醫(yī)學(xué)類專利查新回溯性分析與思考

趙志清

摘要：專利信息服務(wù)是圖書(shū)館服務(wù)的新方向，專利申請(qǐng)前的預(yù)檢索即專利查新，可評(píng)估研究現(xiàn)狀，避免重復(fù)研究，是專利申請(qǐng)前的重要步驟。本文回溯性分析某查新站醫(yī)學(xué)類專利查新委托的數(shù)量和占比，研究領(lǐng)域分布、業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)密切單位專利查新及專利申請(qǐng)情況，并結(jié)合工作實(shí)際，探討提升專利查新服務(wù)質(zhì)量的思路。

關(guān)鍵詞：醫(yī)學(xué);專利;查新

中圖分類號(hào)：G252 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? DOI：10.3969/j.issn.1006-1959.2020.04.003

文章編號(hào)：1006-1959（2020）04-0008-04

Abstract：Patent information service is the new direction of library service， the pre-inspection before patent application is patent novelty retrieval， can evaluate the current situation of research， avoid repeated research， is an important step before patent application. This paper retrospectively analyzes the changes of medical patent novelty retrieval in one station， including the number and proportion， the distribution of research field， the scope of business， the situation of patent novelty retrieval and patent application in close business units， and discusses the idea of improving the quality of patent novelty retrieval service in combination with the actual work.

Key words：Medicine;Patent;Novelty Searching

知識(shí)產(chǎn)權(quán)，特別是專利作為一種重要的無(wú)形資產(chǎn)，已經(jīng)成為國(guó)家、地區(qū)或企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的核心基礎(chǔ)。我國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理的發(fā)明專利申請(qǐng)連續(xù)8年（2011～2018年）位居世界首位，呈現(xiàn)逐年增長(zhǎng)趨勢(shì)[1，2]。截至2018年底，我國(guó)（不含港澳臺(tái)）發(fā)明專利擁有量共160.2萬(wàn)件，每萬(wàn)人口發(fā)明專利擁有量達(dá)11.5件[3]，說(shuō)明我國(guó)專利事業(yè)正蓬勃發(fā)展，推動(dòng)著專利信息服務(wù)快速發(fā)展。專利申請(qǐng)前的預(yù)檢索（即專利查新）指審批專利權(quán)和代理專利申請(qǐng)工作前期的一項(xiàng)重要步驟，是判斷某發(fā)明創(chuàng)造能否獲得專利權(quán)保護(hù)的重要審查環(huán)節(jié)，廣義上包括專利性查證分析、有效性查證分析和侵權(quán)判定及分析等，通常是指專利性查證分析，即審查擬申請(qǐng)專利的內(nèi)容的新穎性和創(chuàng)造性，在檢索的現(xiàn)有公開(kāi)文獻(xiàn)中查找與其最相關(guān)的文獻(xiàn)，判斷其新穎性和創(chuàng)造性[4]。專利查新的目的是避免重復(fù)研究、評(píng)估技術(shù)、加快申請(qǐng)進(jìn)度、防止侵權(quán)及保護(hù)自身利益，意義重大。醫(yī)學(xué)類專利查新兼具醫(yī)學(xué)專業(yè)特殊性和專利服務(wù)特殊性，十分需要經(jīng)驗(yàn)借鑒和理論指導(dǎo)。為了順應(yīng)專利信息服務(wù)發(fā)展趨勢(shì)，提升醫(yī)學(xué)類專利查新質(zhì)量，筆者回溯性分析某查新站近20年醫(yī)學(xué)類專利查新數(shù)據(jù)，結(jié)合工作實(shí)踐中遇到的問(wèn)題，思考發(fā)展應(yīng)對(duì)之法。

1回溯性調(diào)研

收集某查新站自1999～2018年的醫(yī)學(xué)類查新數(shù)據(jù)，統(tǒng)計(jì)其中專利查新的數(shù)量、占比、研究領(lǐng)域、業(yè)務(wù)范圍變化，對(duì)比某業(yè)務(wù)密切單位專利查新及專利申請(qǐng)數(shù)量。

1.1數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)

