基于BSC模型的高校大型儀器設(shè)備共享平臺績效評價體系的研究

王文君 ，胡美琴，劉洪顏

(山東大學(xué) 資產(chǎn)與實(shí)驗(yàn)室管理部，山東 濟(jì)南 250100)

大型儀器設(shè)備共享平臺建設(shè)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，其關(guān)鍵在于制度的落實(shí)、機(jī)制的建立和科學(xué)評價體系的形成。近年來，隨著國家關(guān)于大型儀器設(shè)備共享改革的深化和公共技術(shù)共享平臺建設(shè)的推進(jìn)，各高校公共技術(shù)共享平臺建設(shè)取得了明顯的建設(shè)成效，但相關(guān)研究主要集中在功能定位、管理模式、運(yùn)行機(jī)制等方面，而針對高校公共技術(shù)共享平臺的績效評價體系的研究卻相對較少，且現(xiàn)有的高校大型儀器設(shè)備使用績效評價模式的適用性問題也日益顯露，主要表現(xiàn)在指標(biāo)設(shè)置不合理、不全面；操作過程困難，反應(yīng)評價結(jié)果不真實(shí)；評價方法不恰當(dāng)，評價結(jié)果不公平等[1]。因此，為了促進(jìn)高校大型儀器設(shè)備共享平臺的運(yùn)行效果，有必要立足于平臺建設(shè)運(yùn)行現(xiàn)狀，結(jié)合平臺建設(shè)目標(biāo)和功能定位，深入研究高校共享平臺績效評價體系的構(gòu)建和評價方法，這將對全面構(gòu)建高校公共技術(shù)平臺績效評估體系，促進(jìn)平臺可持續(xù)發(fā)展具有十分重要的意義。

1 評價指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)原則

基于《國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估規(guī)則》、平臺建設(shè)、管理及其運(yùn)行特點(diǎn)，高校大型儀器設(shè)備運(yùn)行管理績效評估指標(biāo)體系設(shè)計(jì)應(yīng)遵循以下原則[2-3]：

(1) 系統(tǒng)性和科學(xué)性原則。大型設(shè)備共享平臺建設(shè)是個系統(tǒng)工程，平臺運(yùn)行情況既取決于操作者又受外部管理體制等因素的影響，因此，評價指標(biāo)對客觀實(shí)際抽象的描述要清楚、簡練、符合實(shí)際，評價內(nèi)容要有科學(xué)的規(guī)定性，各指標(biāo)概念要科學(xué)、準(zhǔn)確，有精確的內(nèi)涵和外延。

(2) 目標(biāo)導(dǎo)向性原則。大型儀器設(shè)備共享平臺不僅具有測試服務(wù)功能，還應(yīng)具有科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)引領(lǐng)和綜合服務(wù)的功能。共享平臺績效評價指標(biāo)體系必須立足建設(shè)目標(biāo)，能以反映平臺設(shè)備使用效益為基本準(zhǔn)則，從資源投入產(chǎn)出效率評價的角度選取評價指標(biāo)。

(3) 定性與定量相結(jié)合原則。大型設(shè)備共享平臺是由多個實(shí)驗(yàn)室及多臺大型儀器設(shè)備構(gòu)成的復(fù)雜有機(jī)體，不僅包括項(xiàng)目、成果、收益等硬性指標(biāo)，還包括日常管理、運(yùn)行管理、開放共享等軟性指標(biāo)，這就要求共享平臺評價指標(biāo)在選擇和運(yùn)用中，既要包括定量評估要素，也要包括定性評估要素。

(4) 內(nèi)外評估相結(jié)合原則。以加強(qiáng)內(nèi)部管理和內(nèi)部控制為宗旨的內(nèi)評估，將平時的工作合理客觀的納入考核體系，全面地促進(jìn)共享平臺運(yùn)行和儀器設(shè)備管理；站在用戶角度全面考察平臺運(yùn)行效果的外評估，以外部監(jiān)督和外部評價為宗旨，結(jié)合內(nèi)評估，既反映管理績效，又反應(yīng)運(yùn)行績效。

