分析傳統法務如何牽頭企業合規管理

胡正威

摘 要：在進入新時期后，傳統法務應當及時順應新形勢需求，對原本的發展思路加以創新，并主動承擔起牽頭企業合規體系建設的責任，從而在擴大法務工作影響力的同時，也可以為企業可持續發展提供有力支持。但站在傳統法務角度上來講，面臨著巨大的挑戰與機遇。本文就對傳統法務如何牽頭企業合規管理進行分析，供參考。

關鍵詞：傳統法務;牽頭企業;合規管理

合規既是企業和員工所產生經營管理行為需要遵守和符合的法律法規、行業準則、企業規程等規章制度，也是依法治企實現國企合規體系建設的的必經之路。企業在建設合規管理體系之后，能夠促進企業的管理和發展，而這也是國企走向國際市場的有效手段。

1.傳統法務面臨的機遇與挑戰

1.1機遇

對于傳統法務負責人和部門來說，指引的出臺是一大機遇。指引的出臺是推動企業合規管理的里程碑事件，這也給國企合規管理體系建設提供了方向，可以有效地促進企業管理和治理工作順利進行。在指引的第9、10條明確規定，企業負責人或法律顧問可以擔任合規管理負責人，而法律事務所和其余相關部門則可以作為牽頭部門，協助管理負責人完成一系列工作[1]。合規牽頭企業的主要任務包含了起草相關計劃、制度、規定等，重視法律法規的變化情況，組織開展風險預測和識別工作，并對重大事項合規加以審查。從相關規定中也明確指出，指引比較偏向于總法律顧問作為管理負責人，而法務部門更多的是擔任牽頭企業角色。從差異對比上來看，合規管理與和法務管理的理念有一定相似之處，只是合規管理的少部分工作職責本本身就是傳統法務管理的工作職責。并且，在工作方式和程序等方面都比較接近，只是法務管理專業優勢更多一些，可以有效地拓展法務管理工作邊緣，提升對法務管理工作的影響。

1.2挑戰

雖然指引的出臺對于法務負責人和部門來說是一種機遇，但在機遇存在的同時，挑戰也同時存在。合規管理工作和法務管理工作本來就是兩個不同的工作類型，在指引中更偏向于以法務管理牽頭做合規，這對于傳統法務來說更是一種全新的挑戰。合規管理工作所涉及到的領域和內容都比較廣泛，在指引的第四條中表示，合規管理工作要遵循全面性原則，要求合規管理工作所包含的企業、領域、部門及員工等都應當貫徹該原則。并且，指引對于合規管理體系的組成要素也有所規定，其中主要涵蓋了合規制度審查、組織、評審、考核評價、培訓、舉報、調查等內容[2]。而當在完成這些工作時，必須建立在全面性原則前提下。全面性原則對工作人員的要求非常高，在進入新時期后，傳統法務人員必須快速轉變工作理念與方法，從原本被動的工作方式轉化成為主動工作方式，才能給企業營造價值。不僅如此，企業還應從單調的法律風險防控，逐漸豐富到風險控制、內部控制、合規監察、審計等方面，這在短時間內很難同時實現，因此，對于傳統法務來說面臨巨大挑戰。

2.傳統法務牽頭企業合規管理措施

2.1處理好各體系之間的關系

到目前為止，我國大多數的國企都建立了對應的風險評估、控制、管理體系，但在體系建設時，由于體系過多并同時存在，不但不會產生積極效果，反而會制約企業合規管理體系建設。每個體系的工作職責、內容、領導都不同，服務對象和標準也各不相同，在當前信息化技術發展十分迅速的年代，各體系都著信息化需求，要想實現各體系共同發展，企業就需要花費巨資購買信息設備[3]。站在關注核心和業務層次上來講，在每個體系中都集中一部分企業工作重點，會定期分析工作風險并制定有效的預防對策，這些都是為了企業某工作風險預測所打造的子體系，共同目的都是為了促進企業的可持續發展。但傳統法務要想得到改革，就必須處理好各體系之間的關系，這在指引第四條中也有所體現。因此，可以將合規管理工作和法律風險預測、防范、審計等相連接，形成一個完整的合規管理體系，而在該管理體系中，又包含了企業各業務、部門員工等主體。在合規管理體系支持下，各體系之間可以相互溝通、互動、合作，避免產生不必要的沖突和麻煩[4]。

