公路工程設(shè)計施工總承包模式的風(fēng)險劃分策略

汪常輝

（中交第一公路勘察設(shè)計研究院有限公司，西安710000）

1 公路工程設(shè)計施工總承包模式的優(yōu)勢分析

公路工程設(shè)計施工總承包是在工程可行性研究報告或者初步設(shè)計審批完成后，根據(jù)工程復(fù)雜程度以及性質(zhì)等將工程設(shè)計和施工任務(wù)向具有相關(guān)設(shè)計與施工資質(zhì)的承包商進(jìn)行委托，并達(dá)到施工質(zhì)量、安全以及工期要求。這種工程承包方式在設(shè)計及施工過程中采用的都是委托的方式，能夠保證項(xiàng)目開展過程中設(shè)計與施工同時進(jìn)行，防止出現(xiàn)設(shè)計與施工脫節(jié)的問題。同時還可在施工過程中結(jié)合具體的問題，對設(shè)計及施工方案及時進(jìn)行調(diào)整，合理掌控工程施工進(jìn)度、質(zhì)量和成本。

1.1 有利于投資優(yōu)化

設(shè)計與施工總承包模式下，施工單位可以與設(shè)計工作同時介入，在設(shè)計過程中能夠充分考慮施工的可行性問題，使施工人員可以充分參與到設(shè)計工作中，有效減少由于工程變更導(dǎo)致的造價失控問題[1]。

1.2 有利于保證施工質(zhì)量

公路設(shè)計施工總承包管理模式下，項(xiàng)目工程質(zhì)量、進(jìn)度等都需要由總承包商負(fù)責(zé)，所以在總承包管理模式下組織內(nèi)各成員都是一種利益共同體，需要共同為保證建筑質(zhì)量，提升施工效率而努力。同時，由于設(shè)計與施工為一體化工程項(xiàng)目，設(shè)計及現(xiàn)場施工中更有利于溝通和協(xié)調(diào)，保證公路工程中的樁基、邊坡、排水等情況與設(shè)計工作相符，滿足建設(shè)要求。此外，設(shè)計施工聯(lián)合體管理模式能夠通過聯(lián)合體的規(guī)模實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化，提升工程施工的質(zhì)量和效率。

1.3 有利于保證工期

總承包模式下，施工單位能夠更早地介入到設(shè)計工作中，為設(shè)計人員提供更全面的施工現(xiàn)場資料，同時施工人員也能夠更好地理解設(shè)計意圖，不存在溝通障礙，有利于加快工程開展進(jìn)度[2]。此外，公路工程設(shè)計施工過程中，設(shè)計施工總承包商會提前介入工程施工，并做好投資資源準(zhǔn)備工作，避免準(zhǔn)備不充分而延誤工期。

2 公路工程設(shè)計施工總承包的風(fēng)險問題

2.1 業(yè)主方面的風(fēng)險

業(yè)主在設(shè)計施工總承包風(fēng)險方面主要可表現(xiàn)為以下5 種類型：（1）前期準(zhǔn)備工作不足，導(dǎo)致在初步設(shè)計過程中設(shè)計效果與初步勘察的準(zhǔn)確性都存在一定的問題，引起風(fēng)險問題；（2）承包人選擇存在一定的風(fēng)險問題；（3）在工程項(xiàng)目施工過程中，存在一些不可預(yù)見的地質(zhì)變化以及水文變化等方面的問題，導(dǎo)致存在施工和成本控制風(fēng)險；（4）施工圖紙的質(zhì)量不符合標(biāo)注要求導(dǎo)致的施工風(fēng)險；（5）總承包在管理理念以及方式等方面的錯誤導(dǎo)致的風(fēng)險問題。

2.2 承包人方面的風(fēng)險

承包人方面的風(fēng)險包括：（1）承包人在現(xiàn)場勘察過程中對現(xiàn)場實(shí)際勘察情況的調(diào)查和分析不充分，導(dǎo)致在生產(chǎn)過程中容易出現(xiàn)投標(biāo)失誤，或者報價過低等問題；（2）對業(yè)主資料的了解不全面，分析不準(zhǔn)確進(jìn)而導(dǎo)致的風(fēng)險問題；（3）工程項(xiàng)目設(shè)計方面的責(zé)任風(fēng)險問題；（4）承包人承擔(dān)的管理風(fēng)險；（5）場地中可預(yù)見的條件風(fēng)險；（6）承包合同中部分條款審核不嚴(yán)導(dǎo)致的風(fēng)險。

3 公路工程設(shè)計施工總承包模式風(fēng)險劃分原則

公路工程總承包項(xiàng)目開展過程中，承包商承擔(dān)的風(fēng)險相對傳統(tǒng)承包模式來說范圍更大。為保證競標(biāo)價格的優(yōu)勢，承包商需要承擔(dān)更多無法預(yù)測的場地條件等方面的風(fēng)險。在簽訂合同的過程中，雙方需要在合同簽訂前先對風(fēng)險分擔(dān)進(jìn)行明確。

