黎友煥 鐘季良

摘 要:在開放式創新背景下,傳統的協同創新模式由于其靜態和不穩定的特點,較難以適應當前快速變化的外部環境,引入生態學理論的政產學研協同創新生態系統逐漸成為學術界的主流創新研究范式。因此,系統性地梳理研究政產學研協同創新生態系統的內涵與主要特征、運行機制及其績效,提出值得進一步研究的方向,以助于豐富政產學研協同創新生態系統理論,并為政產學研協同創新生態系統運行機制及其績效研究提供新思路。
關鍵詞:協同創新;創新生態系統;運行機制;創新績效
中圖分類號:C935;F270? ? ? 文獻標志碼:A? ? ? 文章編號:1673-291X(2020)02-0055-06
引言
受新產業革命的影響,國際競爭格局和創新技術路徑正悄然變革,全球政治與經濟環境不確定性增加,信息規模和交換速度不斷提升。在此背景下,單一層面的創新主體所擁有的創新資源難以產生革命性的創新,傳統的創新模式和創新結構亟待優化,而政產學研協同創新生態系統理論為解決此問題開拓了新思路。
生態系統理論由英國生態學家Tansley于1935年提出,他指出生態系統是“一個包含有機體的復雜組成,以及環境的復雜組成而共同形成的物理系統。”①爾后,學者們將生態系統理論引入創新研究范疇(Moore,1993;Ander&Kapoor,2010)[1,2],政產學研協同創新生態系統理論應運而生。完整意義上的政產學研協同創新生態系統概念由Moore(1993)提出,他將創新生態系統定義為一種“基于組織互動的經濟聯合體”,并進一步認為“創新生態系統是一種由客戶、供應商、主要生產商、投資商、貿易合作伙伴、標準制定機構、工會、政府、社會公共服務機構和其他利益相關者等利益相關主體構成的動態系統?!雹诖撕?,政產學研協同創新生態系統理論得到進一步的完善和發展,創新環境的重要性逐步凸顯。與創新系統理論不同,政產學研協同創新生態系統強調創新需要依賴外部環境的變化及各主體的參與合作,各創新主體間不再無視系統的整體利益,而是有意識地組成利益鏈條,將自身利益與生態系統緊密聯系,努力實現共生演化(Iansiti&Levien,2004)[3]。
隨著我國自主創新進程的快速推進,經濟增長模式也朝著以創新驅動為主的集約型經濟增長模式轉變(黎友煥,韓樹宇,2018)[4],傳統的創新研究范式亟待完善和優化。2018年5月,習近平總書記在中國科學院第十九次院士大會、中國工程院第十四次院士大會開幕會上強調,“要堅持科技創新和制度創新‘雙輪驅動,在創新主體、創新基礎、創新資源、創新環境等方面持續用力,強化國家戰略科技力量,提升國家創新體系整體效能。”截至目前,國內學者對政產學研協同創新生態系統理論的研究已取得一定進展,如梅亮等(2014),陳建等(2016),劉釩、吳曉燁(2017)以及武建龍等(2017)分別探討了政產學研協同創新生態系統的理論源起、演進和框架,內涵與治理模式及其實踐應用[5-8],但缺乏對政產學研協同創新生態系統構建動因、運行機制以及績效的深入辨析和討論?;诖耍疚脑谑崂韲鴥韧馕墨I的基礎上,總結不同研究視角下政產學研協同創新生態系統的內涵與特征、構建動因與運行機制及其績效的測度與評價,以期為未來研究提供新思路。
一、國外文獻回顧
1977年Cloud將“生態系統”理論引入產業研究領域,為理論界研究創新模式提供了全新的思路[9]。2004年美國總統科技顧問委員會(PCAST)正式提出構建國家政產學研協同創新生態系統的目標[10]。此后,不同研究領域的學者基于不同視角對政產學研協同創新生態系統的內涵與特征、運行機制及其績效展開深入的研究和探索。
(一)政產學研協同創新生態系統的內涵與特征