2 評價指標(biāo)體系模型的構(gòu)建

平衡計(jì)分卡(Balanced Score Card,BSC)是基于組織發(fā)展戰(zhàn)略而設(shè)計(jì)的一種戰(zhàn)略性組織績效評價框架。基于BSC模型的高校大型共享平臺績效評價體系，是從高校戰(zhàn)略的角度評價共享平臺管理運(yùn)行情況，通過形成正確的決策和行為導(dǎo)向推進(jìn)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)[4]。基于BSC模型的績效評價指標(biāo)體系是一個總系統(tǒng)，各子系統(tǒng)間互相獨(dú)立又相互關(guān)聯(lián)，四個子系統(tǒng)通過分類評價指標(biāo)和單項(xiàng)評價指標(biāo)層級體現(xiàn)(如圖1)。

圖1 基于BSC模型的高校大型共享平臺運(yùn)行管理績效評價指標(biāo)體系層次結(jié)構(gòu)圖

2.1 基于BSC模型的評價指標(biāo)體系

良好導(dǎo)向的指標(biāo)體系對于提升平臺的效益具有至關(guān)重要的意義。根據(jù)目前高校大型儀器設(shè)備共享平臺開放管理現(xiàn)狀，結(jié)合BSC理論構(gòu)架，采用指標(biāo)聚類分析法和頻度分析法[5-6]，從影響共享平臺運(yùn)行和管理的多個指標(biāo)中篩選出了基于BSC模型的四維評價指標(biāo)體系，如表1所示。

表1 基于BSC模型的高校大型儀器設(shè)備共享平臺績效評價指標(biāo)體系總表

2.2 基于BSC模型的評價指標(biāo)的解釋

基于BSC模型的績效評價指標(biāo)體系，通過財(cái)務(wù)業(yè)績、顧客滿意度、內(nèi)部流程、學(xué)習(xí)與成長四個維度進(jìn)行表達(dá)。分析表1各指標(biāo)內(nèi)容如下：

(1) 財(cái)務(wù)業(yè)績指標(biāo)：直接體現(xiàn)運(yùn)行管理效益，由校內(nèi)和校外有償服務(wù)收益來表征。

校內(nèi)有償服務(wù)收益率(%)=(校內(nèi)有償收入/平臺有償服務(wù)總收入)×100%；

校外有償服務(wù)收益率(%)=(校外有償收入/平臺有償服務(wù)總收入)×100%。

(2)顧客滿意度指標(biāo)：基于用戶的立場對組織的績效做出評價，為組織的發(fā)展戰(zhàn)略提供具體目標(biāo)。由用戶培訓(xùn)滿意度和用戶測試滿意度來衡量。

用戶培訓(xùn)滿意度=(培訓(xùn)用戶數(shù)中表示滿意的人數(shù)/培訓(xùn)用戶總?cè)藬?shù))×100%；

用戶測試滿意度=(測試用戶中表示滿意的人數(shù)/測試用戶總?cè)藬?shù))×100%。

(3) 內(nèi)部流程指標(biāo)：是組織內(nèi)部良好運(yùn)行和管理的重要支撐，具體表現(xiàn)為四個方面：

① 日常管理。日常管理是平臺運(yùn)行的基礎(chǔ)和保障，主要從管理制度的健全與有效性、檔案資料的完整性、使用和維保記錄的準(zhǔn)確性、設(shè)備標(biāo)簽的粘貼情況、環(huán)境衛(wèi)生和安全措施及上崗證持有情況六個方面來表征。

② 運(yùn)行管理。運(yùn)行管理是平臺可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)條件和有力支撐。是否擁有先進(jìn)的科研設(shè)備、高層次技術(shù)和管理人員以及完整的門戶網(wǎng)站是決定平臺績效高低的重要因素。可通過以下四個指標(biāo)來度量：

