抓住關(guān)鍵崗位，構(gòu)建創(chuàng)新性風(fēng)險監(jiān)督體系

姜寧　朱學(xué)洪

為深入落實(shí)紀(jì)檢監(jiān)察工作文件精神和“兩個責(zé)任”“一崗雙責(zé)”，推動《紀(jì)檢監(jiān)察標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊》在中建八局東孚公司范圍內(nèi)更好地得到貫徹落實(shí)，公司紀(jì)委認(rèn)真梳理關(guān)鍵崗位存在的風(fēng)險，提出構(gòu)建具備前瞻性和創(chuàng)新性的關(guān)鍵崗位風(fēng)險監(jiān)督體系構(gòu)想，為公司反腐倡廉提供了理論和實(shí)踐上的借鑒。

找準(zhǔn)崗位風(fēng)險形成排查新手段

1.制定創(chuàng)新性排查方法

認(rèn)真梳理各重點(diǎn)和關(guān)鍵崗位的職責(zé)，結(jié)合員工前期履職和崗位表現(xiàn)情況，從其工作態(tài)度、崗位職責(zé)、工作流程等方面對可能發(fā)生的各類風(fēng)險進(jìn)行梳理和排查，認(rèn)真查找各崗位可能發(fā)生廉潔風(fēng)險的部位和環(huán)節(jié)，從以下幾方面進(jìn)行排查：

一是崗位自查法。組織各級關(guān)鍵崗位員工對照自身崗位職責(zé)、工作規(guī)程，認(rèn)真查找自身權(quán)力運(yùn)行環(huán)節(jié)可能存在的潛在風(fēng)險，行政、黨委、財(cái)務(wù)、營銷、投資、采購等部門均填寫了崗位廉潔風(fēng)險自查表并及時報系統(tǒng)分管領(lǐng)導(dǎo)。

二是部門聯(lián)查法。由各部門按照自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)，認(rèn)真對照《標(biāo)準(zhǔn)化手冊》《工作指引》等相關(guān)規(guī)章制度，深入細(xì)致地梳理每個崗位、每個工作環(huán)節(jié)上的潛在風(fēng)險，明確重點(diǎn)部位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的高危風(fēng)險點(diǎn)。

三是紀(jì)委督查法。紀(jì)檢監(jiān)督部門深入經(jīng)營一線和關(guān)鍵崗位，與相關(guān)人員進(jìn)行座談，做好督查、指導(dǎo)，認(rèn)真結(jié)合黨風(fēng)廉政責(zé)任制考核、綜合監(jiān)察和查辦案件情況排查關(guān)鍵崗位的廉潔風(fēng)險點(diǎn)。

2.確定排查內(nèi)容

結(jié)合公司運(yùn)營實(shí)際，圍繞投資、財(cái)務(wù)、采購、營銷、運(yùn)營和招投標(biāo)等各崗位職責(zé)特點(diǎn)，以及在權(quán)力運(yùn)行過程、數(shù)據(jù)分析比對、客戶方投訴和檢查考核中發(fā)現(xiàn)的典型問題，認(rèn)真總結(jié)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，重點(diǎn)排查思想道德、崗位履職、制度流程和行為規(guī)范等方面的風(fēng)險。

3.找準(zhǔn)崗位潛在風(fēng)險

認(rèn)真分析查找出的各個風(fēng)險點(diǎn)，緊密結(jié)合各部門和關(guān)鍵崗位工作職責(zé)和實(shí)際，從廉潔風(fēng)險發(fā)生的可能性、風(fēng)險危害程度兩個維度對潛在的風(fēng)險等級進(jìn)行評估。將廉潔風(fēng)險劃分為“高、中、低”三個等級。科學(xué)分析評估廉潔風(fēng)險發(fā)生的可能性，制定差異化衡量標(biāo)準(zhǔn)。重點(diǎn)從職權(quán)與資源的關(guān)聯(lián)程度、自由裁量、違紀(jì)違法問題發(fā)生的頻率等方面進(jìn)行評估，形成以制度為依據(jù)，按崗位職責(zé)查風(fēng)險，依風(fēng)險點(diǎn)設(shè)防線的風(fēng)險防控情景案例。

4.形成崗位廉潔風(fēng)險評估操作流程

第一步：描述崗位廉潔風(fēng)險點(diǎn)。針對風(fēng)險點(diǎn)產(chǎn)生的條件和廉潔風(fēng)險引起的違紀(jì)違法行為進(jìn)行描述。重點(diǎn)關(guān)注三個問題：梳理風(fēng)險點(diǎn)對應(yīng)的工作流程;確定風(fēng)險點(diǎn)易發(fā)的工作環(huán)節(jié);用規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)而又清晰易懂的用語描述風(fēng)險點(diǎn)。

