關于型號證后設計更改認可介入范圍的研究

■ 陳智強 綦蕾 李紅琳 吳晶峰/中國民用航空適航審定中心

0 引言

截至2019年11月，我國與各國及與我國港澳地區簽署的適航合作文件共計247份，包括與歐洲簽署的97份、與北美洲簽署的107份、與亞非拉大洋洲簽署的36份雙邊適航文件，以及與我國港澳地區簽署的7份適航合作文件。

我國與各國簽署的雙邊適航文件大致可分為五種形式，分別為雙邊航空安全協議-適航實施程序（BASA-IPA）、雙邊適航協議-實施程序計劃（BAASIP）、技術安排（TA）、工作安排（WA）和諒解備忘錄（MOU）。這五種形式的雙邊適航文件對進口產品的適航審定工作進行了規定，所有適航審定活動將嚴格按照雙邊適航文件的要求執行。這些文件中與型號認可審查相關的雙邊適航文件約53份（不含單獨針對補充型號認可審查的雙邊適航文件），主要包括：中國民用航空局與阿根廷國家民用航空局簽署的實施程序[1]（中阿IP），中國民用航空局與澳大利亞民用航空安全局簽署的實施程序[2]（中澳IP），中國民用航空局與巴西國家民用航空局簽署的適航實施程序[3]（中巴IPA），中國與俄羅斯簽署的適航實施程序[4]（中俄IPA），中國民用航空局與加拿大交通部簽署的雙邊航空技術安排[5]（中加BATA），中國與美國簽署的適航實施程序[6]（中美IPA），中國民用航空局和歐洲航空安全局簽署的關于相關型號的技術安排、工作安排或臨時指導材料，中國民用航空局與新西蘭民用航空局簽署的技術安排[12]（中新TA），中國民用航空局與以色列民用航空局簽署的技術安排[13]（中以TA）等。這些雙邊適航文件中，型號認可審查的介入范圍不盡相同，大部分雙邊適航文件對介入范圍要求較為寬泛，少數雙邊適航文件對型號認可審查的介入范圍要求較為詳細。

由于大部分雙邊適航文件對型號認可審查介入范圍的要求較為寬泛，所以可能存在部分持證人所做影響安全的型號證后設計更改沒有得到認可當局關注的情況。為了讓認可當局能夠關注到這些影響安全的“持證人所做的型號證后設計更改”（持證人證后更改），本文對此類持證人證后更改的認可介入范圍進行分析并提出建議。

1 我國與多國雙邊適航文件對持證人證后更改的認可介入范圍要求

在我國與其他國家或地區簽署的雙邊適航文件中，中澳IP、中巴IPA、中俄IPA、中加BATA、中國民用航空局和歐洲航空安全局簽署的相關技術或工作安排以及中新TA等對型號認可審查的介入范圍要求較為寬泛，而中阿IP、中以TA和中美IPA對型號認可審查的介入范圍要求得較為詳細。本文對上述53份雙邊適航文件進行了研究，總結了具有代表性的雙邊適航文件中我方對持證人證后更改的認可介入范圍，包括中澳IP、中巴IPA、中俄IPA、中加BATA、中國民用航空局和歐洲航空安全局關于羅羅發動機批準的工作安排[7]（中歐羅羅WA）、中國民用航空局和歐洲航空安全局關于空客產品審定的技術安排[8]（中歐空客TA）、中國民用航空局和歐洲航空安全局關于歐直旋翼機審定的工作安排[9]（中歐歐直旋翼機WA）、中國民用航空局和歐洲航空安全局關于鉆石飛機產品審定的技術安排[10]（中歐鉆石TA）、中國民用航空局和歐洲航空安全局關于阿古斯塔韋斯特蘭旋翼機的工作安排[11]（中歐阿古斯塔WA）以及中新TA等，詳情見表1。

從表1可以歸納出我方對持證人證后更改的認可審查介入范圍要求的共同點：

1）對于影響證件或數據單的設計更改，持證人須通過審定當局向我方提交認可申請。

2）對于不影響證件或數據單的設計更改，持證人不用通過審定當局向我方提交認可申請，我方一般直接接受，或持證人通過審定當局通知我方，我方將采取評估后決定是否接受或通常接受但保留審查權利兩種方式。

如果證后設計更改影響證件或數據單，則持證人需要通過審定當局向我方提交認可申請；如果證后設計更改不影響證件或數據單，則持證人一般不需要通過審定當局向我方提交認可申請。對于部分可能影響安全但不影響證件或數據單的證后設計更改，持證人不用通過審定當局向我方提交認可申請，我方一般直接接受，或持證人通過審定當局通知我方，我方采取評估后決定是否接受或通常接受但保留審查的權利兩種方式。正是由于這部分設計更改持證人不通過審定當局向我方提交認可申請，因此可能出現部分影響安全的設計更改沒有得到我方關注的情況。

