多維距離、異質性與技術轉移
——基于企業技術吸納視角

程 華，李珍珍

(浙江理工大學經濟管理學院，浙江杭州 310018)

企業通過技術吸納獲得外部知識和技術，成為提升創新能力的關鍵路徑。技術吸納是技術轉移的重要組成部分，是科技成果產業化的重要環節[1]。大學和科研機構作為知識創造源，擁有豐富人才資源和科技成果，是企業創新的資源支持者[2]。我國實際科技成果轉化率僅10%，和美國80%相比差距甚遠[3]。什么是影響企業選擇吸納高校和科研機構技術并轉化的關鍵因素？

國內外學者關注技術轉移的影響因素。地理位置[4-5]、經濟發展水平[6]、市場環境等因素影響技術轉移[7]；資源也是影響技術轉移的重要因素，包括R&D經費和人員投入[8]、合作經驗[4]、技術能力等[9]。部分學者從企業規模[5]、所有權結構等檢驗企業異質性在技術轉移中的作用[10]。也有學者關注技術轉移的影響因素中主體鄰近性，又稱距離[11]，包括地理、經濟、技術、社會、制度和組織距離等。從已有研究看，較多關注了區域技術輸出影響分析，而基于企業技術吸納視角對技術轉移影響因素的研究較少。與技術輸出相比，技術吸納對提升企業創新能力，促進區域經濟發展更為重要。同時，技術吸納與行業類型、企業規模和企業性質等異質性相關。

本文基于文獻研究，運用技術交易市場吸納數據，選取地理、經濟、技術和社會四個維度，探究多維距離對企業技術吸納的影響，進一步考察了行業類型、企業規模和企業性質等因素對多維距離與企業技術吸納關系的影響，揭示企業吸納高校或科研機構技術的主要影響因素及影響機理。研究將豐富技術轉移領域的研究成果，并為政府制定科技政策提供決策參考。

1 理論分析與相關假設

1.1 地理距離與企業技術吸納

較多理論和實證研究關注地理距離對技術轉移的影響，但尚未取得一致的結論，主要有：(1)地理距離不利于技術轉移。Hong[12]對1985—2004年中國校企專利數據分析發現，校企間的知識流動更傾向于本地化，地理上的鄰近便于隱性知識傳播，使合作更加順利[13]。即使技術擴散輻射半徑有限[14]，但地理集聚的知識溢出、基礎設施共享和信息外部性等優勢，促進了技術交流合作[15]。(2)地理距離對技術轉移的影響正在逐漸弱化，甚至消失。企業開始尋求跨區域的異質知識，與較遠的外部區域合作[16]。技術轉移既表現出“近水樓臺先得月”的地理鄰近特征，又呈現“舍近求遠”的跳躍現象[17]。本文認為，雖然地理鄰近性具有低成本、方便溝通與信息傳遞等優勢，但是容易引起資源同質化，長期會抑制企業創新活力，造成“地理鎖定”；其次，地理距離形成的弱聯系反而擴大了企業尋求技術資源的范圍，能更好地獲取異質性知識[18]，有利于拓展新研究領域；其三，信息通訊技術的發展削弱了地理的限制作用，知識交流可在遠距離的虛擬空間內進行，面對面的交流可以被替代。因此，提出假設：

H1：地理距離對企業吸納高校和科研機構技術有正向影響。

1.2 經濟距離與企業技術吸納

相關研究表明，企業與高校和科研機構所在區域的經濟發展水平會對技術轉移產生一定影響。一方面，經濟發展好的地區擁有較強的技術創新能力，依靠自主研發可以實現市場需求，因而技術吸納少、溢出多。位于GDP水平較高地區的高校在技術轉移方面的效率更高，技術轉移具有區域溢出效應[19]。并且，發達地區的技術輸出均遠高于落后地區，表現出絕對中心地位[6]。另一方面，經濟發達意味著擁有更高的購買能力，更容易從其他地區吸納技術。正如陸燕春等[1]研究發現，東部省份的技術吸納相對高效，主要受益于東部高經濟發展水平的區位優勢。基于技術吸納方視角，本文認為，雖然高經濟發展水平促進地區企業技術吸納，但經濟水平差距導致人才、資金和技術等資源的差距，更會阻礙吸納技術與自身技術的充分融合。因此，提出假設：