先進(jìn)儀器設(shè)備數(shù)量：平臺所擁有世界先進(jìn)儀器和設(shè)備數(shù)量；

儀器設(shè)備完好率=(完好儀器設(shè)備臺件數(shù)/儀器設(shè)備總臺件數(shù))×100%；

中高級職稱人數(shù)所占比例：(中高級職稱人數(shù)/平臺總工作人數(shù))×100%；

平臺信息化建設(shè)情況：主要從網(wǎng)站建設(shè)規(guī)范性、功能完整性、內(nèi)容豐富度和信息時效性方面來考量。

③ 開放共享。平臺建設(shè)的宗旨是推進(jìn)資源開放共享，提高學(xué)校服務(wù)社會的技術(shù)能力。主要表現(xiàn)為以下五個方面：

共享儀器設(shè)備率=(平臺共享的儀器設(shè)備數(shù)/平臺設(shè)備總數(shù))×100%；

共享儀器設(shè)備機(jī)時利用率=(單臺大型儀器利用率之和/平臺大型儀器設(shè)備之和)×100%。其中，單臺大型儀器設(shè)備利用率=(有效使用機(jī)時/定額機(jī)時)×100%(注：有效使用機(jī)時=必要的開機(jī)準(zhǔn)備時間+測試時間+必須的后處理時間)；

共享儀器設(shè)備協(xié)作共用率=(單臺大型儀器設(shè)備協(xié)作共用率之和/平臺大型儀器設(shè)備之和)×100%。其中，單臺大型儀器設(shè)備協(xié)作共用率=(對外服務(wù)機(jī)時/實(shí)際使用總機(jī)時)×100%；

協(xié)作共享課題數(shù)：校(院)際、校企聯(lián)合承擔(dān)的課題數(shù)；

協(xié)作共享收益率=(為外單位提供測試的服務(wù)收益/測試服務(wù)總收益)×100%。

④ 功能利用與開發(fā)。反映了儀器設(shè)備功能使用情況和自行研發(fā)能力(包括功能開發(fā)、升級改造等)；

功能利用率=(平臺設(shè)備使用功能數(shù)/平臺設(shè)備功能總數(shù))×100%；

功能開發(fā)率=(本年度平臺新增加功能數(shù)/本年度平臺功能總數(shù))×100%。

(4)學(xué)習(xí)與成長指標(biāo)：有利于提升組織的長期發(fā)展能力和創(chuàng)造力。該指標(biāo)可分為以下兩個方面：

① 員工學(xué)習(xí)與成長。主要表現(xiàn)在獲得獨(dú)立操作資格人員數(shù)、人才培養(yǎng)及隊(duì)伍建設(shè)情況。獲得獨(dú)立操作資格人員數(shù)：經(jīng)培訓(xùn)考核通過并授權(quán)后可獨(dú)立使用儀器設(shè)備完成實(shí)驗(yàn)操作的人員數(shù)；

人才培養(yǎng)情況：主要反映在平臺運(yùn)行和管理過程中所培養(yǎng)的人才情況，可通過人才數(shù)量(博后、博士、碩士)和人才質(zhì)量(表現(xiàn)為獨(dú)立完成科研項(xiàng)目或課題的能力)來表征；

隊(duì)伍建設(shè)情況：平臺隊(duì)伍建設(shè)規(guī)劃、專業(yè)化技術(shù)人員和管理人員培訓(xùn)計(jì)劃情況。

② 項(xiàng)目成果產(chǎn)出。項(xiàng)目成果產(chǎn)出是活動開展價值的最根本體現(xiàn)，可以通過以下五個指標(biāo)來表征：

承擔(dān)項(xiàng)目數(shù)：評價期內(nèi)所承擔(dān)的國家級、省部級和校級科研項(xiàng)目數(shù)；科研獲獎情況：評價期內(nèi)獲得的國家級、省部級和校級獎項(xiàng)數(shù)；

發(fā)表論文和專著的數(shù)量：在國內(nèi)外權(quán)威和一般刊物上發(fā)表的論文數(shù)量和出版著作數(shù)量；

發(fā)表論文和專著的質(zhì)量：平臺在推動教學(xué)項(xiàng)目、科研課題和社會產(chǎn)業(yè)研發(fā)方面的重要性和貢獻(xiàn)度，考評時需引入影響因子、科技成果轉(zhuǎn)化和課題性質(zhì)等參數(shù)給予合理的權(quán)重分配；

