《電器電子產(chǎn)品有害物質(zhì)限制使用管理辦法》解讀

盧春陽

中國信息通信研究院 北京 100045

1 引言

隨著環(huán)境保護(hù)和人們健康意識(shí)的增強(qiáng)，人們對(duì)電器電子產(chǎn)品的環(huán)保要求也越來越高。電器電子產(chǎn)品一個(gè)重要的環(huán)保問題就是廢棄后如何回收處理。由于產(chǎn)品功能和外觀的需求，需要使用一些有害化學(xué)物質(zhì)，如果處理不當(dāng)，有害物質(zhì)將在一個(gè)漫長的時(shí)間里，逐漸遷移到土壤、地下水源中，從而污染環(huán)境，危害人體健康。歐盟在2003年1月率先發(fā)布了RoHS指令，2015年進(jìn)行了修訂，將其納入了CE認(rèn)證，并將DEHP、BBP、DBP、DIBP四種鄰苯二甲酸酯類化合物納入限用物質(zhì)，已于2019年7月正式生效。繼歐盟頒布RoHS指令之后，國際上一些國家和地區(qū)例如韓國、歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟等陸續(xù)出臺(tái)了針對(duì)電子電氣產(chǎn)品有害物質(zhì)的管控規(guī)定。

2006年原信產(chǎn)部聯(lián)合發(fā)展改革委等以七部門聯(lián)合部長令的形式發(fā)布了《電子信息產(chǎn)品污染控制管理辦法》（簡稱中國RoHS 1.0）。2006年底又發(fā)布了3個(gè)配套標(biāo)準(zhǔn)，即限量要求、標(biāo)識(shí)要求和檢測方法，為中國RoHS 1.0的貫徹實(shí)施提供了技術(shù)支撐。2010年認(rèn)監(jiān)委聯(lián)合工信部開展了國推RoHS自愿性認(rèn)證活動(dòng)，發(fā)布了認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢測機(jī)構(gòu)名單和實(shí)施細(xì)則，為后續(xù)RoHS合格評(píng)定制度的開展奠定了一定的基礎(chǔ)。中國RoHS 1.0實(shí)施十余年之后，根據(jù)技術(shù)發(fā)展和實(shí)施的實(shí)際情況，經(jīng)過修訂和完善，2016年初工信部聯(lián)合八部門發(fā)布了《電器電子產(chǎn)品有害物質(zhì)限制使用管理辦法》（簡稱中國RoHS 2.0）。這次修訂主要在兩方面，一是擴(kuò)大了法規(guī)管控的產(chǎn)品對(duì)象，調(diào)整為“電器電子”產(chǎn)品；另一個(gè)主要修訂就是修訂了相關(guān)合格評(píng)定的要求。本文將針對(duì)中國RoHS 2.0的主要內(nèi)容進(jìn)行解讀。

2 中國RoHS 2.0的主要內(nèi)容解析

2.1 “兩步走”的管理模式

根據(jù)中國RoHS 2.0的要求，結(jié)合中國制度環(huán)境的特點(diǎn)，我國RoHS工作在推進(jìn)上實(shí)行了分“兩步走”的漸進(jìn)推進(jìn)戰(zhàn)略?！暗谝徊健笔侵冈谥袊鳵oHS 2.0生效時(shí)，要求所有進(jìn)入中國市場的產(chǎn)品，按照相關(guān)標(biāo)識(shí)要求標(biāo)準(zhǔn)（SJ/T 11364-2014）加貼標(biāo)識(shí)，隨產(chǎn)品提供相應(yīng)的有害物質(zhì)含量表格（適用時(shí)），此時(shí)，并不限制產(chǎn)品中有害物質(zhì)的含量，監(jiān)管模式采取的是后市場管理?！暗诙健辈扇∧夸浌芾矸绞?，對(duì)經(jīng)濟(jì)上和技術(shù)上可行，且絕大多數(shù)企業(yè)可以實(shí)現(xiàn)有害物質(zhì)替代的產(chǎn)品納入到達(dá)標(biāo)管理目錄，對(duì)列入目錄中的產(chǎn)品實(shí)施有害物質(zhì)限量要求，有害物質(zhì)含量不得超標(biāo)，需要符合相關(guān)限量要求標(biāo)準(zhǔn)，并按照相關(guān)合格評(píng)定制度進(jìn)行管理，監(jiān)管模式仍然是后市場管理。