國外學者基于不同研究視角對政產學研協同創新生態系統進行界定,并總結其內涵與主要特征,根據已有文獻進行梳理,可將政產學研協同創新生態系統分為四類,如表1所示。第一類為基于網絡系統視角的政產學研協同創新生態系統,其內涵為“企業與影響該企業創新和發展的所有個人用戶和政府、高?;蚩蒲袡C構等組織構成的以松散性和開放性為主要特征的網絡系統,系統內部的各主體彼此影響、相互依賴、共同存亡”。主要特征是松散性與開放性(Iansiti& Levien,2004;Durst&Poutanen,2013)[3,11]。第二類為基于組織視角的政產學研協同創新生態系統,其內涵為“政府、企業、高?;蚩蒲袡C構以及中介機構等多個創新主體之間基于技術資源、人才資源、市場資源、運作模式、創新文化等創新要素而形成的相互依賴、共生共贏的系統”。它的主要特征是相互依賴性與共生共贏性(Hannan&Freeman,1977;Markkula,2012)[12,13]。第三類為基于商業環境視角的政產學研協同創新生態系統,其內涵為“在一個動態、可持續發展且共生演化的商業環境中,不同類別的創新主體利用資金、技術、人才等資本構建知識框架,推動思想在不同的商業模式下轉變成能帶來經濟效益的產出,但受到政策、法規、政府治理行為和文化的限制。”它的主要特征是動態性、可持續性以及共生演化性(Spolidoro,2011;Rabelo&Bernus,2015;Walrave et al,2017)[14-16]。第四類為基于生態環境視角的政產學研協同創新生態系統,其內涵為“把行動和過程、戰略資源及文化資源作為地基性載體,人力、物質和金融作為生物群落,政策、趨勢以及市場作為日照降雨等自然供給,將資源和行動有機地統一起來的生態系統?!彼闹饕卣魇蔷酆闲耘c協調性(David,2009;Mercanb&Goktad,2011)[17,18]。
(二)政產學研協同創新生態系統的運行機制
政產學研協同創新生態系統運作機制決定著系統運作的成效,國外學者主要從政產學研協同創新生態系統的構建動因和運行機制兩個方面展開研究。政產學研協同創新生態系統的構建動因主要有:(1)不確定性管理動因。創新活動本身具有較大的不確定性和風險性,而政產學研協同創新生態體系是通過讓一些原本職能獨立的創新主體開展全方位合作,使得創新靈感能在一個特定的區域內可持續地涌現。這種可持續性或者穩定性,就是建立政產學研協同創新生態系統的主要動機,或者說是對創新的極大不確定性的管理(Pisano,2006;Jackson,2016)[19,20]。(2)最優路徑控制動因。面對多目標,非中心化的創新發展,構建政產學研協同創新生態系統較單一主體而言可有效節約創新資源并簡化創新路徑,因此被認為具有最優控制的功能(Kapoor,2006)[21]。(3)競爭戰略動因?;陂_放式的政產學研協同創新生態系統企業可通過外部技術并購和技術開發、技術交易等路徑從而有效整合內外部創新研發資源,以便提升產品研發和推廣效率(Ander&Kapoor,2010;Hung&Chou,2013)[2,22]。
政產學研協同創新生態系統的運行機制主要有:(1)自組織機制。政產學研協同創新生態系統是一種自組織系統,系統內各創新主體在創新環境的刺激和約束下,通過與外界交換物質、資源和信息,不斷完善自身組織結構和運行模式,形成連鎖反應,從而形成利于各主體協同發展的有序系統(Li,2009;Groth&Esposito,2015)[23,24]。(2)耦合機制。構建政產學研協同創新生態系統要求各創新主體產生互動耦合,通過系統的要素耦合機制,加速創新的擴散效應。創新主體產生耦合效應的前提是要素耦合、觀念耦合、環境耦合以及理念耦合(lansiti&Richard,2006;Davis,2016)[25,26]。(3)非線性驅動機制。