H2：經濟距離對企業吸納高校和科研機構技術有負向影響。

1.3 技術距離與企業技術吸納

學者們對技術距離的研究結論不一致，主要有三種：(1)技術距離促進技術轉移。企業與大學、科研機構間的知識或技術水平差異產生的“知識位勢”促進技術轉移[2]，技術水平差距和優勢發展技術領域的不同是區域間技術轉移的主要動因[20]。合作雙方的認知差距大能夠促進產生新思想，有利于創新的成功[21]。(2)技術距離抑制技術轉移。技術吸納與企業吸收、消化和應用能力密切相關，技術距離越大，與自身要素的匹配性越差，知識溢出效應越小[22]。(3)技術距離與技術轉移的關系呈倒U。技術距離太小，雙方技術高相似性，會減弱合作交流意愿；技術距離過大，技術接受方吸收消化能力不足也會阻礙轉移效果[23]。本文認為，企業與高校和科研機構由于技術差距形成的技術勢差更能促進技術流動。因此，提出假設：

H3：技術距離對企業吸納高校和科研機構技術有正向影響。

1.4 社會距離與企業技術吸納

組織間存在社會嵌入關系，即具有社會鄰近性，可以減少組織合作的不確定性，促進學習、開放和交流[24]。許多研究證實交易雙方先前的合作經驗能增強信任，達到縮減社會距離的作用，因此擁有先前合作的組織進行未來合作的可能性會明顯提高[25]。隨著信息與通訊技術發展，行為主體傾向于選擇與其自身社會鄰近的合作者，且社會鄰近在選擇中可作為地理鄰近的補充[26]。本文認為，先前的合作經驗將是一種有價值的資源，可以拉近企業與大學和科研機構的社會距離，深化合作。同時，通過合作形成的良好社會關系建立信任，促進校企間的隱形知識轉移，可以降低交易的不確定性和風險性，形成“合作-信任-再合作”的良性循環。因此，提出假設：

H4：社會距離對企業吸納高校和科研機構技術有負向影響。

1.5 企業異質特征與距離因素作用效果

企業所屬行業的不同，外部競爭程度與技術交流方式也存在著差異。在交通便利和信息化的交互作用下，電子信息行業跨區域技術轉移越來越多，發展不再受地理距離的制約[27]。但是，企業技術吸納能力與地區經濟水平密切相關，發達的經濟可以為其承接技術轉移提供資本保障[28]。生物醫藥行業不同，其研發時較多依賴于生物資源而非資金，不同地區的資源稟賦差異使得具有更多的開發可能性，可以拓寬研究范圍。

一般來說，規模大的企業自身的資金、人力、知識等資源儲備充足，可以自行開展研發活動并解決出現的技術問題。而規模較小企業因為技術人才有限、先進基礎設施不完備等，難以依靠自身實現技術突破，會優先選擇技術吸納或是建立合作研發關系來擺脫技術困境，尋找自己的核心技術。但是，規模較大企業擁有更規范和復雜的操作流程以及嚴格的風險控制，在選擇技術吸納時更傾向有過合作的熟悉對象，可以降低風險。

與高新技術企業不同，非高新企業處于技術劣勢，因此更迫切需要吸納高校和科研機構的知識與技術來實現技術的提升，而高新技術企業發展良好的社會關系是其在技術優勢的基礎上吸引更多的技術資源的更有效途徑，另外高新技術企業相比于非高新企業擁有更多更高端的技術資源，基于安全可靠和信任原則，曾有過合作的高校或科研機構相對較好。因此，提出假設：

