民法誠實信用原則之淺析

呂雙

摘要：向來被稱為民法“帝王條款”的誠實信用原則，是民法規(guī)范的道德指引和追求的價值傾向。誠實信用原則在民事立法、民事司法和民事主體參與民事活動等方面發(fā)揮著不可替代的指導和調(diào)節(jié)作用。在其悠久的歷史發(fā)展過程中，誠實信用原則以其深邃的內(nèi)涵、廣泛的外延和其發(fā)揮的巨大作用，在民法體系中保持著獨特的魅力，成為民法基本原則的重中之重。

關鍵詞：道德;羅馬法;漏洞補充;自由裁量

誠實信用原則是我國民法乃至大陸法系的重要原則，有著極為深厚的歷史淵源和非常深刻的內(nèi)在屬性，在不同歷史時期及各個社會階段的調(diào)整力度、調(diào)節(jié)方式以及發(fā)揮的作用和價值也存在不同程度的差別和變化。在此，筆者從誠實信用原則的內(nèi)涵、發(fā)展歷史和功能等方面對該原則一一加以分析。

一、誠實信用原則的內(nèi)涵

誠實信用原則在被賦予法律含義之前，是一個純粹的道德規(guī)范。在法治日益健全的今天，誠實信用仍然作為一個具有雙重屬性的概念而存在，其內(nèi)在的道德含義依舊不容忽視。有些學者認為，正是因為誠實信用本身的道德因素所具有的靈活性，和適應社會變化的不確定性，所以對于誠實信用的內(nèi)涵一直沒有一個準確嚴格的界定。

我國《民法總則》僅僅用一句話對誠實信用原則進行了明確規(guī)定，并且該項規(guī)定僅僅是對民事主體的行為指引，并未對誠實信用原則的概念進行深度剖析和界定。筆者認為，一方面考慮到誠實信用原則內(nèi)在的道德靈活性，另一方面則是誠實信用原則在人類社會歷史上的普及性，以致立法者認為沒有這個必要對此進行無謂的定義。

學術上對誠實信用原則的定義問題向來也是爭論紛紜。有的學者甚至認為給該原則下一個準確嚴格的定義，無異于天方夜譚。在江平教授主編的《民法學》一書中，其認為，對具有道德性質(zhì)且處在變化中的誠實信用原則之所以無法得到一個準確的界定，是由其歷史因素和自身屬性決定的。而對誠實信用原則的內(nèi)涵，與其說是下定義，不如說是進行歸納。在歸納的前提下，也只能是個別枚舉，卻不能全然囊括。

根據(jù)上述分析，筆者認為，與其對誠信原則想方設法窮盡其概念意義，不如給其留下開放和完善的空間。也正是誠信原則內(nèi)涵界定所具有的不確定性，才有了其外延的廣泛性和其在經(jīng)濟社會等諸多領域發(fā)揮的重要調(diào)節(jié)作用。

二、誠實信用原則的發(fā)展歷史

（一）誠實信用原則在西方的發(fā)展

誠實信用原則的歷史可以追溯到羅馬法時期。羅馬市民社會的發(fā)展、商品經(jīng)濟的繁榮、經(jīng)濟交往中人們對法律保障交易安全的迫切需求，這些因素都要求對作為傳統(tǒng)習俗和道德規(guī)范的誠實信用賦予法律上的意義和效力。誠實信用原則最初起源于誠信契約和誠信訴訟，其要求在履行契約條款所約定的義務之外，還要履行誠實信用的補充義務。這種補充義務，無論契約中有無明確規(guī)定，契約雙方都應該善意、誠信地履行。由此，誠實信用原則得到了最初的確立。

在羅馬法的基礎上，隨著資產(chǎn)階級勢力的崛起和資本主義經(jīng)濟的發(fā)展，《法國民法典》、《德國民法典》、《日本新民法》等法典進一步規(guī)定和完善了誠實信用原則。從最初只約束契約雙方對權利的行使和對義務的履行，發(fā)展到后來，為法官進行民事裁判提供了依據(jù)和判斷，賦予法官一定程度的自由裁量的權限。《瑞士民法典》還將誠實信用原則擴展到所有權利和義務的行使和履行。至此，誠信原則已成為現(xiàn)代意義上的民法原則，也最終確立了其作為民法基本原則的法律地位。該原則具有更為全面的法律價值判斷、法律漏洞填補以及補充制定法等功能。

（二）誠實信用原則在我國的發(fā)展

我國古代封建社會以專制皇權和中央集權為主要特點，再加之自然經(jīng)濟的統(tǒng)治基礎，重刑輕民和重農(nóng)輕商的傳統(tǒng)和觀念根深蒂固，商品經(jīng)濟和民法在這種環(huán)境中自然始終無法得到有效發(fā)展。1911年由清政府頒布實施的《大清民法典草案》，是近代中國興起的第一部民法典編纂。草案總則第一章第二條規(guī)定，權利的行使和義務的履行應當依誠實信用的方法。同時該章第一條和第三條對“法理”和“善意”的規(guī)定，都直接或間接地體現(xiàn)了誠實信用的原則。如此明確規(guī)定誠實信用原則和確立其基本原則的地位，對我國立法而言，實屬首次。

誠實信用原則在我國真正得到實質(zhì)性的確立和發(fā)展，是在改革開放實行社會主義市場經(jīng)濟之后。誠信原則著眼于規(guī)范市場經(jīng)濟主體行為，有效保障市場健康正常運行，促進市場經(jīng)濟快速發(fā)展。