業(yè)主與承包商間進(jìn)行風(fēng)險平衡分配對雙方風(fēng)險控制具有重要作用，具體的分配原則為：風(fēng)險過程中能夠?qū)L(fēng)險分配到對風(fēng)險控制能力最強(qiáng)的一方。比如，工程項(xiàng)目中總承包內(nèi)容包括隧道等多項(xiàng)地下構(gòu)筑物，在合同簽訂中會將不可預(yù)見風(fēng)險劃分到業(yè)主一方，由業(yè)主進(jìn)行承擔(dān)。因?yàn)樵跓o法進(jìn)行預(yù)估的情況下，承包商由于對場地的考察和時間限制不愿意承擔(dān)這方面的風(fēng)險，假設(shè)在總承包過程中，業(yè)主方面的場地資料是準(zhǔn)確的，承包商在報價的過程中完全根據(jù)業(yè)主提供的資料進(jìn)行報價，但是一旦出現(xiàn)不可預(yù)見的問題，必然會加大工程施工量，所以承包商的報價必然會過低，甚至造成虧損，因此，這部分不可預(yù)測的風(fēng)險需要由業(yè)主承擔(dān)，否則承包商無法報價，或者為了有效解決不可預(yù)知情況導(dǎo)致承包商報價高等，也會加大業(yè)主的成本。通過以上分析可知，在總承包過程中不可預(yù)見的風(fēng)險問題最合理的劃分方式為由業(yè)主承擔(dān)，對于這部分工程風(fēng)險，可以在工程量清單上通過暫定金額的方式進(jìn)行列出。

設(shè)計施工總承包工程項(xiàng)目中如果通過合同條款滿足合同工期、價格以及功能等方面的項(xiàng)目，招標(biāo)人一般不需要遵照傳統(tǒng)的承包合同條款，可對條款進(jìn)行修改。要想保證合同的實(shí)施，需要雙方在合同簽訂前承認(rèn)相應(yīng)條款，保證合同的有效性和合法性。在招投標(biāo)文件中需要對承包商需要承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險進(jìn)行明確，使承包商在招投標(biāo)的過程中就明確自身必須要承擔(dān)的附加風(fēng)險，而在這個過程中承包商也會出于風(fēng)險的考慮，提高投標(biāo)價格。

4 公路工程設(shè)計施工總承包模式下風(fēng)險合理劃分對策

業(yè)主在工程項(xiàng)目招投標(biāo)工作開展前，需要對工程施工中的各項(xiàng)風(fēng)險進(jìn)行分析、識別和判斷，并在招投標(biāo)文件中對業(yè)主以及承包商方面需要負(fù)責(zé)的風(fēng)險責(zé)任進(jìn)行合理劃分。通過對公路行業(yè)總承包模式項(xiàng)目風(fēng)險來源分析可知，總承包模式風(fēng)險中包括設(shè)計、技術(shù)、自然、政治、政策經(jīng)濟(jì)以及一些不可抗力風(fēng)險。通過對工程項(xiàng)目建設(shè)中風(fēng)險的分類以及研究對風(fēng)險劃分的具體方案做如下分析：

1）設(shè)計風(fēng)險：初步設(shè)計不完善存在初步勘測以及概算失誤等方面的風(fēng)險。施工圖紙設(shè)計不完善，比如，文件中存在遺漏等，需根據(jù)審查意見進(jìn)行圖紙修改，由于承包人問題導(dǎo)致設(shè)計更改或者增加用地范圍等。其中初步設(shè)計造成的風(fēng)險需要由業(yè)主與承包單位共同承擔(dān)；初步設(shè)計批準(zhǔn)外增加的內(nèi)容由業(yè)主承擔(dān)，其他的風(fēng)險則有承包人承擔(dān)。

2）自然條件風(fēng)險：施工場地地質(zhì)以及水文條件測量難度加大造成的費(fèi)用增加，這項(xiàng)風(fēng)險需要由業(yè)主承擔(dān)。

3）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)變更風(fēng)險：施工中由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)變更導(dǎo)致的工程風(fēng)險。一但出現(xiàn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)變更，需要及時向相關(guān)部門提出申請，并由職能部門對風(fēng)險問題進(jìn)行組織協(xié)調(diào)。變更申請部門需要對風(fēng)險問題進(jìn)行初步判斷，包括影響因素、范圍等，做好變更前的準(zhǔn)備和變更后的實(shí)施策略制定。

4）工期延長風(fēng)險：由于業(yè)主或者工程變更等導(dǎo)致的工期延誤，風(fēng)險需要由業(yè)主承擔(dān)。但是如果由于承包商造成的施工延誤，則需要由承包商承擔(dān)。

5）暫停工風(fēng)險：由于業(yè)主造成的停工由業(yè)主承擔(dān)。

6）政策風(fēng)險造成的施工成本漲落以及政治、不可抗力風(fēng)險造成的損失，由業(yè)主承擔(dān)。

5 結(jié)語

綜上，公路工程設(shè)計施工總承包模式下業(yè)主與承包商承擔(dān)的風(fēng)險發(fā)生改變，因此，必須要結(jié)合具體的工程情況，做好風(fēng)險分析工作，合理劃分業(yè)主與承包商間的風(fēng)險責(zé)任，保證風(fēng)險劃分的合理性。