2.2 法規(guī)管控的產(chǎn)品范圍

中國RoHS 2.0法規(guī)第3條對(duì)電器電子產(chǎn)品有明確的定義，考慮到電器電子行業(yè)技術(shù)發(fā)展快、產(chǎn)品更新?lián)Q代快的特點(diǎn)，采用列舉的方式難以窮盡所有電器電子設(shè)備，故中國RoHS 2.0中電器電子產(chǎn)品的定義采用了描述的方式，直流電不超過1500伏特，交流電不超過1000伏特，依靠電流或電磁場工作或者以產(chǎn)生、傳輸和測量電流和電磁場為目的的設(shè)備及配套產(chǎn)品，該定義借鑒了歐盟RoHS指令對(duì)電子電氣設(shè)備的定義，但中國RoHS 2.0不包括電能生產(chǎn)、傳輸和分配的有關(guān)設(shè)備。按照主要設(shè)備大類進(jìn)行歸納和說明，中國RoHS 2.0的產(chǎn)品管控對(duì)象分為以下大類：（1）通信設(shè)備；（2）廣播電視設(shè)備；（3）計(jì)算機(jī)及其他辦公設(shè)備；（4）家用電器電子設(shè)備；（5）電子儀器儀表；（6）工業(yè)用電器電子設(shè)備；（7）電動(dòng)工具；（8）醫(yī)療電子設(shè)備及器械；（9）照明產(chǎn)品；（10）電子文教、工美、體育和娛樂產(chǎn)品。值得注意的是，定義里面的“配套產(chǎn)品”是指用于中國RoHS 2.0適用范圍內(nèi)電器電子設(shè)備的組件/部件、元器件和材料，配套產(chǎn)品作為電器電子產(chǎn)品的一部分也應(yīng)當(dāng)符合中國RoHS 2.0要求。

2.3 達(dá)標(biāo)管理目錄和例外清單

為了推動(dòng)“第二步”工作，2018年3月12日工信部會(huì)同發(fā)展改革委等8部門發(fā)布了第一批達(dá)標(biāo)管理目錄，包括電冰箱、空氣調(diào)節(jié)器、洗衣機(jī)、電熱水器、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、傳真機(jī)、電視機(jī)、監(jiān)視器、微型計(jì)算機(jī)、移動(dòng)通信手持機(jī)、電話單機(jī)等12種整機(jī)產(chǎn)品。該目錄以《廢棄電器電子產(chǎn)品處理目錄（2014年版）》為基礎(chǔ)進(jìn)行編制，但不包括吸油煙機(jī)和燃?xì)鉄崴?，主要目的是為了加?qiáng)相關(guān)政策銜接，并且綜合考慮了產(chǎn)品特點(diǎn)和行業(yè)情況。另一方面，選擇何種產(chǎn)品進(jìn)入《達(dá)標(biāo)管理目錄》時(shí)，也考慮了以下一些因素：一是整機(jī)產(chǎn)品；二是產(chǎn)量大，應(yīng)用廣，含有的有害物質(zhì)對(duì)環(huán)境和人身健康影響較大的產(chǎn)品；三是更新?lián)Q代較快的產(chǎn)品；四是社會(huì)和消費(fèi)者關(guān)注的熱點(diǎn)產(chǎn)品；五是有害物質(zhì)替代或減量化技術(shù)上、經(jīng)濟(jì)上可行的產(chǎn)品。該目錄對(duì)這12類產(chǎn)品都有詳細(xì)的產(chǎn)品范圍定義以及適用范圍說明，應(yīng)以此作為依據(jù)來判斷某個(gè)產(chǎn)品是否在達(dá)標(biāo)管理目錄范圍內(nèi)。

與達(dá)標(biāo)管理目錄同時(shí)發(fā)布的還有例外清單，該清單只適用于目錄內(nèi)的產(chǎn)品，共有39項(xiàng)材料和零部件有害物質(zhì)應(yīng)用例外情況，主要參考借鑒了歐盟RoHS指令的豁免清單，對(duì)于經(jīng)濟(jì)上和技術(shù)上不可行的情況按例外情況進(jìn)行處理，但豁免的有效期限和歐盟RoHS指令有細(xì)微差異。