2 中美、中阿和中以雙邊適航文件對持證人證后更改的認可介入范圍要求

中美IPA已于2017年10月17日簽署生效，雙方對持證人證后更改的認可介入范圍要求一致而且較為詳細，主要包括：

表1 我國與多國雙邊適航文件中我方對持證人證后更改的認可介入范圍要求

1）對于影響證件或數據單的設計更改，持證人須通過審定當局向我方提交認可申請。

2）對于影響安全要素的設計更改，持證人須通過審定當局向我方提交認可申請。

3）對于以上兩種情況以外的其他設計更改，我方一般直接接受。

其中，第2條中的安全要素包括特別關注項目、重大更改、現有技術的新穎應用、產品的使用是非常規的、潛在的不安全狀況、現有適航標準的新解釋或新的符合性方法、新認可當局標準、豁免、等效安全、專用條件、重大標準差異、聲學或排放更改、早期修正案水平的規章或適航標準、持續適航關注和進一步建立技術信心的領域等15項。在這15個安全要素中，進一步建立技術信心的領域、特別關注項目以及重大標準差異3個安全要素是介入范圍最重要的組成部分，也是適航審定經驗的體現。

對于中阿IP和中以TA來說，進口國將保留證后重大設計更改決定的權利，雙邊適航文件中對影響設計批準的證后重大設計更改有較為詳細的規定。在規定中，數據單的更改只是影響設計批準的要素之一，其他諸如客艙構型的重大更改、AFM手冊限制部分的更改、修改豁免或等效安全以及影響持續適航手冊的適航限制部分等都是影響設計批準的要素。

3 美歐、美加和美巴等雙邊適航文件對持證人證后更改的認可介入范圍要求

在美國與歐盟、加拿大和巴西的雙邊適航文件中，型號認可審查介入范圍的要求與中美IPA對型號認可審查介入范圍有異同，而美歐、美加和美巴間的雙邊適航文件對型號認可審查介入范圍趨同。為了借鑒美歐、美加和美巴間雙邊適航文件對持證人證后更改認可介入范圍的要求，現將美國聯邦航空局與歐洲航空安全局關于適航和環保審定的技術實施程序[14]（美歐TIP）對持證人證后更改認可介入范圍的研究結果進行展示。

1）對于影響證件或數據單的設計更改，持證人須通過審定當局向認可當局提交認可申請。

2）對于活塞發動機或螺旋槳的型號合格證或設計更改，如果新增或修訂了豁免、專用條件或等效安全中的一個或多個時，持證人須通過審定當局向認可當局提交認可申請。

3）對航空器和燃氣渦輪發動機的設計更改，如果影響了安全關注項目（主要包括新標準或某些缺乏經驗的重大標準差異、認可當局和審定當局對適航標準理解不一致的內容、認可當局特別關注的內容、認可當局發現的與安全相關的正在采取行動的內容），新增或修訂了豁免、專用條件或等效安全，影響了重大更改、適航指令、新的符合性方法、新技術、現有技術的新穎應用、非簡單的聲學或排放更改，影響了運行適宜性數據以及其他審定當局分類為非基本類型并影響數據單的其中一個或多個時，持證人須通過審定當局向認可當局提交認可申請。

4 介入范圍的差異及建議

通過對中澳IP、中巴IPA、中俄IPA、中加BATA、中歐羅羅WA、中歐空客TA、中歐歐直旋翼機WA、中歐鉆石TA、中歐阿古斯塔WA、中新TA、中阿IP、中美IP以及美歐TIP的研究可知，除了對影響證件或數據單的型號證后設計更改要求持證人通過審定當局向認可當局提交認可申請外，后4份雙邊適航文件對影響安全要素或關注點的型號證后設計更改也需要持證人通過審定當局向認可當局提交認可申請。

通過對我國與多國間的雙邊適航文件對持證人證后更改的認可介入范圍要求的對比研究，并借鑒美歐、美加和美巴間雙邊適航文件對持證人證后更改認可介入范圍要求，建議我方在持證人證后更改的認可介入范圍制定中考慮增加安全要素的內容，建議考慮的介入范圍如下：

1）對于影響證件或數據單的設計更改，持證人須通過審定當局向我方提交認可申請。

2）對于影響安全要素的設計更改，持證人須通過審定當局向我方提交認可申請。

關于第2條的安全要素，建議以當前中美IPA的安全要素為基礎進行制定，后續逐漸對其進行完善。

5 總結

無論是型號設計還是型號證后設計更改，只要適航當局守住了影響安全的底線，民用航空產品的安全性將得到有效保障，從而為航空器的安全運行奠定堅實基礎。