公司掛名法定代表人職責困境及職責配置優化研究

摘? 要：當前我國的公司法律制度在配置法定代表人職務責任時，未考慮僅有法定代表人身份的掛名情形，從而導致職務責任配置過分強調職務身份而忽視了職務行為，存在法定代表人職務責任追究的片面邏輯。本文提出堅持法定代表人職務責任配置法治化原則，以此完善我國法定代表人職務責任配置。

關鍵詞：掛名法定代表人;職務責任配置;職務身份;理性邏輯

法律、章程在賦予法定代表人對外代表權的同時，也為其設定了諸多職務責任。一般情況下，法定代表人的職務責任與職務權利是相當的。但在法定代表人為掛名時，掛名者無實際職權，依然要承擔職務責任。

1掛名法定代表人責任承擔實踐

為探究掛名法定代表人職務責任配置現狀，筆者展開了實證調研。樣本案例的選取：途徑上，選擇中國裁判文書網上收錄的裁判文書;篩選設置條件為：裁判日期確定2014年1月1日至2018年12月31日;關鍵詞為“掛名法定代表人”。筆者采取搜索、下載后共獲取樣本案例1104份，其中判決書914份。樣本的基本情況：在審級方面，一審626件，二審376件，再審60件，其他42件;在案例類型方面，民事702件，刑事358件，執行44件。 刑事案件中，破壞社會主義市場經濟秩序罪居首為245件，占比68.4%;民事案件中合同類糾紛565件，占比80.4%;與公司有關的民事糾紛77件，占比10.9%。樣本案例中，判決掛名法定代表人承擔刑事責任的74件，占比20.7%;判決承擔民事責任56件，占比7.9%。

可見，涉掛名法定代表人訴訟糾紛整體呈現增長態勢，掛名者承擔職務責任屢見不鮮。雖未進入訴訟程序的尚無法統計，但顯然掛名現象已不再是個例。掛名法定代表人究竟應否承擔職務責任，成為司法實務中必須要面對和化解的問題。

2實務中掛名法定代表人職責承擔困境

司法實踐中，在公司擔任具體職務的管理人借他人身份掛名法定代表人現象十分普遍，掛名者在不享有經營管理權限的情況下承擔法定代表人的職務責任，從而產生職務責任與職務權利失衡的后果。

2.1掛名法定代表人的職責和權利失衡

一方面，責任和身份掛鉤存在實踐的弊病。當前，我國《公司法》對各種公司擁有和管理主體都設置了相應權利義務，特別是管理者和經營者應當登記在案。如果實際管理者或經營者沒有履行相應的忠實、勤勉義務，那么掛名法定代表人就應當補充履行，否則在公司出現違法甚至犯罪的情形下，就很難找到責任承擔者。以刑法為例，單位犯罪一般都會處理單位負責人或者實際管理者，而法定代表人就是最直接的責任人。如果責任和身份掛鉤，就很可能導致沒有實際參與犯罪行為的掛名法定代表人受到刑事處罰。

另一方面，掛名法定代表人不參與經營管理仍要擔責。掛名法定代表人不實際參與決策和管理，通常僅進行一些程式化的簽字工作。掛名法定代表人具有法定外觀，其行為責任通常由公司承擔。但在一定條件下，掛名者仍然可能承擔法定代表人職務所帶來的個人法律責任。樣本案例中：金百莉公司為他人借款提供擔保，該公司法定代表人郭新亮在借條擔保人金百莉公司印章處簽名。后出借人要求郭新亮承擔擔保責任，郭新亮以其簽字只是履行金百莉公司掛名法定代表人職責提出抗辯，該案一、二審均判決郭新亮個人對借款承擔擔保責任，后再審以郭新亮系在公司印章處簽名應視為履行法定代表人職責，改判其不承擔個人責任。

2.2掛名法定代表人職責配置的制度障礙

有職務而沒有責任，是法律的權利義務關系所不準許的，也是當前我國公司治理結構存在重大缺陷的表現之一。現行公司法定代表人制度設計時并未考慮到掛名情形，其理想地認為法定代表人就產生于董事長、執行董事和經理三者之間。因法律制度對擔任實際職務與未擔任職務的掛名法定代表人在職務責任上未作區分，直接引起司法實踐中掛名法定代表人職務責任與職務權利失衡。

在身份責任方面，法定代表人并沒有限定參與經營和管理者的責任。法定代表人經工商登記具有公示效力，其責任不僅來源于其實施代表行為，其職務身份本身就被匹配相應的職務責任。如《企業破產法》規定，企業董事、監事或者高級管理人員違反忠實義務、勤勉義務，致使所在企業破產的，依法承擔民事責任。而法定代表人通常就誕生于董事或高級管理人員之間，因而必須盡忠實、勤勉義務。同時《企業破產法》還規定，債務人有為逃避債務而隱匿、轉移財產、虛構債務或者承認不真實的債務等行為，損害債權人利益的，債務人的法定代表人和其他直接責任人員依法承擔賠償責任，此時的法定代表人并未限定于實際參與經營管理的法定代表人。即一旦出現企業破產的結果，則可能反推法定代表人未盡到忠實、勤勉義務，進而由法定代表人承擔個人責任。