H5a：不同行業下，多維距離對企業技術吸納的作用效果存在差異。

H5b：不同企業規模下，多維距離對企業技術吸納的作用效果存在差異。

H5c：不同企業性質下，多維距離對企業技術吸納的作用效果存在差異。

2 研究設計

2.1 樣本選擇與研究方法

采用杭州市2017年技術交易市場技術吸納合同成交數據，選取技術吸納合同成交量最大的兩個行業——電子信息和生物醫藥，剔除與研究行業無關、交易明顯有偏差及數據缺失樣本，得到樣本352個。首先，使用Pearson相關分析法判斷各變量間的關系；其次，對自變量進行多重共線性檢驗；最后，利用回歸法分析多維距離對企業吸納高校和科研機構技術的影響及異質性對距離因素與吸納技術關系的影響。所有自變量均采用滯后1年的數據，相關數據進行對數化處理。

2.2 變量及數據說明

(1)因變量。技術市場是技術交易的一個重要渠道，技術市場合同可以直接衡量技術轉移[18]。本文以企業為技術吸納方，高校和科研機構為技術輸出方的2017年杭州技術合同成交額為因變量(Y)。

(2)自變量與控制變量。數據來源于谷歌地圖、各省市的統計年鑒、中國知識產權局專利數據庫(SIPO)。具體測量方式如下：

1)地理距離：采用廣泛認同的兩地間球面距離(即球面兩點間的劣弧長度)表示，測量公式為：

DIS_GEO = 6 371*arcos[sin(lati)sin(latj)+cos(lati)cos(latj)cos(|longi-longj|)]

其中，i為杭州企業所在地，j為高校和科研機構所在地，lat為緯度，long為經度。

2)經濟距離：采用技術雙方所在城市人均GDP衡量。計算公式為：

DIS_ECO=GDPj / GDPi

3)技術距離：根據專利申請授權數計算技術輸出方高校和科研機構j與企業i的技術水平差距，計算公式為：

DIS_TEC=PATj / PATi

4)社會距離：根據企業與大學或科研機構是否有先前合作來衡量，記為DIS_SOC，若雙方之前有過合作專利，為0，無合作，為1。

5)控制變量：選取企業存續年限(age)、行業類型(ind)、企業規模(size)、企業性質(type)作為控制變量，其中企業存續年限劃分為5年以內、6～10年、11～15年、15年以上，分別用1～4表示；電子信息和生物醫藥行業分別用1和2表示；企業規模分100人以內、101～500人、501～1 000人、1 000人以上，分別用1～4表示；將1～2歸為規模較小組，3～4歸為規模較大組；企業性質采用是否是高新技術企業，高新技術企業，為1，非高新技術企業，為0。

3 實證分析

(1)采用SPSS22.0軟件對各變量間進行了相關性分析。從Pearson系數來看，經濟距離、社會距離與企業技術吸納顯著負相關，而技術距離與企業技術吸納顯著正相關，地理距離與企業技術吸納存在不顯著的正相關，見表1。

表1 變量描述性統計及相關系數矩陣

注：***、**和*分別表示在置信度(雙測)為 0.01、0.05和0.1時，相關性是顯著的。

(2)進一步回歸分析。模型2是各距離因素對企業技術吸納的回歸結果，從R2看，比模型1增加，說明在回歸模型中增加的四個變量提高了模型的解釋力。回歸結果顯示地理、經濟、技術和社會距離均在1%水平上顯著，說明各距離因素對企業吸納高校和科研機構技術均存在顯著影響，其中，技術距離和地理距離對企業的技術吸納有正向影響，社會距離和經濟距離對企業技術吸納有負向影響。企業與高校和科研機構的技術水平差異包含更多的異質性知識，可以促進企業的創新發展。隨著交通和信息技術的發展，技術轉移突破地理距離的阻礙作用，企業對距離較遠的高校和科研機構也產生了技術交流。但是，社會距離所帶來的陌生感會減弱企業對高校和科研機構的技術吸納意愿。同樣，經濟水平差距越大，企業對高校和科研機構的技術吸納可能會出現協調問題。從各距離因素的系數可以發現，技術距離影響最大，地理、社會、經濟距離對企業技術吸納的影響依次遞減。H1～H4得到驗證，見表2。

