(fēng)險(xiǎn)則不要求采取任何行動(dòng)，將其留給項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，待風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)相機(jī)處理。

6 監(jiān)控與報(bào)告

6.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是指對(duì)已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、剩余風(fēng)險(xiǎn)以及新風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)跟蹤過程，也是確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的實(shí)施，評(píng)估其實(shí)施效果的過程。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控貫穿于整個(gè)項(xiàng)目生命周期。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單也隨著項(xiàng)目的進(jìn)展、新風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)、預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)的消失而變化。

6.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是指定期和不定期將風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行報(bào)告。不定期報(bào)告指項(xiàng)目異常風(fēng)險(xiǎn)專題報(bào)告，定期報(bào)告一般分為周報(bào)、月報(bào)、季報(bào)和年報(bào)。

7 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的意義

（1）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是促進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施決策的科學(xué)化、合理化，提高決策的質(zhì)量的必要手段。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理利用科學(xué)的、系統(tǒng)的方法，管理和處置各種工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，有利于減少因項(xiàng)目組織決策失誤所引起的風(fēng)險(xiǎn)，這對(duì)項(xiàng)目科學(xué)決策、正常經(jīng)營(yíng)是非常必要的。（2）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理能促進(jìn)項(xiàng)目組織經(jīng)營(yíng)效益的提高。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是一種以最小成本達(dá)到最大安全保障的管理方法，它將有關(guān)處置風(fēng)險(xiǎn)管理的各種費(fèi)用合理地分?jǐn)偟疆a(chǎn)品、過程之中，減少了費(fèi)用支出；同時(shí)，項(xiàng)目管理的各種監(jiān)督措施也要求各職能部門提高管理效率，減少風(fēng)險(xiǎn)損失，這也促進(jìn)了項(xiàng)目組織經(jīng)營(yíng)效益的提高。（3）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理能為項(xiàng)目組織提供安全的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，確保項(xiàng)目組織經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理為處置項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)提供了各種措施，從而消除了項(xiàng)目組織的后顧之優(yōu)，使其全身心地投入到各種項(xiàng)目活動(dòng)中去，保證了項(xiàng)目組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)[3]。

8 結(jié)語

在境外工程項(xiàng)目中，由于境外項(xiàng)目的復(fù)雜性特點(diǎn)與國(guó)內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目以及傳統(tǒng)承包模式相比具有很大的不確定因素和風(fēng)險(xiǎn)。通過分析中國(guó)企業(yè)境外工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，提出相應(yīng)的控制措施，可提升境外工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)防控水平。