論無(wú)船承運(yùn)人提單是否具有物權(quán)憑證的性質(zhì)

王永波

(上海海事大學(xué)法學(xué)院 上海 201306)

一、無(wú)船承運(yùn)人的定義

對(duì)于無(wú)船承運(yùn)人的定義，國(guó)際上存在的細(xì)微的差別，但主體基本上相同。我國(guó)的法律對(duì)于無(wú)船承運(yùn)人的定義并沒有明確的規(guī)定，但是對(duì)于無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)有明確的規(guī)定，這使得我們能夠從無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)的定義中間接推導(dǎo)出無(wú)船承運(yùn)人的定義。根據(jù)我國(guó)《中華人民共和國(guó)國(guó)際海運(yùn)條例》第七條的規(guī)定“無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)，是指無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者以承運(yùn)人的身份接受托運(yùn)人的貨載，簽發(fā)自己的提單或其他運(yùn)輸單證，向托運(yùn)人收取運(yùn)輸費(fèi)，通過國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者完成國(guó)際海上貨物運(yùn)輸，承擔(dān)承運(yùn)人責(zé)任的國(guó)際海上運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。”從這一定義，我們可以看出定義中的無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者就是無(wú)船承運(yùn)人，并且能夠從這一定義中推導(dǎo)出無(wú)船承運(yùn)人的定義，無(wú)船承運(yùn)人，是指能夠與托運(yùn)人訂立海上貨物運(yùn)輸合同，但是其本身并沒有船舶或者經(jīng)營(yíng)船舶，簽發(fā)自己的提單或者其他運(yùn)輸單證，向托運(yùn)人收取運(yùn)費(fèi)，承擔(dān)承運(yùn)人責(zé)任，并且相對(duì)于國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者來(lái)說(shuō)是托運(yùn)人的人。

二、無(wú)船承運(yùn)人提單的定義

對(duì)于提單的定義，我國(guó)《海商法》第七十一條規(guī)定“提單，是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。”實(shí)際上，無(wú)船承運(yùn)人提單與海運(yùn)提單在格式、內(nèi)容、條款，簽發(fā)等這些方面存在很大的相似，都是基于統(tǒng)一運(yùn)輸目的，并且兩套提單在這些方面都符合有關(guān)的國(guó)際公約和法律法規(guī)。因此，我們可以借鑒海商法對(duì)提單的定義，作出如下有關(guān)無(wú)船承運(yùn)人提單的定義“無(wú)船承運(yùn)人提單，是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同的證明和貨物已經(jīng)由無(wú)船承運(yùn)人接收或者裝船，以及無(wú)船承運(yùn)人交付貨物的單證。”

三、無(wú)船承運(yùn)人提單的流轉(zhuǎn)過程

無(wú)船承運(yùn)人提單流轉(zhuǎn)過程可以分為以下幾個(gè)步驟：1.無(wú)船承運(yùn)人與托運(yùn)人簽訂海上貨物運(yùn)輸合同，由托運(yùn)人按照約定把貨物交付給無(wú)船承運(yùn)人，無(wú)船承運(yùn)人簽發(fā)無(wú)船承運(yùn)人提單給托運(yùn)人。2.無(wú)船托運(yùn)人與國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者簽訂海上貨物運(yùn)輸合同，無(wú)船承運(yùn)人將托運(yùn)人交付的貨物再交付給國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者，國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者簽發(fā)海運(yùn)提單。3.托運(yùn)人憑無(wú)船承運(yùn)人提單向出口地銀行結(jié)匯。4.出口地銀行將無(wú)船承運(yùn)人提單交給進(jìn)口地銀行。5.收貨人進(jìn)口地銀行付款贖無(wú)船承運(yùn)人提單。6.無(wú)船承運(yùn)人將海運(yùn)提單寄給無(wú)船承運(yùn)人在目的港的代理。7.無(wú)船承運(yùn)人在目的港的代理憑海運(yùn)提單換取提貨單。8.收貨人憑無(wú)船承運(yùn)人提單向無(wú)船承運(yùn)人在目的港的代理?yè)Q取提貨單。9.收貨人憑提貨單向國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者提貨。

四、無(wú)船承運(yùn)人提單的性質(zhì)

關(guān)于無(wú)船承運(yùn)人提單具有與海運(yùn)提單一樣有證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物收據(jù)的性質(zhì)這一看法，理論界和實(shí)務(wù)界都對(duì)此沒有爭(zhēng)議。而對(duì)于無(wú)船承運(yùn)人提單是否具有物權(quán)憑證這一性質(zhì)。我國(guó)學(xué)者們?cè)诖藛栴}存在了分歧，主要存在兩種看法，看法如下：

一部分學(xué)者認(rèn)為無(wú)船承運(yùn)人提單具有物權(quán)憑證的性質(zhì)。這類學(xué)者們認(rèn)為提單能夠轉(zhuǎn)讓是其具有物權(quán)憑證這一性質(zhì)的前提，而海運(yùn)提單只在無(wú)船承運(yùn)人和國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者內(nèi)部流通，不發(fā)生外部流通，只起到了貨物的收據(jù)和運(yùn)輸合同的證明，海運(yùn)提單的物權(quán)效力被無(wú)船承運(yùn)人提單給替代了，無(wú)船承運(yùn)人提單起到了海運(yùn)單的作用。在無(wú)船承運(yùn)人提單持有人向無(wú)船承運(yùn)人請(qǐng)求交付貨物時(shí)，無(wú)船承運(yùn)人提單代表的是貨物所有權(quán)，無(wú)船承運(yùn)人在見到無(wú)船承運(yùn)人提單時(shí)，即負(fù)有交付貨物的義務(wù)。因此，無(wú)船承運(yùn)人提單具有物權(quán)憑證的性質(zhì)。

