質量基礎設施效能評估的初步研究

中 國 航 空 綜 合 技 術 研 究 所□蔣家東

國家質量監督檢驗檢疫總局質量基礎設施效能研究重點實驗室□張 豪

質量基礎設施（Quality Infrastructure，QI）的概念最早由德國聯邦物理研究院（PTB）于2002年提出，后由聯合國貿易和發展會議（UNCTAD）和世界貿易組織（WTO）于2005年正式對社會發布。隨后，聯合國工業發展組織（UNIDO）、世界銀行集團（WBG）、國際計量局（BIPM）、國際可再生能源局（IRENA）等國際組織以及PTB、柏林工業大學等研究機構紛紛對QI的概念、內涵及其核心要素等開展了探索研究。UNIDO、WBG將QI界定為“建立和執行標準化實踐的制度框架，包含合格評定（檢驗、檢測和認證）、計量和認可”；IRENA認為，QI是“用于控制、管理、編輯和執行標準以及向社會提供標準的證明的所有制度網絡和法律架構，可以向市場提供質量保證”。PTB認為，QI是“一整套用以保障產品和流程滿足預定規范的體系”。隨著QI概念在相關領域的不斷傳播，其在不同層面的衍生概念，如區域質量基礎設施、行業質量基礎設施、企業質量基礎設施等相繼提出。

為了在全球范圍內達成共識，DCMAS網絡（指面向發展中國家的計量、標準化和認證認可國際網絡，由BIPM、IAF（國際認可論壇）、ILAC（國際實驗室認可合作組織）、IEC（國際電子委員會）、ISO（國際標準化組織）、ITU（國際電信聯盟）、OIML（國際法制計量組織）、UNECE（聯合國歐洲經濟委員會）、UNIDO等組織聯合發起）2017提出全球質量基礎設施（Global Quality Infrastructure，GQI）的理念，并給QI下了一個最新定義，認為“QI是一個依賴于計量、標準化、認可、合格評定（檢驗、檢測和認證）和市場監管要素的體系，由公共和私人組織機構，政策、相關法律和監管框架，以及支持和提高商品、服務和流程的質量、安全和環境穩健性所需的實踐組成；是國內市場有效運作所必需的，其國際認可對于進入國外市場至關重要；是促進和維持經濟發展以及環境和社會福祉的關鍵因素。”

1 質量基礎設施的主要作用

與交通、通訊、水利、文化教育、醫療衛生等基礎設施一樣，QI也是保障經濟和社會發展的基礎。構成QI的各個要素（計量、標準化、認可、合格評定和市場監管）已經融入到人類社會經濟活動的各個領域，成為建立和維護生產、貿易、社會、國家乃至國際政治經濟秩序的重要工具。在經濟全球化的背景下，QI已成為國際競爭的核心要素和戰略資源。為了在新一輪國際競爭中搶占制高點，許多國家將QI建設提到重要戰略地位，大力加強QI能力建設。QI的主要作用具體體現在五個方面。

（1）支撐貿易發展

國際貿易產生的條件之一就是要形成統一市場和社會分工，而QI有助于形成統一的市場，并促進社會分工，減少交易費用。正是因為在實踐中發現計量、標準、合格評定對國際貿易具有顯著的正向影響，許多國際組織才提煉出QI的核心概念。例如，計量是把好貿易中數量關和質量關的重要手段，計量器具的量值是否準確將直接影響買賣雙方的貿易達成和結算。標準是規范、約束和調節市場主體行為的基本準則，是在更大范圍內統一技術要求、維護公平競爭、保護消費者利益的重要載體和手段。檢驗、檢測、認證和認可有助于解決貿易往來中的信息不對稱問題，特別是通過第三方認證和國際互認，有助于建立更加便利高效的貿易環境，消除貿易壁壘，降低貿易成本和風險，并獲得國際市場的認可。

（2）促進產業升級

QI本質上是一個綜合性的技術、制度與管理體系，包含著國家、區域、產業及企業不同層面的要素。從產業鏈的角度來看，企業對QI服務的需求貫穿始終，反映在研發、采購、生產、市場準入、循環再利用的全鏈條中。QI通過標準的規范性和引領性、計量的基準性、認證認可的公允性、檢驗檢測的符合性等功能，在促進科技創新、支撐產業升級、保證產品質量、增強國際競爭力方面發揮著重要的技術基礎作用。例如，先進的標準能夠帶動從基礎材料、基礎元器件到重大裝備、關鍵工藝乃至最終產品的整個產業鏈的質量提高，并為質量改進提供路線圖，從而優化產品、產業結構。第三方認證和檢驗、檢測能夠減少質量信息不對稱，促使企業改進產品質量和管理，進而有效改善質量供給，促進消費升級，并從需求層面拉動經濟增長。