三、誠實信用原則的功能

誠實信用原則之所以被稱為“帝王條款”，甚至和民法其他基本原則產(chǎn)生地位上的差異，很大程度上是因為其強大的功能和巨大的作用。

（一）誠實信用原則是調(diào)整利益沖突的衡平器

一切民事主體，在行使民事權利和履行民事義務的過程中，不僅要追求自己利益的實現(xiàn)，對對方當事人的利益也要盡到合理的照顧、提醒和說明的義務，同時也要兼顧第三人利益和社會公共利益。《民法通則》和《民法總則》均有類似規(guī)定，民法上的主體行使權利或進行民事活動，不得損害社會公共利益和第三人合法權益。尤其在市場經(jīng)濟社會中，由于市場經(jīng)濟本身的自發(fā)性、無序性和滯后性，每個主體對于利益最大化的盲目追逐，導致個人利益之間，或者個人利益與社會利益之間，更容易產(chǎn)生矛盾與沖突。這個時候，誠實信用原則作為重要的衡平武器，對于調(diào)節(jié)市場經(jīng)濟中產(chǎn)生的利益沖突、實現(xiàn)多種利益的平衡起到了重要的作用。誠信原則具有的道德規(guī)范作用和法律強制功能，從內(nèi)心和外在雙重約束著市場經(jīng)濟主體的民商事活動。值得一提的是，民法理論上對附隨性義務的界定，很大程度上與誠實信用原則的內(nèi)涵重合，或者說誠實信用原則是很多此類義務的起源。

（二）誠實信用原則是法官自由裁量的依據(jù)

誠實信用原則除了約束和指引民事主體的行為之外，還成為民事案件的審判者——法官進行審理裁判的依據(jù)。在誠信原則確立之初，法官毫無主動發(fā)揮的可能，被迫淪為法律適用的機器。因此，法官借助誠實信用原則發(fā)揮其自由裁量的功能，也是該原則成為現(xiàn)代意義上的民法原則的重要標志。一方面，立法對誠實信用原則并沒有嚴格死板的限定，這為民事司法的自由裁量提供了較大程度的空間和自由;另一方面，法官可以根據(jù)對法律原則和規(guī)則的理解，在對當事人陳述、辯論和證據(jù)材料進行判斷的基礎上，形成最合乎法律事實的“自由心證”。法官還可以根據(jù)誠實信用原則的內(nèi)涵和外延，對相關的民事法律行為做出合理的解釋，是幫助法官調(diào)整利益沖突、解決民事糾紛和消除民事爭議的重要法律依據(jù)。

誠實信用原則為法官提供了自由裁量的可能，也為其劃定了自由裁量的疆域和界限。法官不應濫用自由裁量權，不應超越誠實信用原則。從這一方面來說，誠實信用原則同樣有助于法官對司法審判權的正當行使，從而進一步實現(xiàn)司法公正和形式與實質(zhì)的正義。

（三）誠實信用原則是解釋法律和漏洞填補的原則

因為立法者本身的局限性和現(xiàn)實社會的變化，立法活動不可避免地存在滯后性和立法空白。作為占據(jù)規(guī)范性法律文件大部分的法律規(guī)則，無法以其有限的文字涵蓋現(xiàn)實社會中存在的所有法律關系和解釋一切出現(xiàn)的法律問題，法官也不能僅僅根據(jù)法律規(guī)則的具體指引對所有案件作出照本宣科的處理。這種情況下，法律原則以其高度的概括性和宏觀指導性，對立法漏洞的補充作用顯而易見且及時有效。誠實信用原則在其確立之初，就彰顯著自然法中公平正義的光輝，它不僅可以解釋個別法條和適用于具體案件，還能調(diào)整整個民法體系，防止其滑向“惡法”的深淵。許多國家的民法典之所以具有超越歷史和時代的價值，能夠歷久彌新，很大程度上有賴于立法者、司法者借助誠實信用原則對法典法條的解釋和補充。而法官除了可以對法律行為作出解釋之外，還可以對抽象的法律規(guī)定作出符合誠實信用原則的解釋。因此可以說，誠實信用原則不僅是一種手段，也是一種目的。

四、對誠實信用原則民法地位的思考

誠實信用原則常被譽為“帝王條款”，有的學者認為這樣是將該原則之外的民法其他基本原則置于從屬地位，或者說其他原則會依附于誠實信用原則的存在和適用。甚至，有人也會生出類似的困惑：誠實信用原則會不會動搖民法存在的基礎，是否會對民事法律甚至整個法律體系的穩(wěn)定性和確定性產(chǎn)生不利的影響？筆者認為，誠實信用原則的地位并不影響其他原則發(fā)揮作用，民法基本原則的內(nèi)涵雖各有差異，但均有相似的價值追求和法律信仰。原則之間沒有統(tǒng)治和從屬的地位之分，而是作為相互配合、相互補充的關系而存在。基本原則的存在，既能補充其他民法規(guī)則的漏洞，也能保證整個民法更好地發(fā)揮其規(guī)范作用。與其說誠實信用原則動搖民法的基礎，不如說誠實信用原則是捍衛(wèi)民法的基石。

五、結(jié)語

誠實信用原則具有道德內(nèi)心約束和法律強制規(guī)定的雙重屬性，是民法的基本原則，自羅馬法時期發(fā)展至今，從市民經(jīng)濟到市場經(jīng)濟，自債法領域到私法領域，從民事主體的民事行為擴大到法官辦案，其歷史淵源深厚，內(nèi)涵意義豐富，調(diào)整領域廣泛，功能作用強大，都是無可辯駁的事實。在法治日益健全的當今時代，尤其是在社會主義市場經(jīng)濟不斷發(fā)展和中國特色社會主義法律體系基本形成的今天，對民法中誠實信用原則的理解和剖析，不僅不會過時，而且至為重要。

參考文獻：

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