第二步：找到崗位廉潔風(fēng)險點(diǎn)。具體工作是在第一步的基礎(chǔ)上，從自由裁量權(quán)、制度缺陷、流程缺陷、職責(zé)缺陷和形象影響五方面對風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行分析，側(cè)重分析每個崗位在哪些環(huán)節(jié)上容易滋生腐敗，一旦滋生腐敗將產(chǎn)生哪種程度的影響;從外部環(huán)境、管理權(quán)限、崗位時限和自律能力四方面進(jìn)行分析，側(cè)重于廉政風(fēng)險發(fā)生的可能性有多少、是否進(jìn)行監(jiān)督。

第三步：科學(xué)區(qū)分崗位廉政風(fēng)險等級。按照崗位廉政風(fēng)險=崗位履職風(fēng)險系數(shù)×崗位廉政風(fēng)險概率的方法，對每個崗位的廉潔風(fēng)險值進(jìn)行確定，并按照差異化方法進(jìn)行分類。

打造“三化”風(fēng)險管理新模式

1.打造常態(tài)化風(fēng)險教育新模式

加強(qiáng)對關(guān)鍵崗位黨員干部的思想實(shí)際和廉潔狀況的調(diào)查和了解，針對不同層面、不同崗位黨員干部面臨的廉潔風(fēng)險，分層分崗開展行之有效的主題教育、警示教育、案例教育。引入網(wǎng)站、微信群、宣傳欄等多元化的教育宣傳工具，開展多種形式的“話廉”活動，形成了常態(tài)化風(fēng)險教育新模式。

2.打造科學(xué)化權(quán)力運(yùn)行新模式

進(jìn)一步優(yōu)化機(jī)構(gòu)設(shè)置、整合相近職能、理順職能分工，著重解決崗位職責(zé)不清、崗位權(quán)限界定不準(zhǔn)、履行崗位職責(zé)缺乏監(jiān)督制約、失責(zé)行為追究不嚴(yán)等問題。對關(guān)鍵崗位的職責(zé)、權(quán)力進(jìn)行細(xì)化，對權(quán)力邊界、運(yùn)行制度進(jìn)行明晰，強(qiáng)化有限授權(quán)，合理配置權(quán)力。定期對關(guān)鍵和要害崗位人員進(jìn)行輪換。積極引入崗位責(zé)任制、權(quán)力稽核制、首問負(fù)責(zé)制、限時辦結(jié)制、問責(zé)制，緊緊圍繞關(guān)鍵崗位權(quán)力制定更加嚴(yán)格的工作制度，圍繞一個風(fēng)險點(diǎn)制定一批廉潔風(fēng)險防范措施，全面建設(shè)主體明確、目標(biāo)突出、界限清晰、具體量化的明晰化廉潔風(fēng)險責(zé)任機(jī)制。

3.打造項(xiàng)目化風(fēng)險考核監(jiān)控新體系

在廉潔風(fēng)險防控工作中積極引入項(xiàng)目化管理手段，建立目標(biāo)明確、內(nèi)容具體、方法得當(dāng)、過程受控的項(xiàng)目管理體系。尤其針對項(xiàng)目招投標(biāo)、物資采購、營銷等存在較大廉潔風(fēng)險的項(xiàng)目和工程，全面落實(shí)單獨(dú)立項(xiàng)、過程跟蹤、全流程管理等防控制度，定期組織人員進(jìn)行研究論證，制定全流程、全方位和可以量化的風(fēng)險防控措施，對關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行全員、全流程跟蹤，定期對崗位職責(zé)落實(shí)情況進(jìn)行檢查，切實(shí)化解廉潔風(fēng)險。

構(gòu)建科學(xué)高效的風(fēng)險防控新體系

1.構(gòu)建高效廉潔風(fēng)險預(yù)警體系

收集相關(guān)風(fēng)險防控信息，構(gòu)建具備公司特色的廉潔信息管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫，按照管轄范圍和人員管理權(quán)限，對違規(guī)違法崗位的相關(guān)信息和事實(shí)進(jìn)行登記和記錄;針對關(guān)鍵崗位的職責(zé)、職務(wù)調(diào)整或任免，廉潔風(fēng)險查找情況進(jìn)行記錄。

加強(qiáng)廉潔風(fēng)險動態(tài)情況的分析與比對，針對關(guān)鍵崗位職能特點(diǎn)，綜合運(yùn)用環(huán)境風(fēng)險分析、流程圖分析等方法，組織人員對收集到的數(shù)據(jù)和信息進(jìn)行分析比較、評估，對風(fēng)險情況進(jìn)行量化管理。積極運(yùn)用內(nèi)部業(yè)務(wù)信息平臺及時發(fā)布信息，引導(dǎo)各關(guān)鍵崗位人員參與評估分析過程。對可能引發(fā)腐敗的苗頭性、傾向性問題，視情節(jié)輕重，采取自查自糾、教育提醒、廉潔談話等方式，尋找問題根源。對潛在風(fēng)險行為及時預(yù)警和糾正，避免輕微問題發(fā)展成違紀(jì)違法行為。對故意違反落實(shí)防控制度，經(jīng)群眾舉報和員工反映的，要及時快速地進(jìn)行處理，主要采取提醒警示、談話誡勉、考核、效能監(jiān)察、問責(zé)、組織處理和紀(jì)律處分等多元化措施，對關(guān)鍵崗位人員的錯誤和偏差進(jìn)行及時糾正，確保防范可能的廉潔風(fēng)險。