1.1.1查新數(shù)量 ?1999～2018年某站醫(yī)學(xué)類查新總數(shù)和醫(yī)學(xué)類專利查新數(shù)量見(jiàn)圖1，醫(yī)學(xué)類專利查新數(shù)量在2002年和2005年出現(xiàn)高峰，2008～2015年走低，2016年起相對(duì)上升。專利查新數(shù)在總查新數(shù)中占比見(jiàn)圖2，1999～2007年比例總體上高于2008～2015年，從2016年起相對(duì)大幅上升。專利查新平均占比13.59%，高于教育部科技發(fā)展中心統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)[5]。

1.1.2研究領(lǐng)域 ?將醫(yī)學(xué)類專利查新委托按研究領(lǐng)域分為四類：藥物研制、細(xì)胞和動(dòng)物模型研制、設(shè)備和材料研制、方法和工藝研究。1999～2018年醫(yī)學(xué)類專利查新委托領(lǐng)域見(jiàn)圖3，總體上看，各年內(nèi)藥物研制、設(shè)備和材料研制查新多于方法和工藝、細(xì)胞和動(dòng)物模型研制查新，2015年之前各年藥物研制基本多于設(shè)備和材料研制，而2015年之后則相反，2016～2018年設(shè)備和材料研制成為主要類別。

1.1.3業(yè)務(wù)范圍 ?將專利查新業(yè)務(wù)范圍按用戶工作單位分為本單位委托和外單位委托。1999～2018年業(yè)務(wù)范圍變化見(jiàn)圖4，2009年后本單位查新委托基本呈上升趨勢(shì)，而外單位查新委托呈下降趨勢(shì)，2016年后基本為本單位委托。

1.1.4某業(yè)務(wù)密切單位醫(yī)學(xué)類專利查新及專利申請(qǐng)數(shù)量 ?1999～2018年某業(yè)務(wù)密切單位的專利查新及專利申請(qǐng)數(shù)量變化見(jiàn)圖5（檢索日期為2019年6月26日），專利申請(qǐng)總數(shù)遠(yuǎn)多于專利查新總數(shù)。大多數(shù)情況下，該單位當(dāng)年的專利申請(qǐng)的數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)到其查新站進(jìn)行專利查新的數(shù)量，但用戶當(dāng)年進(jìn)行專利查新后，可能不申請(qǐng)專利，也可能于當(dāng)年申請(qǐng)專利，但也可能于第二年或之后申請(qǐng)專利，如2018年辦理的查新，可能2019年才申請(qǐng)專利，存在時(shí)間差。

1.2分析

1.2.1數(shù)量變化與政策導(dǎo)向相關(guān) ?調(diào)查發(fā)現(xiàn)近年醫(yī)學(xué)類數(shù)量和醫(yī)學(xué)類專利查新數(shù)量波動(dòng)較大，很難有規(guī)律可言。盡管每年都有專利相關(guān)的查新，但第一個(gè)提出查新目的為專利查新的委托是在2005年，隨后開(kāi)始增多，其他專利相關(guān)的委托的目的多為科研立項(xiàng)或報(bào)獎(jiǎng)，由此推測(cè)早些年用戶更看重科研考評(píng)分量重的指標(biāo)，如課題或文獻(xiàn)，對(duì)專利的青睞較少，發(fā)現(xiàn)許多用戶是單位要求查新才來(lái)查新，主動(dòng)進(jìn)行專利查新的意愿較低。

1.2.2研究領(lǐng)域呈動(dòng)態(tài)變化 ?調(diào)查發(fā)現(xiàn)某站醫(yī)學(xué)類專利委托項(xiàng)目的研究領(lǐng)域由以藥物研制為主向以設(shè)備和材料研制為主轉(zhuǎn)變，從側(cè)面反映出早些年研究人員更傾向于藥物研制，而現(xiàn)階段更傾向于對(duì)醫(yī)療設(shè)備的研發(fā)。當(dāng)前，臨床技術(shù)發(fā)展水平較高，研究人員更注重實(shí)用性，從而更專注臨床設(shè)備的改進(jìn)。

1.2.3影響范圍呈動(dòng)態(tài)變化 ?調(diào)查發(fā)現(xiàn)來(lái)自本單位的專利查新委托遠(yuǎn)多于外單位委托，且近年基本為本單位委托，存在外單位用戶流失，業(yè)務(wù)的外單位影響范圍變小。同時(shí)，某業(yè)務(wù)密切單位近年的專利申請(qǐng)的數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)同時(shí)段的專利查新數(shù)量，存在本單位用戶流失，可能是宣傳不到位，致使該業(yè)務(wù)本單位影響范圍不夠。