另一部分學(xué)者認(rèn)為無(wú)船承運(yùn)人提單不具有物權(quán)憑證的性質(zhì)。根據(jù)國(guó)際商會(huì)《跟單信用證統(tǒng)一規(guī)則》(UCP)第500號(hào)出版物第30條規(guī)定：除非信用證另有授權(quán)，銀行僅接受運(yùn)輸行UCP運(yùn)輸行簽發(fā)的在表面上具有下列注明的運(yùn)輸單據(jù):(i)注明作為承運(yùn)人或多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人的運(yùn)輸行的名稱,并由作為承運(yùn)人或多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人的運(yùn)輸行簽字或以其他方式證實(shí);(ii)注明承運(yùn)人或多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人的運(yùn)輸行的名稱,并由作為承運(yùn)人或多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人的具名代理人或代表的運(yùn)輸行簽字或以其他方式證實(shí)。從這一條規(guī)定中看出，銀行是有條件的接受無(wú)船承運(yùn)人提單的。而UCP是承認(rèn)海運(yùn)提單具有物權(quán)憑證這一性質(zhì)的。對(duì)于無(wú)船承運(yùn)人提單是否具有物權(quán)憑證這一性質(zhì)，UCP是模糊的。根據(jù)民法具有的一物一權(quán)原則，一個(gè)物上只能有一個(gè)所有權(quán)，不能同時(shí)存在兩個(gè)所有權(quán)。在無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)中，對(duì)于托運(yùn)人的貨物，存在了兩套提單，如果無(wú)船承運(yùn)人提單也具有物權(quán)憑證的性質(zhì)，哪托運(yùn)人的貨物上就存在了兩個(gè)所有權(quán)，這就違反了民法一物一權(quán)的原則。無(wú)船承運(yùn)人提單更多的代表的是一種債權(quán)，即請(qǐng)求無(wú)船承運(yùn)人向其交付貨物的權(quán)利，而不能憑此提單向國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者提貨，無(wú)船承運(yùn)人提單只是一種具有債法性質(zhì)的權(quán)利憑證。

本人關(guān)于無(wú)船承運(yùn)人提單是否具有物權(quán)憑證這一性質(zhì)的看法是比較贊同第2種看法的，即無(wú)船承運(yùn)人提單不具有物權(quán)憑證的性質(zhì)。無(wú)船承運(yùn)人提單持有人只能向無(wú)船承運(yùn)人請(qǐng)求交付貨物，而不能向國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)人請(qǐng)求交付貨物，這使無(wú)船承運(yùn)人提單持有人的貨物所有權(quán)受到了一定的限制。同時(shí)根據(jù)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作企業(yè)協(xié)會(huì)于2019年4月15日發(fā)布的《關(guān)于高度警惕境外無(wú)船承運(yùn)人搞海運(yùn)欺詐的通知》中有兩條這樣的內(nèi)容：第一、船公司提單是提貨的物權(quán)憑證，只有第一時(shí)間掌握它，才能據(jù)以通過銀行托收到貨款。第二、貨代或無(wú)船承運(yùn)人提單不是物權(quán)憑證，到船公司處提不到貨,也無(wú)把握能托收到貨款。如果僅持有貨代/無(wú)船承運(yùn)人提單，境外貨代與買家有可能將FOB出口商架空并合謀搞無(wú)單放貨，造成貨被提走,提單無(wú)人贖，貨款收不到。從中國(guó)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作企業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的內(nèi)容來(lái)看，明確說(shuō)明無(wú)船承運(yùn)人提單不是物權(quán)憑證。可見，無(wú)船承運(yùn)人僅有海運(yùn)提單的貨物收據(jù)和海上貨物運(yùn)輸合同的證明的性質(zhì)，而無(wú)物權(quán)憑證的性質(zhì)。

五、結(jié)束語(yǔ)

無(wú)船承運(yùn)人提單的出現(xiàn)是無(wú)船承運(yùn)人提單這一主體出現(xiàn)的必然結(jié)果，與海運(yùn)提單相似，但與海運(yùn)提單有不同的法律效力。對(duì)于無(wú)船承運(yùn)人提單不具有物權(quán)憑證這一性質(zhì)的明確，對(duì)一些問題的解決有著積極的意義，對(duì)于加強(qiáng)FOB條件下國(guó)際貿(mào)易買賣雙方中賣方的防范意識(shí)至關(guān)重要。我國(guó)應(yīng)該加快制定無(wú)船承運(yùn)人及無(wú)船承運(yùn)人提單不具有物權(quán)憑證這一性質(zhì)等有關(guān)問題的立法措施，或者直接在《海商法》的修改過程中把與無(wú)船承運(yùn)人及無(wú)船承運(yùn)人提單有關(guān)的問題納入到《海商法》的修訂過程中。通過這些措施，以更好的解決與無(wú)船承運(yùn)人及無(wú)船承運(yùn)人提單有關(guān)的問題，盡量減少海運(yùn)欺詐和無(wú)單放貨這類問題的發(fā)生。