2.2明確各個層次的職責

因為當前已經有一些部門承擔了合規職能工作，如果在建立牽頭企業合規管理體系時，構建單獨的工作體系，難免會產生沖突。所以，在實際的構建過程中，可以通過董事會設立合規委員會，并由董事長擔任主任職務，對合規工作加以領導。在合規委員會成立后，還應設立總監職位，由總法律顧問來擔任，同時，還要設立法務合規部門，在部門中設立對應的管理崗位，由專業人員展開具體工作。在全部的部門、崗位都構建完成后，應明確各個層次的主要職責，避免職責混亂，以此來發揮不同部門崗位的作用。

2.3合理配置資源

合規管理體系將風險控制、法律、審計、人力、財務及質量環保等融為一體，在落實該管理體系時，涉及到了企業上下各部門，不管是站在人力資源還是合規管理工作的效率上來看，都應當合理的分配管理資源，才能發揮管理體系的優勢。尤其是考慮到風險問題，更應當遵守法律法規、行業規則、企業章程，通過專業的調查方式和程序做好全程風險預防工作[5]。在現有的工作人員當中可以挑選一部分專業性更強的人才落實該工作，從而達到合理分配合規管理資源，促進企業的健康、持續發展。

2.4明確法務合規部門權責

在牽頭企業合規管理體系建設中，法務合規部門發揮著巨大的作用，但在實際的發展中，必須將該部門的權責體現出來。該部門除了要負責制定和更新合規管理制度、手冊以外，還要對合規管理加以審核、檢查、風險預控，同時，組織對應的培訓和宣傳工作也是該部門的職責之一。在法務合規管理部門當中，包含了人力資源部門、董事會、財務部門、審計部門、安全生產部門、審計部門、戰略規劃部門等子系統。在這些部門中，董事會主要負責對一級規章制度基加以管理，并向法務合規部提供對應的資料;人力資源部門主要負責職員的選聘、培養、評估等，向法務合規部提供工作人員的個人事項或處分等資料;財務部門主要負責和財務相關的合規管理工作;安全生產部門主要負責產品的生產質量與安全、環境保護等;審計部門的工作則是建立在內部審計工作基礎上的，其需對內審工作加以審核;戰略規劃部門的主要工作就是把合規管理工作列入企業發展戰略中來[6];在管理體系建設中，這些部門所負責的工作都不同，因此，需明確各部門的主要權責，制定完善的管理機制，約束工作人員行為舉止，以此來提高合規管理效率。

結束語

當前，傳統法務同時面臨著機遇和挑戰，指引的出臺對于法務負責人和部門來說既是機遇也是挑戰。在牽頭企業構建法務合規管理體系的過程當中，可以通過處理好各體系之間的關系、明確各個層次的職責、合理配置資源、明確法務合規部門權責等措施，完成牽頭企業合規體系建設的責任，這不但可以促進企業健康發展，還可以促使我中央企業和其余國有企業走向國際市場。

參考文獻：

[1]付金嫻.知識經濟背景下的企業法務體系問題與措施[J].現代經濟信息，2019（23）：279.

[2]卞傳山.傳統法務如何牽頭企業合規管理[J].法人，2019（02）：78-81.

[3]孟殊倩.知識經濟背景下的企業法務體系問題與調整對策[J].綠色科技，2019（02）：194-196.

[4]管洪廣，姚麗芳.完善法務職業體系? 適應新時代企業發展[J].河北農機，2019（01）：109-110.

[5]周蕾.傳統企業法務管理的大數據路徑[J].法人，2016（11）：44-46.

[6]王野. 中國企業法務制度研究[D].長春工業大學，2011.

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