高校院所科技成果轉化提檔加速

陳穎

“通過參加高博會，我的科研項目找到了出口。”以《快繁技術在特色中藥材種植中的應用——助力鄉村振興》項目榮獲三等獎的河南師范大學大四學生董星池高興地說，大賽剛結束，就有本地和青島的企業，找她聯系對接引入項目。

而與此同時，衛華集團找到了科研項目的“進口”。通過高博會，衛華集團成功簽約“智能立體停車系統關鍵技術研發及產業化”項目。該項目以研發智能立體停車裝備為核心，將工業互聯網、云計算、大數據等技術應用于立體車庫產品，建設“智能立體停車行業工業互聯網平臺”，以解決現實生活中停車難的問題，實現智慧停車系統與城市級交通系統的有效銜接。

于10月25日至26日在新鄉舉行的第三屆高校院所河南科技成果博覽會，為國內外高校、科研院所、企業、投融資機構搭建起高端科技交流平臺，推動校企互聯互通、互惠互利，共簽約項目125個，總投資359.08億元。

高校科技成果轉化是新時代加快推進創新發展的核心載體，也是實現經濟高質量發展的關鍵舉措。黨的十八大以來，隨著我國科技成果轉化的政策體系和政策環境逐漸趨于完善，我國各地高校院所探索了各具特色的成果轉化模式，實現了科技成果轉化的提檔加速。

探索各具特色的成果轉化模式

由國家科技部發布的《中國科技成果轉化2019年度報告（高等院校與科研院所篇）》顯示，2018年，3200家高校院所以轉讓、許可、作價投資方式轉化科技成果的合同金額達177.3億元，同比增長52.2%，合同項數為11302項。我國各高校院所在科技成果轉化過程中，探索形成了符合自身特點的成果轉化模式。

上海交通大學：“產權分割+授權投資”機制

上海交通大學通過“五步轉移法”進行成果轉化模式與機制創新。例如，上海交通大學電子信息與電氣工程學院王延峰、張婭科研團隊的“計算機視角在多模態交互中的應用”項目，為智能人機交互提供了系統解決方案。

具體來說，第一步，2018年7月，上海交通大學與王延峰及其合伙人王艷青、張婭成立的上海媒智科技有限公司達成合作協議;第二步，上海交通大學按名義價格1元將科技成果的70%轉讓給課題組;第三步，學校與課題組共同委托有資質的第三方資產評估機構對科技成果進行評估，評估價格為1000萬元;第四步，學校將科技成果的30%（價值300萬元）在國有產權交易機構掛牌交易，課題組參加摘牌并獲得科技成果的全部產權;第五步，課題組在獲得知識產權之后，將其用于合作成立項目公司的知識產權出資。“五步轉移法”完成之后，課題組與學校形成債權債務關系，課題組在5年內將1000萬元中的30%支付給上海交通大學。

西北工業大學：首席科學家“一票否決”制

西北工業大學在科技成果轉化中形成了首席科學家“一票否決”制。西北工業大學在組建科技成果轉化企業時，由投資者組建專業運營團隊，負責企業的經營管理，設立首席科學家，負責企業技術發展規劃。首席科學家一般由學校科研團隊負責人擔任，并在公司章程中對其職權進行約定，作為董事出席董事會，擁有企業技術發展方向的一票否決權。當企業發展方向違背其組建初衷時，首席科學家可行使一票否決權，確保企業發展方向不偏離正軌。

自該制度實施以來，先后有2名院士、3名長江學者以及多名學科帶頭人擔任科技成果轉化企業的首席科學家，為企業的高質量持續發展保駕護航。

如某公司在首席科學家的引領下，不斷在技術應用上實現突破，成立9年來始終致力于陶瓷基復合材料研制和生產，已開展10個國家重大科技專項的研發，成功實現了軍轉民，應用到了民航客機、高鐵和重卡等產品上，形成年產值數十億元的產業規模。鉑力特公司首席科學家為其制定了“金屬3D打印全套解決方案提供商”的發展定位，在8年內建立了獨創的全鏈條金屬3D打印技術創新體系，成為中國工業級金屬3D打印領域的領軍企業、中國第一家全產業鏈3D打印股。

同濟大學：開創“企業+高校+第三方技術轉移服務機構”成果轉化模式

同濟大學開創了“企業+高校+第三方技術轉移服務機構”成果轉化模式。例如王占山教授帶領的科研團隊在國家科技重大專項、863計劃及國家自然科學基金等項目的資助下，通過多年的持續科研攻關，成功解決了超高功率激光裝置用Pick-off鏡的損傷問題，有力支撐了我國超大型激光裝置建設。同時，該技術也有廣闊應用前景和巨大市場需求。為解決“滿足市場需求”和“攀登技術新高峰”的潛在沖突，在上海張江高校協同創新研究院的服務下，同濟大學、潤坤（上海）光學科技有限公司共同簽署《技術專利轉移協議》，將同濟大學與該技術成果相關的6項發明專利授權轉讓，合同金額共計3800萬元人民幣，創下了同濟大學歷史上最大額度技術轉移合同，也開創了同濟大學“企業+高校+第三方技術轉移服務機構”“三位一體”技術轉移模式。