3公司法定代表人職務責任配置的理性邏輯

法定代表人職務責任源于忠實、勤勉義務，追究其職務責任的邏輯在于法定代表人擔任職務身份的同時還存在職務過錯。

3.1職務責任落腳點在“行為”而非“身份”

法定代表人責任不能僅與身份掛鉤，職務行為是職務責任承擔的前提。法定代表人實施的行為有職務行為和個人行為兩種，個人行為應由個人擔責。只有職務行為，才會出現由公司法人擔責及追究法定代表人職務責任的可能。從因果關系角度看，職務行為是職務責任的因，職務責任是職務行為的果。既然職務行為是因，那么判斷法定代表人實施的是否是職務行為就顯得尤為重要。理論界關于職務行為認定有主觀說、客觀說、折中說。主觀說認為，應當從當事人意思內容出發加以判斷。客觀說認為，應當“從行為的外觀斷之”。折中說認為，應當從主客觀兩方面作出認定。由于當事人的主觀意思往往需要通過行為外觀來推測，因而客觀說最具有現實意義。即通過法定代表人行為的外觀來判斷，凡是法定代表人以公司名義所為的法律行為，應當認定為職務行為。

3.2職務責任需考量職務過錯與損害后果關系

法定代表人職務責任包含刑事、行政及民事責任三種。但無論是哪一種職務責任都應當考量法定代表人職務過錯與損害后果的因果關系。首先，職務過錯的認定建立在原因力的認定基礎之上。在法定代表人職務責任中，職務過錯是一個重要的構成要件，應當以過錯和損害后果的因果關系，作為認定的重要前提。其次，因果關系是否存在又是通過職務行為對損害后果有無原因力來認定，因而原因力直接影響過錯的認定和責任的成立。而損害后果于外部而言，可能損害的是社會公共利益，于法人內部而言，可能是給法人增加了額外負擔。法定代表人的職務責任應當與其職務過錯給法人帶來的損害后果相適應，考量法定代表人職務過錯在損害后果中原因力大小。因而當法定代表人代表行為不是損害后果全部原因力的情況下，法定代表人僅應對原因力與損害后果重疊部分予以擔責。因此，法定代表人職務責任配置最終目的要實現刑事上的罰當其罪，行政上的過罰相當，民事上的權責一致。

4掛名法定代表人職務責任配置機制的優化

針對掛名法定代表人現象，就公司的法定代表人職務和責任配置問題，應當確立起公平合理的配置原則，筆者認為主要有三大原則，一是職務責任配置的法定原則，二是身份職務和行為責任的相當原則，三是實際執行代表人的主責原則。

4.1遵循職務責任配置的法定原則

法定原則是公司法定代表人制度的基本原則，《民法總則》第六十二條很明確地規定法人承擔民事責任后，可以向有過錯的法定代表人追償。也就是說，法定代表人職務責任的配置關鍵在于法定代表人的過錯，因過錯導致的損害后果，法定代表人應當承擔責任，這是具體擔任職務的法定代表人的責任承擔形式。但無論是掛名還是具體擔任職務的法定代表人，都應當遵循這個基本責任原則，否則立法就不能規制以掛名逃避法律責任的實際控制人，進而導致市場秩序的混亂。因此，筆者認為法定代表人無論掛名還是具體任職者，都應當遵循《民法總則》第六十二條這一規范，為公司的責任承擔提供規范保障，確保市場交易安全。

4.2確立職務行為責任的相當原則

在掛名法定代表人的責任配置上，確實存在沒有執行和管理、決策行為，如果一味的依照《民法總則》第六十二條進行責任承擔和處置，顯失公平，且不利于對真正責任人的追究。因此，筆者認為應當確立起法定代表人的職務行為和責任承擔相當原則，對掛名的法定代表人沒有實際參與公司的管理決策，公司所出現損害并非掛名法定代表人行為導致的，那么就不能追究掛名者的法律責任，而是對具體做出決策的實際管理人予以處罰。如果掛名法定代表人在公司的管理決策中，作出了一定行為且對公司利益造成了損害，則應當根據行為和后果的比例予以責任追究，體現出有權有責和權責相當的責任模式。

4.3實際執行代表人的主責原則

在解決掛名法定代表人和實際執行代表人共同責任的問題上，因代表人在公司管理決策的不同作用，應當確立起兩者均有責任時的規則原則，這就是實際執行代表人的主責原則。掛名法定代表人因自身誠信下降或者清償能力問題，導致公司在履行合同等方面存在重大困難，造成的損害后果，不能完全歸責于掛名法定代表人。在這種情況下，公司的實際執行代表人是有責任的，最起碼存在監督和規避的責任，應當構建起責任主次分明的承擔體系。將實際執行代表人作為主要責任承擔人，就是為了消除掛名法定代表人現象，杜絕以掛名方式逃避公司實際控制人的法律責任。

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作者簡介

李琨（1989.05—），女，四川省綿陽人，四川大學法律碩士（非法學）專業，碩士研究生。