獲得專利情況：從發(fā)明專利的數(shù)量及不同類型專利的性質(zhì)來考量，專利類型不同賦值也應(yīng)有所差別。

3 評價方法

3.1 AHP-模糊綜合評價法

高校大型設(shè)備共享平臺績效評價指標(biāo)體系的項(xiàng)目較多，構(gòu)成要素具有模糊性，對此多因素、多層次具有模糊性的問題，可采用模糊數(shù)學(xué)的綜合評判法，從多個方面對其進(jìn)行綜合評價[7]。該方法用一定標(biāo)度對人的主觀判斷進(jìn)行客觀量化，減少了個人的主觀臆斷帶來的弊端，使評價結(jié)果更加真實(shí)可信。

3.2 熵權(quán)-TOPSIS法

優(yōu)劣解距離法(TOPSIS)最具有操作原理簡單、使用靈活方便、排序明確等優(yōu)點(diǎn)。同時為避免評價指標(biāo)權(quán)重確定過程中的主觀性，指標(biāo)權(quán)重的確定采用熵權(quán)法進(jìn)行計(jì)算，熵權(quán)法可簡化評價過程，且同時具有精度高、客觀性強(qiáng)等優(yōu)點(diǎn)[8]。

3.3 主客觀綜合賦權(quán)法

常見的主客觀綜合賦權(quán)法包括專家咨詢-多指標(biāo)線性加權(quán)法、AHP-熵權(quán)法、AHP-DEA(基于層次分析的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法)、AHP-TOPSIS法等[9]。通過引入客觀的模糊數(shù)學(xué)和TOPSIS等方法，可以避免單純的主觀評價和客觀評價方法的缺陷。此外，通過進(jìn)一步引入數(shù)據(jù)分析軟件，比如Metleb、DPS、SPSS、Expert Choice、DEAP或Excel等來確定指標(biāo)體系中各指標(biāo)的權(quán)重，可將繁雜的數(shù)據(jù)處理流程簡單化，并使計(jì)算結(jié)果精準(zhǔn)化。

具體操作中還需注意專用和通用平臺的功能特征。通用平臺適用面廣，共享度高，社會和經(jīng)濟(jì)效益較好；專用平臺為學(xué)科和專業(yè)發(fā)展所需，為學(xué)科高水平探索研究做出重要貢獻(xiàn)，在高端人才培養(yǎng)方面發(fā)揮了重大的作用。因此，在考核專用平臺時，除了必須考慮到平臺儀器設(shè)備對學(xué)科研究、學(xué)科建設(shè)的貢獻(xiàn)度外，還應(yīng)重視它們所產(chǎn)生的標(biāo)志性成果。對于此類平臺，只要有一定數(shù)量的高水平標(biāo)志性成果，均應(yīng)認(rèn)為合格。

4 結(jié)語

大型儀器設(shè)備共享平臺績效評價有利于學(xué)校掌握大型儀器設(shè)備的使用和管理情況，不僅能為學(xué)校大型儀器設(shè)備管理體制創(chuàng)新和運(yùn)行機(jī)制改革提供決策依據(jù)，還為高層次人才培養(yǎng)、高水平科學(xué)研究和提升社會服務(wù)能力提供支撐保障。基于BSC模型的績效評價體系，克服了傳統(tǒng)靜態(tài)的業(yè)績指標(biāo)，構(gòu)建了一個以滿意度為核心的多維動態(tài)指標(biāo)體系。該體系兼顧了高校長期發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)，全面而具有操作性，為科學(xué)評價高校大

型儀器設(shè)備平臺運(yùn)行管理績效提供了良好的評價模型，有利于明確高校共享平臺運(yùn)行管理的目標(biāo)導(dǎo)向，促進(jìn)其平衡、可持續(xù)發(fā)展。