上海理工大學：破解“先投后獎”與“先獎后投”的路徑選擇難題

在上海市政府發布了上海科創中心建設“22條”后，上海理工大學決定將第三方機構估值的4件太赫茲技術專利，以無形資產投資成立一家企業，并將所持股份的80%獎勵給科技成果完成團隊。但具體操作路徑并無先例可循。為解決這一難題，上海市科委邀請市教委、市工商局、市稅務局、楊浦區市場監管局、上海理工大學的相關部門負責人共同商討后認為，根據我國《專利法》，職務發明專利權不能分割給發明人，“先獎后投”存在障礙，而“先投后獎”則有充分的法律依據。最終一致決定，學校先將職務發明專利作價投資形成股權，再根據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》按一定比例獎勵給完成團隊。

此外，有的單位瞄準國家戰略及市場需求，推動高價值成果產業化。例如，中國科學院長春光學精密機械與物理研究所立足國家發展戰略，著眼精密儀器與裝備技術體系和領域，聯合開展基因測序、人工智能等多個高精尖產業研究與項目合作，設立總規模10億元的紅旗產學研創新基金，累計成功孵化企業93家。

加強高校科研成果供給側改革

隨著我國高校探索建立符合成果轉移轉化規律的工作機制，形成了各具特色的技術轉移服務模式，我國科技成果轉化和國家技術轉移體系建設取得了積極進展，但科技成果轉化的效率和效果同歐美發達國家相比，還存在較大的差距。據有關統計，我國科技成果轉化率不足30%，而先進國家這一指標為60%至70%。

“首先是仍存在一些體制機制性問題，還需要加強統籌協調，提高政策執行和專業服務能力，有效促進科技成果轉化。”國家科技評估中心副總評估師、中國科技評估與成果管理研究會秘書長韓軍坦言，科技成果轉化相關政策有待進一步落實，“雖然科技成果使用權、處置權、收益權已下放給高校院所，但部分單位落實不到位。由于容錯糾錯等機制和政策的缺失，部分單位依然憂心承擔國有資產流失責任。”

近年來，各高校在推動科技成果轉化、促進產學研合作方面不斷進行探索和創新，但從效果上來看，還沒有真正形成以市場為導向、互利合作共贏的合作機制。由于信息不對稱，有些高校研發的科技成果無法找到合適的企業進行轉化及市場化。而企業主要是營利機構，首先考慮的是研發成果能否快速推向市場，形成新的利潤增長點。

“對此，必須增強高校院所科研成果有效供給改革，解決企業痛點。”中青海德（北京）國際傳媒有限公司總經理王毅旭呼吁，“盡快完善產學研合作機制，確立以成果轉化為中心的高校科研價值取向，構建高校與企業之間的合作平臺，消除校企之間在供需方面形成較大的鴻溝，實現技術與利益的共享，促進科技成果的轉化。”

其次是高水平、專業化技術轉移服務人才嚴重缺乏。統計數據顯示，2018年，全國3200家高校院所中，共有688家單位（21.5%）設立技術轉移機構，且只有307家單位認為技術轉移機構在成果轉化中發揮重要作用。除了專業化技術轉移機構普及面不夠，現有技術轉移機構服務還存在“規模小、服務少、能力弱”的現象。有些科技中介服務功能單一、服務水平有限，無法使科技成果在高校和市場之間有效流動。而科技成果轉化本質上是一種經濟發展活動，涉及對專利價值的評估、權利轉讓、股份分成等一套復雜的運營流程，需要科技、市場、法律、金融以及專利維護等領域的專業知識。因此，我國急需建立科技成果轉化的專業服務機構和專業人才隊伍。

“各級政府及有關部門要大力支持大學科技園建設，使其真正成為高新技術的創新源、高科技企業的孵化基地、創新創業人才的培養基地。”河南省社科院院長谷建全建議，大學科技園是高校科技工作日益社會化、市場化的產物，要充分利用高校的智力、人才、技術、成果等優勢。理論和實踐都證明，大學科技園是促進和加速高校科技成果轉化最為理想的平臺，可以對高校的應用研究、開發研究及科技成果轉化起到良好的示范效應。

最后是中試熟化平臺缺乏。在實踐中，科技成果需要政府、高校和研發機構以及企業三方的共同作用，才能真正實現轉化。當前，大部分的高校科技成果只是實驗室研究成果，要實現轉化，必須依據市場需求持續投入研發經費加以中試。而現階段我國的投資商和企業對未進行中試的科技成果投資意愿有限，且高校自身開展中試熟化的條件較差，缺乏該部分資金投入和相關管理制度，政府也沒有針對這一過程的鼓勵性投資，導致實驗室成果向市場轉化過程中，存在關鍵環節的缺失。

同時，科技成果轉化金融支持不充分，亟待加強。金融對科技成果轉化的支持力度不夠，承接成果轉化的中小微企業難以獲得以商業銀行為主導的金融支持，嚴重影響科技成果轉化;投入科創領域的資金比例較少;成果轉化早期融資比較困難。

此外，還存在科技成果評價體系與政策咨詢服務缺位現象。缺少科技成果評價標準，成果評價的權威性難以界定;科技成果轉化政策發布較多，但落實與咨詢體系亟待完善。

針對這些短板，韓軍建議，進一步完善科技成果轉化落實機制，大力推進專業化技術轉移機構建設和人才培養，完善以市場需求為導向的科技成果轉化對接機制，深入改革技術轉移轉化專業人才評價考核體系，加大金融對科技成果轉移轉化的支持力度，加快科技成果評價標準體系和咨詢培訓平臺的構建。

“堅持面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求、面向人民生命健康”——習近平總書記在科學家座談會上提出“四個面向”要求，激勵著高校科研工作者肩負起歷史責任，不忘初心，向科學技術廣度和深度進軍，促進科技成果的轉移轉化，實現創新驅動發展戰略。