1.2.4缺乏對(duì)用戶的深入了解 ?工作中發(fā)現(xiàn)一些老用戶后續(xù)沒(méi)有辦理新的委托，而某些新用戶在一段時(shí)間內(nèi)專利查新委托非?；钴S;少數(shù)用戶在經(jīng)查新后發(fā)現(xiàn)相似度較高的相關(guān)文獻(xiàn)時(shí)，會(huì)修改設(shè)計(jì)，再次委托查新，但多數(shù)此類用戶沒(méi)有再次委托;另外，在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索平臺(tái)上檢索發(fā)現(xiàn)某業(yè)務(wù)密切單位的研究人員專利申請(qǐng)頻次較高，但結(jié)合查新數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)他們較少來(lái)辦理委托。查新站缺乏對(duì)這些新老用戶的深入了解，亦缺乏對(duì)潛在用戶的分析，不了解老用戶選擇意向變化的原因，新用戶是否存在專利查新的深層次需求，用戶查新后對(duì)報(bào)告質(zhì)量的反饋情況以及潛在客戶發(fā)展的可能性等。

2解決對(duì)策

2.1預(yù)估環(huán)境影響，做好部署 ?研究人員申請(qǐng)專利的熱情與國(guó)家專利政策密切相關(guān)，且申請(qǐng)的難易程度也與國(guó)家專利政策導(dǎo)向相關(guān)，國(guó)務(wù)院2008年發(fā)布《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局戰(zhàn)略綱要》，提出至2020年將中國(guó)建設(shè)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、管理及保護(hù)水平較高的國(guó)家，各單位和個(gè)人受到鼓舞，專利申請(qǐng)量逐年增加，但自2013年開(kāi)始，我國(guó)采取了一系列措施提升發(fā)明專利質(zhì)量，如2014年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步提高專利申請(qǐng)質(zhì)量的若干意見(jiàn)》，進(jìn)一步突出區(qū)域?qū)＠u(píng)價(jià)工作的專利申請(qǐng)質(zhì)量導(dǎo)向，使得發(fā)明專利授權(quán)難度增加，授權(quán)量相應(yīng)減少。另外，單位專利政策能影響醫(yī)務(wù)人員的專利申請(qǐng)熱情，如將專利申請(qǐng)和授權(quán)納入獎(jiǎng)勵(lì)方案等。

查新站應(yīng)關(guān)注和解讀國(guó)家專利政策和業(yè)務(wù)關(guān)系密切單位的專利政策變化，了解醫(yī)學(xué)類專利發(fā)展的影響因素，預(yù)估其對(duì)專利查新的可能影響，提前做好工作部署;與相關(guān)業(yè)務(wù)單位做好聯(lián)絡(luò)，及時(shí)獲得需要查新的專利申報(bào)、科研立項(xiàng)或報(bào)獎(jiǎng)信息，請(qǐng)其留足查新時(shí)間，緩解短時(shí)間內(nèi)查新量過(guò)大的情況。預(yù)估查新數(shù)量變化，利于協(xié)調(diào)安排查新工作計(jì)劃，制定應(yīng)對(duì)策略。

2.2適時(shí)調(diào)整工作重點(diǎn) ?醫(yī)學(xué)類專利的發(fā)展與臨床醫(yī)學(xué)技術(shù)的發(fā)展息息相關(guān)，臨床需要促進(jìn)技術(shù)發(fā)展，同時(shí)創(chuàng)新技術(shù)改善臨床治療效果，發(fā)展迅速的臨床學(xué)科對(duì)應(yīng)的臨床技術(shù)也相對(duì)較多，學(xué)科發(fā)展是動(dòng)態(tài)變化的，專利查新委托項(xiàng)目的研究領(lǐng)域也呈動(dòng)態(tài)變化。查新站應(yīng)分析專利查新類別變化趨勢(shì)，找出數(shù)量增加的類別，重點(diǎn)增強(qiáng)對(duì)此類專利的深入解讀能力，針對(duì)性提高此類專利查新業(yè)務(wù)水平，探討針對(duì)不同類別專利的查新策略，調(diào)整工作重點(diǎn)，逐步全面提升專利查新質(zhì)量。近年查新類別以設(shè)備和材料的研制委托為主，因此要加強(qiáng)針對(duì)設(shè)備和藥物專利的深入解讀，特別是對(duì)設(shè)備研制專利的解讀能力，針對(duì)性提高查新質(zhì)量。