政產學研協同創新生態系統作為不斷演化的復雜系統,各創新主體之間通過多層次、全方位的合作互動,以追求利益追大化為出發點,構建共同利益疊加平臺,從而促進創新資源有效流動以及創新成果轉化應用。政產學研協同創新生態系統內各主體的互動耦合以及技術剛性也會促使各主體產生復雜的產業關聯、要素整合、協同合作的非線性關系,并且系統的穩定性也依賴于創新主體間的非線性合作,這將進一步增強系統的非線性驅動機制(Clarysse et al,2014;Oh&Phillips,2016)[27,28]。(4)協調機制。協調機制主要包括制度協調機制和市場協調機制,制度協調機制的執行主體是政府部門,主要是對協同創新行為進行戰略引導、政策服務和激勵,并通過制度協調起到消除地方保護主義、解決市場分割障礙以及彌補市場失靈等作用;市場協調機制是指政產學研協同創新生態系統在非均衡狀態下的自我調節機制,即通過市場經濟的供求價格機制實現一定程度的自我調節(Smorodinskaya et al,2017)。[29]
(三)政產學研協同創新生態系統績效評價
由于學科層次及研究對象的差異,國外學者采用不同研究方法對政產學研協同創新生態系統進行績效評價,根據已有文獻進行梳理,可將評價模式分為動機——期望評價模式、平衡記分卡評價模式以及系統評價模式。動機——期望模式由Bonaccorsi&Piccaluga(1994)提出,他們認為,企業的期望效益是政產學研協同創新生態系統績效評價的基礎,進行績效評價時應與企業預期收益進行比對[30]。Etzkowitz&Leydesdorffx(2000)認為,政產學研協同創新生態系統績效評價體系的設計必須考慮組織戰略,因此設計了基于組織戰略的平衡記分卡模式[31]。由于前兩種評價模式不能全面地反映創新績效的影響因素,系統模式應運而生。根據評價指標的側重可將系統模型分為結果導向、過程導向以及過程與結果綜合導向。例如,Paci&Usai(1999)等采用結果導向的方式對政產學研協同創新生態系統的績效進行評價,并使用創新產出作為創新績效的衡量指標[32];Philbin(2009)及Maghsoudi(2015)基于過程導向,利用科技創新投入指標衡量政產學研協同創新生態系統績效[33,34];Fan等(2009)以及Coenenetal(2017)認為,結合創新投入和創新產出指標能更有效地測度創新績效,并從環境、投入、產出、合作機制和效應等方面入手構建政產學研協同創新生態系統績效評價指標體系[35,36]。此外,Poti(2001)認為,研究層次的差異也會導致創新績效的內涵發生改變:宏觀層面的創新績效是指國民經濟的增長和福利的提高;中觀層面的創新績效指區域經濟的增長以及產業結構的優化;微觀層面的創新績效即企業效益的提升[37]。
二、國內文獻回顧
21世紀以來,隨著中國經濟的快速發展,國內學者對于創新的研究范式也在不斷地升級,研究熱點由獨立的創新個體過渡為包含創新主體、創新資源以及創新環境在內的政產學研協同創新生態系統。2011年中國科技部舉行“創新圓桌會議”,討論“政產學研協同創新生態系統”議題;2013年夏季達沃斯論壇以“創新,勢在必行”為主題,提出構建移動互聯、云計算及物聯網等新興產業的政產學研協同創新生態系統。在國外學者研究的基礎上,國內學者對政產學研協同創新生態系統的內涵與特征、運行機制及其績效做了進一步的辨析和探討。
(一)政產學研協同創新生態系統的內涵與特征