（3）提高質量水平

QI是保證質量的基礎，能力適宜的QI能夠保證產品質量，先進的QI能夠促進產品質量水平提升。現代化大生產以先進的科學技術應用和高度專業化分工為表征。前者表現為生產過程的速度加快、質量提高、生產的連續性和節奏性增強；后者表現為上會分工越來越細，各利益相關方之間的經濟聯系益密切。這兩者均離不開QI的重要支撐。例如，從社會化大生產過程中看，沒有準確的計量，就沒有可靠的數據，沒有可靠的數據，就談不上正確的決策和科學的管理，無法控制正常的工藝過程，更談不上質量。標準是社會化大生產中建立規則和秩序的重要工具，缺乏標準的規范效用和自我約束作用，不能對現代化大生產從技術和管理上進行協調和統一。檢驗、檢測、認證和認可是質量管理和標準化的實施途徑，是保證標準和技術規范得以有效實施，進而改善產品質量、提高管理水平的重要手段。

（4）優化營商環境

商業環境是指影響和制約商業企業經營活動的各種外部環境，包括制度法規、科學技術基礎、地區文化、管理機構等，QI是商業環境的重要組成部分。QI具有制度和技術雙重屬性，在商業環境改善中擁有舉足輕重的地位。例如，計量提供了市場交易的衡量手段，能夠保障市場交易的公平性和精準性。標準作為一項制度安排，界定了產品和工藝的特性和性能，傳遞信息并且提供了溝通方式，政府中的市場監管部門、行業主管部門或市場自身可以對標準做出要求。檢驗、檢測、認證和認可有助于建立商業信任體系，傳遞明確的質量信號，有效地減輕交易各方面臨的質量信息不對稱性。另外，作為有資格制定標準和技術規范的專業技術機構，QI體系中的組織機構（如標準化機構或專業計量機構）具有很大的影響力，它們可以規范生產鏈和市場的進入方式，對私營部門發展產生影響。

（5）保障公共安全

QI的基本功效就是保障安全、健康和生態。其中，安全是QI建設的“底線”目標和公共治理的目標所在。由于QI具有典型的公共產品特征，如果政府沒有提供這些公共服務，就會威脅到國民的日常生活。例如，在安全的預防、控制、監測、管理、研究等技術工作中，所涉及到的儀器設備、分析方法以及監控過程中所使用的物質及其量的確定，無一不需要通過計量的手段來對其進行一一驗證。強制性標準能夠保障產品和服務的質量，達到安全與健康的最低要求。檢驗、檢測、認證和認可活動能夠增強消費者對企業的信任，同時阻礙威脅公共安全的產品和服務進入市場，保障公民的公共安全和健康，并維持生態環境處于可持續發展狀態。因此，如果沒有整合性的QI，會導致公共安全及國民生活受到影響。

2 質量基礎設施的效能評估

“效能（Efficacy）”在辭海中給出的解釋是“效率、效果和功能”。效能是指有效的、集體的效應，即人們在有目的、有組織的活動中所表現出來的效率和效果，它反映了所開展活動目標選擇的正確性及其實現的程度。由效能的概念可以看出，針對不同行業和不同評估，效能評估的含義往往不同，其衡量的依據也不同，效能評估的結果可能指效率，也可能指效益，甚至是效果。近些年，效能評估廣泛應用于國內外軍事、科研、制造、工程等領域。QI涉及標準、計量、合格評定、認可和市場監管等要素，其效能評估既可以是微觀層面的評估，也可以是宏觀層面的評估；既包括對單個要素效能的評估，也包括對多個要素及全部要素（將QI作為一個有機整體）的評估；既可以是單純的定性評估與定量評估，也可以是定性、定量有機集合的評估。

