高新技術企業科技創新發展現狀、問題及對策研究
——以克拉瑪依市為例

(克拉瑪依眾橋生產力促進有限責任公司，新疆 克拉瑪依 834000)

0 引言

高新技術企業是克拉瑪依市經濟發展的重要支撐力量，是科技創新的骨干和源泉，對于帶動就業、促進產業轉型升級、提高區域競爭能力有極其重要作用。在加快推進克拉瑪依市絲綢之路經濟帶創新驅動發展試驗區建設、克拉瑪依城市轉型升級發展大背景下，研究克拉瑪依市高新技術企業科技創新發展現狀、存在的問題，在此基礎上提出促進克拉瑪依市高新技術企業創新發展的對策建議具有重要意義。

1 樣本選擇及特征

截止2018年，克拉瑪依市共有高新技術企業42家。本研究針對克拉瑪依市42家高新技術企業發放調研問卷，經多次發放與回收，共計收回問卷36份。問卷內容涉及企業經營財務情況、科技創新、知識產權、研發投入、科技中介服務等多方面內容。調查企業分布于資源與環境、新能源與節能、電子信息、先進制造與自動化、高技術服務等高新技術領域。經整理分析，有30家高新技術企業問卷數據填報較為完整，基于數據完整性、有效性考慮，最終納入本研究分析樣本。

在高新技術企業領域分布方面，30家樣本企業中，先進制造與自動化領域分布企業最多，占30.00%；高技術服務、資源與環境領域分布的企業數量相同，累計占46.66%；電子信息技術領域占16.67%；新材料技術和新能源與節能領域分布企業最少，累計占6.66%。

2 高新技術企業科技創新發展現狀

2.1 研發人員

高新技術企業普遍屬于知識、技術密集型行業，研發及專業技術人員投入情況對公司科技創新能力至關重要。30家樣本企業，研發人員投入強度(研發人員/職工總人數)為23.90%，投入比例較高。在人員學歷方面，30家樣本企業研究生及以上人員占人員總數的1.09%；大專及以上人員占50.30%，這反映出克拉瑪依市高新技術企業中基本1/2的人員學歷在大專以下，整體素質不高。同時，雖然在一定程度上克拉瑪依市高新技術企業研發人員投入強度較大，但從整體上來看克拉瑪依市高新技術企業中研究生及以上高學歷人員特別少。

2.2 研發投入

研發投入是企業自主開展研發活動積極性的重要體現，是影響高新技術企業創新能力及創新產出的關鍵因素。在研發投入領域方面，30家樣本企業2018年74.40%的研發支出投入到了先進制造與自動化、資源與環境、電子信息技術服務3大領域。研發投入與企業規模大小呈正比，企業規模越大，投入的研發費用越多，2018年30家樣本企業中營業收入在1億元以上的研發投入占總研發投入的比例達54.64%。在研發投入強度方面，2018年30家樣本企業研發投入總額占營業收入總額的比例為4.82%，研發支出比例較高。

2.3 研究開發能力

自主知識產權創造能力是高新技術企業科技創新、研究開發能力的重要體現。2018年，30家樣本企業在技術領域分布方面，先進制造與自動化領域獲得授權專利總量和發明專利數量均位列第一。該領域研發人員低于資源與環境和高技術服務領域，但研發支出水平位列第一，這在一定程度上反映出研發支出與專利產出呈正相關關系。

2.4 科技創新產出

營業收入方面。資源與環境、先進制造與自動化、高技術服務三大領域是克拉瑪依市高新技術產出的主要領域，這三大領域企業營業收入在高新技術企業營業收入總額的占比達82.75%。

凈利潤方面。資源與環境、高技術服務、先進制造與自動化是利潤貢獻的主要領域，占利潤總額的78.37%。從銷售利潤率情況來看，新能源與節能領域高新技術企業僅有1家，但利潤率最高；其次是資源與環境、電子信息技術服務領域利潤率較高。

3 高新技術企業科技創新發展存在的問題

3.1 創新人才不足，流動性較大，分布不均衡

受區域經濟發展不平衡加劇等因素影響，新疆地區對人才的吸引力逐漸下降，人才流出趨勢逐漸明顯。克拉瑪依市對外招聘人才的難度加大，高端人才流失率越來越高。伴隨技術進步和市場競爭加劇，克拉瑪依市高新技術企業普遍存在創新人才不足的問題，制約企業創新發展。同時，研發人員主要分布在資源與環境、高技術服務等高新技術領域，新材料、新能源與節能、電子信息等領域科研技術人員缺乏，研發人員分布不均衡加大了高新技術產業之間發展的結構失衡，制約克拉瑪依市高新技術產業轉型升級發展。在規模分布上，研發人員多集中分布在規模較大的高新技術企業，規模較小的高新技術企業創新難度加大，影響克拉瑪依市高新技術企業整體科技創新能力的提高。