國內學者對于政產學研協同創新生態系統的研究大致經歷了三個階段的演進過程,從最初研究產學研協同創新過渡到政產學研協同創新,如今轉向政產學研協同創新生態系統的研究(李文娟,朱春奎,2018)[38]。我國產學研協同創新研究始于20世紀90年代。1992年,國家經貿委、教育部和中科院聯合組織實施了“產學研聯合開發工程”。此后,隨著國內學者的深入研究,產學研協同創新的內涵也愈發清晰。根據產學研協同創新的合作形態不同,可將產學研協同創新分為4種模式:(1)點對點模式,即“某一特定企業與某一高?;蚩蒲袡C構建立的一對一合作創新關系”,主要特征為直接性,參與主體少;(2)點對鏈模式,即“一個企業與多個高校/科研機構或一個高校/科研機構與多個產業鏈上的企業開展合作創新”,主要特征為協作性、互補性,且對單個研究機構或企業有較高要求;(3)網絡模式,內涵為“行業內或產業鏈上多個企業、高校、科研機構共同參與的合作創新模式”,主要特征為復雜性、主體數量較多,合作規模較大(王娟茹,潘杰義,2002;朱桂龍,彭有福,2003;王文巖,等,2008)[39-41];(4)中介協調型模式,內涵為“以中介服務機構為紐帶,廣泛收集產學研合作的供需信息,多形式傳播信息,主動促成產學研合作的創新模式”,主要特征為媒介性與間接性(謝開勇,等,2002)[42]。然而,陳紅喜(2009)及饒燕婷(2012)認為,政府在協同創新體系中發揮了重要作用,因此引入三重螺旋理論,對政產學研協同創新的內涵做出界定:大學/科研機構、企業及政府之間通過組織合作,加強三者資源與信息的溝通共享,提高科技資源的運用效率與效能,主要特征為互動性與自反性[43,44]。在此基礎上,宋晶等(2017)以及董凱軍(2018)通過引入生態系統理論,構建政產學研協同創新生態系統的理論框架,并界定其內涵:由企業、高校和科研院所等研發主體、政府部門和中介組織等服務機構共同組成的創新主體,以及各類創新環境和資源要素共同形成的復雜生態系統,主要特征為主體多樣性、共生性、復雜性以及動態性[45,46]。
(二)政產學研協同創新生態系統的運行機制
根據生命周期理論,可將政產學研協同創新生態系統的演化過程分為三個階段:構建階段、成長階段以及成熟階段,不同發展階段起主導作用的運作機制也不同。在構建階段中起主導作用的機制為動力機制以及資源整合機制,動力機制主要包括創新文化的激勵、政府政策的引導、中介機構的服務以及用戶需求的導向(孫源,2017;詹志華,2018)[47,48],動力機制的存在促進了政產學研協同創新生態系統的產生和構建;資源整合機制即整合政產學研協同創新生態系統內部的人力、財力、物力、信息及技術等資源,使創新資源在創新主體之間實現有效共享(張利飛,2009;林健,倪淵,2014)[49,50]。在政產學研協同創新生態系統的成長階段發揮主要作用的機制為復制機制、變異機制及重組機制。復制機制即借鑒和學習已有政產學研協同創新生態系統的成功經驗,并結合自身基礎加以吸收利用。變異機制指政產學研協同創新生態系統在成長過程中可能會發生構成要素和性質的改變,從而導致系統產生變異。政產學研協同創新生態系統的變異具有雙向性,既有可能促進系統的可持續發展,也可能導致系統崩潰解體。重組機制指政產學研協同創新生態系統構成要素的結合方式以及組合關系的變化,重組機制可能是內外部因素單獨或共同作用的結果(劉志峰,2010)[51]。在成熟階段,政產學研協同創新生態系統的結構已基本成型,各主體的職能基本可以有效發揮。為了更好地掌握政產學研協同創新生態系統的變異和重組情況,盡可能引導變異重組驅動系統向好發展,需要定期對政產學研協同創新生態系統實施績效評價,以便準確識別系統的潛在風險。評價機制在此階段占據主導地位(郝向舉,薛琳,2018;楊玉楨,李姍,2019;湯臨佳等,2019)[52-54]。此外,與自然生態系統一樣,政產學研協同創新生態系統擁有自我調節、自我恢復的能力,因此在政產學研協同創新生態系統全生命周期中穩定機制必不可少。政產學研協同創新生態系統的穩定機制主要有冗余度調節、抵抗力調節以及恢復力調節,穩定機制可讓系統在受到一定程度的外界擾動時保持或自動恢復穩態,保障系統的功能和結構完整(黃魯成,2003)[55]。