目前，國內外對QI效能評估尚無規范定義，相關研究也剛剛起步。根據前期的研究，本文認為，QI的效能評估從技術路徑上包括兩個基本方向：一是評估QI及其各個組成要素的效率和效益，包括其“投入-產出”效益、供給效率、經濟效率等；二是評估QI整體產生的效用和具備的能力，如改善營商環境、促進國際貿易的能力，促進技術創新的能力，以及提高企業在QI上的“投入-產出”效益以及保證和提升產品質量水平的效用。

基于QI內涵的豐富性及其外延的廣泛性，QI的效能評估不僅應包含標準、計量、合格評定與認可等領域的效能，還應包含政府監管以及QI對企業經營及消費者權益的保障效能。根據DCMAS網絡給出的定義，組成QI的組織機構及其提供的服務，如表1所示。結合效能評估的一般性含義，QI效能評估的基本范疇是“評價QI中各要素機構的可用性、市場效力、國際認可度、效率與效用。具體包括組織機構和市場監管職能、合格評定人員的覆蓋范圍和密度，以及各個要素相關的實踐活動（如標準化、檢驗檢測、認證活動）的可用性、產出證明（如標準、認證證書）的市場效力和國際認可度。”

（1）質量基礎設施效能評估方法

用于QI效能評估的方法主要有解析法、統計法、仿真法和綜合評價法。這些方法的具體特點或主要特征如下：

1）解析法

解析法主要通過函數表達式來表示效能指標與約束條件之間的關系，通過函數表達式來計算效能指標值，例如ADC法，武器裝備效能評估的常用方法，由可用性（Availability）、可信性（Dependability）、能力 （Capability）組成。SEA法，常被用于評估武器系統的效能，即系統有效性分析（System Effectiveness Analysis，SEA），通過將系統能力與使命要求進行比較，以評估武器系統的動態的效能值。對于QI的組成要素，如標準體系的效能評估可以采用SEA法。對于大型計量裝置的效能評估，可以采用ADC法、SEA法等。

解析法的公式通常比較簡單，計算比較容易，便于使用，但是也存在不足。例如，難以將所有的影響因素都考慮進去，只能近似簡化，而且函數表達式構造起來也不是很容易，需要對效能指標與約束條件之間的關系有比較深入的理解。QI及其組成要素本身是一個體系概念，利用解析法進行QI效能的評估，要取得好的令人信服的結果不太容易。

2）仿真法

從實際效果考慮，QI效能評估更好的方法應該是仿真法或模擬法，這種方法是目前國際上普遍采用的、比較可行和有效的方法，通過建立QI及其要素的數學模型或近似數學模型，利用計算機仿真技術構建虛擬的運行環境，并在運行環境中進行一系列的仿真實驗（如政策效能仿真實驗，對QI的政策要求、實施路徑和實施效果進行仿真設計），得出大量在不同約束條件下的實驗數據。進而，通過對實驗數據的統計處理得到效能指標評估值。這種方法易于實現，但構建貼近QI實際應用的運行環境非常重要。

3）統計法

統計法是通過實踐活動來獲取大量的統計數據和資料以達到效能評估目的的一種方法。這種方法得到的效能評估值比較準確，而且還能通過大量的數據分析得到系統性能指標、運行方式等因素對效能指標的影響。不足之處是需要進行必要的驗證（如跟蹤標準制定及貫徹實施過程，獲得標準化效能的實證數據），費用高，周期長。

表1 組成QI的主要組織機構及其提供的服務

4）綜合評價法

對于層次結構比較復雜的QI體系，標準、計量、合格評定、認可及市場監管等要素自身就足夠復雜，往往難以在綜合效能與要素的評價指標之間建立明確的函數關系，只有相互影響，評估QI效能需要對多個評價指標進行綜合分析。這種方法適用性強，應用廣泛，不足之處在于人為因素影響較大。例如，需要構建評價指標體系和相應的權重體系，效能評估的結果依賴于對QI效能評價指標及其重要性的選擇和確定。

（2）質量基礎設施效能評的總體框架

開展QI效能評估涉及三個層面，即宏觀的國家層面、中觀的區域與產業層面以及微觀的企業層面。每個層面的主要評估思路與內容如下：

1）宏觀層面的QI效能評估

宏觀層面的QI效能評估以國家質量基礎設施（National Quality Infrastructure，NQI）的整體作為對象，可以針對五個方向開展效能評估，包括供給效能、投資效能、空間效能、耦合效能及政策效能。