從模型3和模型4可以看出，電子信息行業，技術距離也是影響企業技術吸納的關鍵因素，社會距離次之，經濟距離隨后，地理距離不顯著。而對生物醫藥行業，技術距離同樣是影響企業技術吸納的關鍵因素，地理距離次之，社會距離隨后，經濟距離不顯著。可能是生物醫藥行業需豐富的生物資源儲備，對距離比較敏感，而對經濟發展要求較低一些。從模型5和模型6可以看出，對小規模企業，四個因素都顯著影響企業技術吸納，其中技術距離影響最大，隨后依次是地理、社會和經濟距離。對大規模企業，只有社會距離有顯著影響。可能是小規模企業由于科技人員、研發資金和技術設備等欠缺而導致創新能力不足，會更需要技術吸納來不斷發展，而大規模企業自身創新能力較強，企業更傾向于自主研發，因此技術吸納需求較少。而且大規模企業風險控制能力較強，對有先前合作經歷的高校和科研機構的熟悉度可以降低合作風險，因此，更會吸納他們的技術。模型7和模型8可以看出，對高新技術企業，社會距離和經濟距離影響企業吸納高校和科研機構技術，可能是高新技術企業技術實力較強，一般開展自主研發，技術距離對企業技術吸納沒有顯著作用。對非高新技術企業，創新能力相對不足，技術距離是影響企業技術吸納的關鍵因素，其次是地理距離和社會距離。H5a～H5c得到驗證，見表2。

表2 杭州企業技術吸納影響因素的分組回歸結果

表2(續)

注：***、**和*分別表示在0.01 、0.05和0.1上顯著；表中的回歸系數為標準系數，小括號內為t值；所有自變量的容忍度均高于0.20，VIF小于5，通過多重共線性檢驗。

4 結論與政策建議

4.1 結論

本文利用杭州企業對高校和科研機構的技術吸納數據，實證研究了地理、經濟、技術和社會距離四個維度對企業吸納高校和科研機構技術的影響，分析了異質性對各距離因素與技術吸納關系的影響。主要研究結論如下：

(1)地理、經濟、技術和社會距離均顯著影響企業吸納高校和科研機構的技術，其中，技術距離影響最大，即企業與高校和科研機構的技術差距越大，越有利于企業吸納技術，促進技術轉移。接著是地理距離、社會距離和經濟距離，企業傾向于吸納遠距離的高校和科研機構技術，傾向于與吸納先前合作的高校和科研機構的技術，也傾向于吸納經濟發展水平相近地區的高校和科研機構的技術。

(2)對小規模企業，可能是創新能力較弱，因此技術距離對其技術吸納影響最大；而大規模企業自身創新能力較強，有較好的風險控制能力，社會距離對企業技術吸納影響最大，即企業更傾向于吸納有先前合作經歷的高校和科研機構的技術。

(3)技術差距對非高新技術企業技術吸納影響最大，以期通過吸收先進技術實現突破，而高新技術企業社會距離對技術吸納影響最大。

4.2 建議與不足

基于研究結論，為促進企業對高校和科研機構的技術吸納，提高科技成果轉化，政府應該：第一，加強培育一批研發能力強的高校和科研機構，充分發揮技術研發優勢，為企業提供充足的技術來源；第二，利用“互聯網+大數據”的信息化成果，完善技術交流、資源共享平臺的搭建工程與安全建設，并建立全國技術成果信息庫，為企業創造優越的環境和渠道來尋找合適的技術；第三，考慮異質性因素，對小規模企業及非高新技術企業的技術吸納提供更多的研發補助和稅收優惠政策，鼓勵其技術引進的同時研發自己的核心技術。

本文的研究不足主要有：從各模型的回歸結果看，R2值不高，表明所選的解釋變量對被解釋變量具有一定的解釋力度，但還有其他大量影響因素未被納入，例如制度、組織、認知距離等其他維度距離因素；由于數據的可獲得性，本文僅以杭州企業為例分析企業技術吸納影響因素，未來應該將研究拓展到全國，以進一步檢驗研究結果的普適性。