(三)政產學研協同創新生態系統績效評價
關于政產學研協同創新生態系統績效評價的研究,國內學者主要采用以下兩種方法確定指標體系的權重:第一種是主觀賦權法,如層次分析法等;另一種是結合研究對象的屬性信息,并借助數學模型來確定指標權重的客觀賦權法,如數據包絡法、因子分析法、隨機前沿分析以及云理論等。具體而言,余建清、呂拉昌(2011)采用層次分析法構建城市政產學研協同創新生態系統評價指標體系,對廣州市和深圳市的創新實力和創新績效進行比較研究[56]。姜慶國(2018)采用模糊層次分析法構建中國省域政產學研協同創新生態系統評價指標體系,利用面板數據分析我國省級層面政產學研協同創新生態系統績效的發展趨勢[57]。趙增耀等(2015)采用數據包絡法構建兩階段非合作博弈的政產學研協同創新生態系統績效評價模型,測度中國區域政產學研協同創新生態系統的知識創新、產品創新以及整體創新效率[58]。沙巨山、劉洪久(2018)等采用數據包絡法及灰色關聯度分析構建區域政產學研協同創新生態系統績效評價體系,對江蘇省13個地級市的政產學研協同創新生態系統績效進行實證研究[59]。孫善林、彭燦(2017)采用因子分析法構建基于“顯性績效”、“隱性績效”以及“協同績效”三個維度的政產學研協同創新生態系統績效評價體系[60]。楊玉楨、李姍(2019)基于因子分析法構建政產學研協同創新生態系統績效評價體系,對中國31個省級行政區域政產學研協同創新生態系統進行績效評價[53]。程慧平(2015)運用隨機前沿分析法,分析中國30個省域政產學研協同創新生態系統的研發和轉化效率[61]。劉志華(2014)等認為,指標體系存在多層次性、模糊性和隨機性等特點,常見的指標體系賦權方法無法較好地體現這些特點,因此提出基于云理論的區域政產學研協同創新生態系統績效評價體系[62]。
三、結論與展望
在經濟全球化、信息化的背景下,全球經濟正處于新舊動能轉換的關鍵期,傳統的創新模式面臨邊際效能逐漸衰弱的困境,政產學研協同創新生態系統理論的出現和發展,開拓了全新的創新研究范式。本文系統性地梳理和評述了政產學研協同創新生態系統的內涵、特征、運行機制及其績效的相關文獻,具體而言:
第一,現有文獻基于網絡、組織、商業環境以及生態環境視角對政產學研協同創新生態系統的內涵進行界定,并業已總結出不同研究視角下政產學研協同創新生態系統的主要特征。
第二,現有文獻從不確定性管理理論、最優路徑控制理論以及競爭戰略理論總結了政產學研協同創新生態系統的構建動因,并采用靜態視角研究政產學研協同創新生態系統的運行機制。
第三,現有文獻根據研究層次和對象的差異,采用不同研究方法構建政產學研協同創新生態系統的績效評價指標體系,對創新績效進行界定時采用結果導向、過程導向及結果與過程綜合導向的方式三種方式,并使用主觀和客觀賦權法確定指標權重。
然而,現有研究仍存在一些不足,有待進一步豐富和完善:
第一,現有文獻的研究對象大多為國家層面的政產學研協同創新生態系統,對特定區域政產學研協同創新生態系統的研究較少,僅辜勝阻等(2018),薛楠、齊嚴(2019)以及龔常(2019)等學者采用定性分析方法研究粵港澳大灣區、長株潭城市群以及雄安新區等區域政產學研協同創新生態系統的構建問題[63-65]。因此,結合特定區域的經濟、產業、文化、政策及科技基礎,開展基于該區域的政產學研協同創新生態系統研究可成為學者們未來重點突破方向。
第二,現有文獻主要采用靜態視角研究政產學研協同創新生態系統的運行機制,往往忽略了其動態演化的特性。因此,結合政產學研協同創新生態系統的動態發展特征,考察演化路徑中各發展階段起主導作用的運行機制值得進一步研究。
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