2.構(gòu)建科學(xué)廉潔風(fēng)險管理體系

運(yùn)用信息化手段和過程管理手段，針對廉潔風(fēng)險、管理漏洞和機(jī)制不規(guī)范等問題，全力健全制度，制定規(guī)范化、程序化、常態(tài)化和科學(xué)化制度，將制度融入各關(guān)鍵崗位的工作流程、工作機(jī)制。加強(qiáng)對廉潔風(fēng)險制度措施落實(shí)情況的調(diào)查研究和跟蹤走訪，對專業(yè)公司進(jìn)行深入調(diào)研了解。對評估過程進(jìn)行重構(gòu)和規(guī)范，對廉潔風(fēng)險防控機(jī)制及時進(jìn)行客觀評估。

加強(qiáng)對公司經(jīng)營和發(fā)展、內(nèi)控制度調(diào)整、業(yè)務(wù)發(fā)展、管理流程再造、隊(duì)伍建設(shè)等方面情況的調(diào)查和分析，根據(jù)國家法律法規(guī)和規(guī)章制度的調(diào)整、崗位職責(zé)調(diào)整、防控措施落實(shí)的效果以及懲防腐敗體系建設(shè)的新任務(wù)新要求，及時調(diào)整、完善廉潔風(fēng)險內(nèi)容、等級，優(yōu)化更新防控措施，確保能夠及時發(fā)現(xiàn)各種潛在的廉潔風(fēng)險，確保實(shí)現(xiàn)動態(tài)監(jiān)控。

3.構(gòu)建規(guī)范防控考核評估體系

著力健全關(guān)鍵崗位廉潔風(fēng)險防控機(jī)制，并組織人員定期對機(jī)制落實(shí)情況進(jìn)行檢查、考核、評估，綜合運(yùn)用走訪、定期自查、專項(xiàng)檢查、重點(diǎn)抽查、座談交流和群眾評議等手段，科學(xué)運(yùn)用檢查與評議、定量與定性相結(jié)合等有效方法，將廉潔風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)工作納入懲防腐敗體系建設(shè)檢查、黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任制考核之中，與干部年度考核、業(yè)績考核和人員選拔過程相掛鉤。對現(xiàn)有的獎懲機(jī)制進(jìn)行優(yōu)化和改進(jìn)，對廉潔風(fēng)險防控成效顯著的單位、個人予以表彰。

引入“PDCA”閉環(huán)管理手段，按年、季、月對廉潔風(fēng)險防控考核情況進(jìn)行總結(jié)和反思，通過閉環(huán)管理解決問題，在洞察問題的基礎(chǔ)上，啟動廉潔風(fēng)險防范管理工作的下一個循環(huán)，明確風(fēng)險防控重點(diǎn)和目標(biāo)，進(jìn)一步完善預(yù)防、監(jiān)控、處置的各項(xiàng)工作措施，推動廉潔風(fēng)險防范邁向新的臺階。

思考與展望

在以后的工作中，為了使關(guān)鍵崗位的風(fēng)險監(jiān)督體系更優(yōu)化、更完整，還需做進(jìn)一步的思考與研究：

1.加強(qiáng)信息化監(jiān)控，提升廉潔風(fēng)險防控效率

要矚目當(dāng)前信息化技術(shù)在廉潔防控過程中運(yùn)用不充分的問題，加強(qiáng)信息化工具在課題研究中的應(yīng)用，在研究過程中大力引入ERP、銷售管理系統(tǒng)、人力資源管理系統(tǒng)，打造個性化廉潔風(fēng)險電子監(jiān)察防控系統(tǒng)，打造更具針對性的權(quán)力行使流程圖，確保研究建立在信息化的基礎(chǔ)之上，提升研究過程的信息化水準(zhǔn)和效率。

2.打造廉潔風(fēng)險防控示范點(diǎn)，選樹優(yōu)秀標(biāo)桿

要結(jié)合黨風(fēng)廉政建設(shè)實(shí)際和研究過程，嘗試打造廉潔風(fēng)險防控示范點(diǎn)，及時選樹一批風(fēng)險防控程序清晰、邊界清晰、執(zhí)行力強(qiáng)和工作績效突出的先進(jìn)典型，在公司宣傳欄大力宣傳示范點(diǎn)和優(yōu)秀風(fēng)險防控個人的優(yōu)秀事跡，用先進(jìn)典型感染和帶動身邊的人，從而推動整個公司廉潔風(fēng)險防控工作向更高層次發(fā)展。

編輯：鄭賓? 393758162@qq.com