2.4 中國RoHS合格評(píng)定制度

2019年5月17日，市場監(jiān)督管理總局聯(lián)合工信部發(fā)布了《中國RoHS合格評(píng)定制度實(shí)施安排》（以下簡稱《實(shí)施安排》），要求2019年11月1日后出廠 、進(jìn)口的目錄內(nèi)12大類產(chǎn)品，應(yīng)采取國推自愿性認(rèn)證或自我聲明的方式來完成合格評(píng)定，并使用統(tǒng)一的綠色產(chǎn)品標(biāo)識(shí)。對(duì)于目錄外的產(chǎn)品，不需要進(jìn)行中國RoHS合格評(píng)定活動(dòng)，也不需要加施綠色產(chǎn)品標(biāo)識(shí)，只需要符合中國RoHS 2.0第一步的要求即可。

中國RoHS合格評(píng)定制度采用第三方認(rèn)證與自我聲明并行的方式，主要是考慮到RoHS技術(shù)評(píng)價(jià)的復(fù)雜性，借鑒國外相關(guān)實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，給予企業(yè)實(shí)施方面更大的靈活性，企業(yè)可以根據(jù)自身情況和需求，自主選擇合格評(píng)定方式。中國RoHS國推自愿性認(rèn)證早在2012年就已經(jīng)開始實(shí)施，目前比較成熟，《實(shí)施安排》附件一對(duì)原實(shí)施規(guī)則進(jìn)行了一些修訂和完善，除了檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)由獲得批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽約管理，國家市場監(jiān)督管理總局不再對(duì)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行審批之外，自愿性認(rèn)證的整體原則框架沒有重大改變?！秾?shí)施安排》附件二明確了自我聲明報(bào)送主體、聲明內(nèi)容、技術(shù)支撐文件、聲明格式等方面的具體要求，自我聲明報(bào)送的主體應(yīng)為生產(chǎn)者或授權(quán)代表，代工廠不能進(jìn)行自我聲明的報(bào)送。

2.5 中國RoHS 2.0標(biāo)識(shí)

中國RoHS合格評(píng)定的標(biāo)識(shí)有兩個(gè)：采用認(rèn)證的產(chǎn)品使用綠色產(chǎn)品標(biāo)識(shí)基本圖案及認(rèn)證機(jī)構(gòu)標(biāo)志，如圖1（a）所示，采用自我聲明的產(chǎn)品僅使用綠色產(chǎn)品認(rèn)證基本圖案和SDoC標(biāo)志，如圖1（b）所示。其中C、G、P這三個(gè)英文字母，代表China Green Product（中國綠色產(chǎn)品）的含義，SDoC代表Self-Declaration of Conformity的含義。企業(yè)選擇了某個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行國推自愿性認(rèn)證，那么圖1（a）中右側(cè)的“認(rèn)證機(jī)構(gòu)標(biāo)志”就需要換成該認(rèn)證機(jī)構(gòu)的標(biāo)識(shí)。中國RoHS合格評(píng)定標(biāo)識(shí)必須使用白色底版、綠色圖案，沒有強(qiáng)制要求粘貼在產(chǎn)品上，廠家也可以選擇多種方式例如在產(chǎn)品的操作系統(tǒng)或者電子銷售平臺(tái)等進(jìn)行展示。

《實(shí)施安排》發(fā)布生效后，并不改變原有的標(biāo)識(shí)，具體來講，對(duì)于目錄外的產(chǎn)品，仍然依據(jù)標(biāo)識(shí)要求標(biāo)準(zhǔn)（SJ/T 11364-2014）加貼標(biāo)識(shí)；對(duì)于目錄內(nèi)的產(chǎn)品，除了按照SJ/T 11364-2014加貼標(biāo)識(shí)外，還要加施中國RoHS合格評(píng)定的標(biāo)識(shí)。

圖1 中國RoHS合格評(píng)定的標(biāo)識(shí)

2.6 公共服務(wù)平臺(tái)