2.3提高服務(wù)質(zhì)量，拓展業(yè)務(wù)范圍 ?用戶流失的原因主要有兩個(gè)方面：一是查新站方面，查新質(zhì)量有待提高，再者宣傳不夠，致使用戶減少;另一是用戶方面，用戶對(duì)專利查新的認(rèn)識(shí)不夠，沒(méi)有進(jìn)行查新，或委托了其他機(jī)構(gòu)辦理，在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索平臺(tái)上檢索發(fā)現(xiàn)某業(yè)務(wù)密切單位專利申請(qǐng)中，許多發(fā)明人委托了專利代理機(jī)構(gòu)，但也可能用戶對(duì)以往的查新質(zhì)量不滿意，不再委托新業(yè)務(wù)。查新站應(yīng)不斷提升專利查新質(zhì)量，加大宣傳力度，吸引新老用戶;觀察用戶單位性質(zhì)變化，即本單位與外單位業(yè)務(wù)比例變化，掌握業(yè)務(wù)范圍的變化，分析變化原因，制定拓展業(yè)務(wù)策略，近年查新站的專利查新委托多來(lái)自本單位，外單位的業(yè)務(wù)明顯減少，提示在業(yè)務(wù)拓展工作中應(yīng)注重外單位拓展;分析業(yè)務(wù)關(guān)系密切單位的專利申請(qǐng)與專利查新之間的關(guān)聯(lián)，了解流失的用戶量、流失的用戶和流失業(yè)務(wù)的類型等，分析流失的原因，制定拓展策略。

2.4收集用戶反饋，提高服務(wù)主動(dòng)性 ?用戶參與專利查新全過(guò)程，且是查新報(bào)告的使用人，其對(duì)查新工作的評(píng)價(jià)亦會(huì)影響其對(duì)查新機(jī)構(gòu)的選擇，用戶如認(rèn)為查新流程過(guò)于復(fù)雜，或溝通不暢，或認(rèn)為報(bào)告不能切實(shí)反映其研究技術(shù)的現(xiàn)狀，缺少與其技術(shù)相關(guān)的某個(gè)方面的內(nèi)容等，都可能會(huì)放棄繼續(xù)委托。但查新站缺乏用戶反饋機(jī)制，沒(méi)有對(duì)用戶進(jìn)行深入了解和分析，從而影響業(yè)務(wù)數(shù)量和質(zhì)量的提升。查新站應(yīng)注意收集用戶反饋，通過(guò)電話、E-mail、在線反饋和現(xiàn)場(chǎng)反饋等方式收集信息，也可以設(shè)計(jì)電子委托與統(tǒng)計(jì)反饋一體化系統(tǒng)，從委托辦理至配合至完成查新報(bào)告，自始至終，收集完整的專利查新過(guò)程數(shù)據(jù)，包括對(duì)委托辦理、查新配合的意見(jiàn)建議及評(píng)價(jià)，對(duì)查新報(bào)告認(rèn)可度和可用性的評(píng)價(jià)，后續(xù)專利申請(qǐng)和授權(quán)情況及未被授權(quán)的原因，另外，還可以收集專利查新活躍用戶和某些專利申請(qǐng)活躍人員的專利相關(guān)需求。綜合分析數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，提出解決辦法，從而完善工作流程，提升查新工作質(zhì)量。有條件時(shí)，還可以專門(mén)針對(duì)活躍人員開(kāi)展更深入的個(gè)性化專利查新服務(wù)。

3提升專利查新服務(wù)質(zhì)量的思考

3.1要有開(kāi)放性思維 ?專利查新工作具有專利相關(guān)特性，查新員如果僅用查新的思維工作，不融入專利元素，必然會(huì)限制業(yè)務(wù)的發(fā)展。因此，不能僅僅埋首于業(yè)務(wù)工作，要具有開(kāi)放性思維：要關(guān)注專利大環(huán)境的變化，如解讀國(guó)家專利政策和了解業(yè)務(wù)關(guān)系密切單位的專利政策變化，預(yù)估其對(duì)專利查新和其他專利信息服務(wù)的可能影響，提前做好工作部署;要打破壁壘，多方合作，如與政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)、情報(bào)機(jī)構(gòu)和高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院等合作，開(kāi)闊思路，更新技能;要熟悉專利信息服務(wù)的進(jìn)展，特別是醫(yī)學(xué)相關(guān)專利信息服務(wù)的進(jìn)展，如研讀專利信息服務(wù)文獻(xiàn)和醫(yī)學(xué)類專利研究文獻(xiàn)，讓專利思維更豐滿;要觀察用戶的專利相關(guān)成長(zhǎng)，如某些專利申請(qǐng)活躍用戶常常開(kāi)展系列專利研究，從中能夠體會(huì)用戶專利相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的增長(zhǎng)，互相學(xué)習(xí)，相應(yīng)提升專利信息服務(wù)能力。