其中，供給效能評估主要研究一國QI供給水平與其社會經濟發展需求之間的關系，考察的是一國QI建設的供求平衡情況。供給效能反映QI供給在總量、結構、速度與技術上，與國家經濟社會發展對標準、計量和合格評定的需求相適應的能力，供給效能的高低決定QI供給體系的質量與效益；投資效能評估主要研究一國QI投資所產生的收益，考察的是QI建設投資所帶來的直接產出物和間接效益。投資效能反映QI投資在宏微觀兩個層面的價值（包括QI自身作為高技術服務業的產業價值以及QI支撐經濟社會發展的溢出價值），其效能的高低有利于解決QI的投資動力與權益平衡問題，體現QI的經濟與產業貢獻；空間效能評估主要研究一國內部QI服務范圍與服務需求之間的關系，考察的是不同區域的企業獲得QI服務的情況。空間效能反映QI能力建設與區域經濟社會發展的包容性。提高空間效能可以促進QI資源在空間分布上的有效性，促進不同區域的均衡發展；耦合效能評估主要研究QI各個要素內部及其之間協調發展的情況，考察的是標準、計量、合格評定、認可及市場監管之間的匹配關系。耦合效能反映QI各要素內部及相互之間協調性問題。提高耦合效能將促進QI各要素的協調發展，增強QI的體系化能力；政策效能評估主要研究一國QI政策（及其配套制度）體系與目標實現之間的關系，考察一國QI相關政策是否能夠滿足QI實現目標的需求：政策效能反映QI政策及配套制度、措施與國情的適應性。改善政策效能可以促進QI政策措施的落實以及目標、任務的完成。

2）中觀層面的QI效能評估

中觀層面的QI效能評估包括區域層面的QI效能評估和產業層面的QI效能評估，既可以針對區域或產業的NQI投資、供給、空間、耦合、政策等效能開展評估，也可以針對QI要素中某類標準、某種測量技術、某種認證證書、某種檢測報告開展效能評估。對于前者，其評估思路、目標與國家層面的QI效能評估類似，僅在數據選取及結論的適用范疇上存在差別。對于后者而言，主要針對區域層面或產業層面的標準有效性、測量技術先進性、認證證書和檢測報告認可效力開展評估和分析，考察的是具體要素的實際利用情況。

3）微觀層面的QI效能評估

微觀層面的QI效能評估是指企業層面的QI效能評估，主要以企業中的QI為研究對象開展效能評估，包括標準效能評估（評估某項企業標準的先進性和適用性，考察其對最終產品質量的貢獻大小）、測量儀器效能評估（評估某項測量儀器當前或未來可能給產品質量提升帶來的幫助，以及可能產生的經濟效益）、認證證書效能評估（評估認證證書給企業帶來的經濟效益）、檢測儀器效能評估（評估某項檢測儀器當前或未來可能給產品質量提升帶來的幫助，以及可能產生的經濟效益）、質量管理體系效能評估，以及質量管理人員效能評估等。企業層面的QI效能評估比較具體，也更加偏重于企業實際使用或控制的QI資源為企業帶來的看得見、摸得著的效果。

3 結論

基于QI的理論分析，本文分析了QI的五大作用，分別是支撐貿易發展、促進產業升級、提高質量水平、優化營商環境和保障公共安全。在作用分析的基礎上，進一步提出了QI效能評估的方法和基本框架（宏觀、中觀和微觀三個層面）。本文的研究只是QI效能評估的初步研究，后續將在效能評估的具體表征、評價等方面做出更深入的探索。

隨著新一輪科技革命和產業變革的深度推進，新一代工業與信息技術加速涌現，許多傳統產業面臨轉型升級，社會治理的邊界不斷拓展，QI的發展面臨新的機遇與挑戰：一是跨行業、跨領域、跨學科技術標準融合越來越多，新興產業的標準、計量、合格評定及認可體系成為競爭焦點；二是標準應用的范圍和檢測認證的領域不斷拓展。標準加快向社會責任、可持續發展、氣候變化、碳足跡、水足跡、公共安全以及反恐、反欺詐、反賄賂等領域發展；三是QI建設從國內轉向區域化和全球化發展。

提升QI效能成為全球廣泛關注的戰略問題，有關QI效能評估的研究與應用正不斷得到加強。