按照《實(shí)施安排》的要求，工信部聯(lián)合市場監(jiān)管總局建立了中國RoHS公共服務(wù)平臺(tái)，統(tǒng)一管理合格評(píng)定信息，公布合格評(píng)定結(jié)果，實(shí)現(xiàn)信息的公開共享。2019年10月8日公共服務(wù)平臺(tái)上線試運(yùn)行，2019年12月4日正式上線，平臺(tái)網(wǎng)址為chinarohs.miit.gov.cn，平臺(tái)的功能主要包括電器電子產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)自我聲明的符合性信息報(bào)送、認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展國推自愿性認(rèn)證的結(jié)果信息報(bào)送，以及公眾查詢等。公共服務(wù)平臺(tái)的建立，為企業(yè)披露產(chǎn)品中有害物質(zhì)使用信息提供了更靈活便捷的渠道，不僅和國際接軌，也切實(shí)減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，打造良好營商環(huán)境，也為政府部門后市場監(jiān)管提供技術(shù)支撐。

3 對(duì)企業(yè)和行業(yè)影響

從短期來看，中國RoHS 2.0的實(shí)施給12類電器電子產(chǎn)品制造企業(yè)帶來了壓力和成本的增加。對(duì)于出口產(chǎn)品為主、內(nèi)銷產(chǎn)品為輔的大品牌企業(yè)影響較小，畢竟有之前應(yīng)對(duì)國外相關(guān)環(huán)保法規(guī)的經(jīng)驗(yàn)和基礎(chǔ)。對(duì)于內(nèi)銷型為主的中小企業(yè)影響則比較大，由于其之前并沒有對(duì)產(chǎn)品中有害物質(zhì)進(jìn)行管控，為了貫徹實(shí)施中國RoHS 2.0，必然要增加一定的投入，在前期獲取信息、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、原材料采購、設(shè)備更新、生產(chǎn)技術(shù)和工藝的改良、綠色供應(yīng)鏈管理以及檢測認(rèn)證等方面都需要投入很大的人力成本和額外費(fèi)用，導(dǎo)致成本上升，價(jià)格優(yōu)勢降低，企業(yè)的競爭力勢必受到?jīng)_擊。

但是從長遠(yuǎn)來看，中國RoHS 2.0的實(shí)施對(duì)企業(yè)和行業(yè)又具有積極的影響。從企業(yè)個(gè)體來說，企業(yè)不但只是關(guān)注產(chǎn)品的款式、功能和質(zhì)量以及滿足消費(fèi)者需求的層面進(jìn)行產(chǎn)品的生產(chǎn)制造，還必須考慮環(huán)保因素，促使產(chǎn)品在綠色環(huán)保方面質(zhì)的飛躍，從而提升產(chǎn)品的競爭力。從整個(gè)制造業(yè)來說，中國RoHS 2.0的實(shí)施不僅改變制造企業(yè)的傳統(tǒng)觀念，也將增加綠色產(chǎn)品供給，引導(dǎo)綠色消費(fèi)，為促進(jìn)整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整和綠色高質(zhì)量發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

4 結(jié)束語

中國RoHS 2.0法規(guī)及達(dá)標(biāo)管理目錄、合格評(píng)定制度的發(fā)布以及公共服務(wù)平臺(tái)的上線，標(biāo)志著我國電器電子產(chǎn)品有害物質(zhì)限制使用的相關(guān)政策布局基本完成，整個(gè)行業(yè)內(nèi)能夠做到企業(yè)管理有標(biāo)準(zhǔn)，政府監(jiān)管有抓手，消費(fèi)者購買有標(biāo)識(shí)，行業(yè)健康發(fā)展有保障。同時(shí)也標(biāo)志著我國電器電子產(chǎn)品RoHS工作“兩步走”已經(jīng)進(jìn)入“第二步”實(shí)質(zhì)性新階段。中國RoHS 2.0法規(guī)的出臺(tái)對(duì)電器電子產(chǎn)品制造企業(yè)既是機(jī)遇也是挑戰(zhàn)，企業(yè)需要積極主動(dòng)去應(yīng)對(duì)和貫徹實(shí)施。針對(duì)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、研發(fā)和生產(chǎn)等各個(gè)階段，需要有專人及時(shí)掌握相關(guān)信息，認(rèn)真研究中國RoHS 2.0的內(nèi)容和具體要求，跟蹤最新的進(jìn)展情況，制定適合于本企業(yè)的貫徹實(shí)施方案和計(jì)劃，按要求開展合格評(píng)定活動(dòng)，及時(shí)在公共服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行信息報(bào)送，確保產(chǎn)品符合中國RoHS 2.0法規(guī)要求。