3.2要有發(fā)展性思維 ?事物的發(fā)展都是動(dòng)態(tài)變化的，專利查新亦是如此，良性轉(zhuǎn)變才能促成正向進(jìn)展，因此，不能墨守成規(guī)地工作，要具有發(fā)展性思維。要關(guān)注醫(yī)學(xué)專利查新的動(dòng)態(tài)變化，如數(shù)量、研究領(lǐng)域和業(yè)務(wù)范圍的變化，探討變化的原因，預(yù)測(cè)后期可能的變化，調(diào)整工作方向，拓展業(yè)務(wù)范圍;要注重業(yè)務(wù)梯隊(duì)的建設(shè)，如吸納專利教育背景人才，促進(jìn)專利業(yè)務(wù)理論和實(shí)踐能力提升，特別專注實(shí)踐能力的培養(yǎng)，逐步打造結(jié)構(gòu)合理能力適配的隊(duì)伍;要更新工作方法，如將成熟的經(jīng)驗(yàn)和技巧融入操作流程，吸收同行的先進(jìn)思想和方法;要開(kāi)展專利信息服務(wù)研究，在實(shí)踐中挖掘研究點(diǎn)，申請(qǐng)和參與相關(guān)研究，以研究促進(jìn)實(shí)踐進(jìn)步;要熟悉業(yè)務(wù)相關(guān)軟件技術(shù)的發(fā)展，如數(shù)據(jù)庫(kù)開(kāi)發(fā)的專利檢索和分析功能，適時(shí)應(yīng)用于工作。

3.3要有批判性思維 ?每個(gè)個(gè)體對(duì)事物的認(rèn)知有不同，查新員與審核員及用戶之間，都可能存在意見(jiàn)分歧，對(duì)于分歧不能全盤(pán)無(wú)視，也不能盲目接受。因此，要具有批判性思維：要完善內(nèi)部專利查新質(zhì)量管理制度，開(kāi)展批評(píng)與自我批評(píng)，客觀分析意見(jiàn)分歧，及時(shí)溝通，不疏漏可能的隱患;要收集用戶對(duì)報(bào)告的反饋，如報(bào)告是否能反映研究現(xiàn)狀和對(duì)改進(jìn)設(shè)計(jì)有無(wú)參考意義等，虛心接受有理有據(jù)的批評(píng)，拒絕無(wú)理無(wú)據(jù)的批評(píng)，做到良性溝通;要定期進(jìn)行工作總結(jié)，隨著經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)知識(shí)的積累，對(duì)以往的查新內(nèi)容在檢索詞和檢索策略等方面可能會(huì)有不同的處理，因此，要適時(shí)審視既往的報(bào)告，回顧總結(jié)有利于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，從而調(diào)整思路，提升工作質(zhì)量。

4總結(jié)

專利事業(yè)發(fā)展隨著經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化發(fā)展而變化，專利信息服務(wù)必須符合專利發(fā)展的現(xiàn)實(shí)，與時(shí)俱進(jìn)。因此，專利查新服務(wù)模式不能一成不變，要順應(yīng)趨勢(shì)變化，變革思維，在工作中融入開(kāi)放性思維、發(fā)展性思維和批判性思維。圖書(shū)館應(yīng)不斷更新專利查新服務(wù)觀念，結(jié)合工作實(shí)際，積極主動(dòng)思考，分析趨勢(shì)和影響因素，做好部署，調(diào)整發(fā)展規(guī)劃，提升查新質(zhì)量，建立長(zhǎng)效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，為高校科研人員的技術(shù)創(chuàng)新提供有力的信息支撐。

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收稿日期：2019-12-18;修回日期：2019-12-28

編輯/成森