3.2 科研創新意識不足，研發投入水平較低

從調研反饋來看，克拉瑪依市高新技術企業多年來依賴油田市場支撐生存發展，外部競爭不足，缺乏科技創新動力。企業沒有明確的科研經費預算、經費支出不到位、對科技人員的激勵明顯缺失。科研投入明顯不足。同時，科研經費投入集中在大規模高新技術企業，規模較小的企業科研經費投入少，沒有條件購買先進研發設備、引進一流技術或吸引高端人才，嚴重制約企業創新能力的提升。

3.3 發明等核心知識產權較少，自主創新能力低

克拉瑪依市高新技術企業獲得授權實用新型專利較多，發明專利較少。大部分企業均引進、利用行業及專業領域內前沿技術，再在實踐中加以改造創新形成自己的專利技術，研發產出和獨立擁有行業核心技術的企業較少，發明原創創新不足。企業從事基礎研究、創新性研發的動力和積極性較低，這與發明創造研究投入時間長、投入風險大、市場預期不明確有關，但也可能反映出企業長期發展戰略規劃缺失，忽視在核心技術領域的長期研究及知識產權布局，不利于未來長期可持續發展和行業競爭。

3.4 科技創新服務業發展不充分，科技創新社會氛圍薄弱

一方面，克拉瑪依市科技創新服務業發展起步時間較晚，服務資源集中在政策和信息咨詢、知識產權服務、培訓服務等傳統領域，服務同質化嚴重、面臨低層次競爭。相反，技術經紀、科技成果轉化推廣、技術投融資等高新技術企業需求旺盛的科技中介服務供給不足。另一方面，克拉瑪依市逐漸搭建了類似于先能科創等科技資源共享運營平臺，除此外，克拉瑪依市其余的科技中介服務機構基本處于各自獨立運營狀態，沒有形成統一的科技創新中介服務網絡化、社會化服務平臺。整體上看，克拉瑪依市企業科技創新中介服務支撐體系發展不足，社會創新環境、創新氛圍比較薄弱。高新技術企業缺乏科技資源共享和交流平臺，科技創新信息溝通不暢通，不利于克拉瑪依市高新技術企業長遠發展。

4 促進高新技術企業科技創新發展的對策建議

4.1 完善科技創新人才培育體系，培育企業人員創新意識

一是建立科技創新、自立自強的企業文化，從內而外引導企業培育自主創新能力，提升核心競爭力，從而引導企業員工增強創新意識，提升個人綜合素質。二是強化對科技創新人才的尊重和激勵。①政府出臺相關科技創新人才培養、激勵政策，吸引高新技術領域，尤其是與克拉瑪依市主導產業發展相關的高層次科技人才來本市工作、促進創新事業發展。②高新技術企業要完善技術人員、研發人員的培養、激勵機制，從研發投入、科技成果獎勵、提供技術交流機會等多方面、多維度激勵科研人員持續投入創新事業。三是加強產學研、本地央企與高新技術企業技術交流與合作，引導高校教師、博碩士、科研院所的科技人員和本地央企科研技術人員深入企業開展技術創新服務，激發企業創新活力、降低研發支出成本。

4.2 提高企業研發投入水平，激勵企業科技創新

一是高新技術企業立足自身發展實際情況，對標行業先進技術及未來發展方向，在核心技術領域持續開展研發活動。建立完善的科研經費預算制度，按照研發活動計劃，持續投入鼓勵研發項目正常推進。建立研發活動風險預警機制，實時收集市場及行業技術領域信息，對于可能研發失敗的風險及時預警，降低研發支出成本。二是政府層面加強對企業自主創新的財政經費支持。嚴格推進落實國家高新技術企業減稅、研發費用加計扣除等稅收優惠政策。同時，通過成立科技創新基金、成果轉化基金、研發費用補助、科技項目立項、科技成果轉化獎勵等方式，多渠道鼓勵企業開展創新活動，降低研發成本。

4.3 提升企業自主創新能力，促進科技成果轉化

一是樹立企業自主創新意識，通過技術引進、技術合作、自主研發等方式不斷在行業基礎、核心、關鍵環節的技術領域加強科技攻關，掌握核心技術和知識產權，在任何極端外部環境、市場環境下保障企業基本的生存能力。二是持續投入技術更新，促進企業技術、產品隨市場需求變化不斷升級，始終保持對于行業先進技術的敏銳性，加強技術交流，提升企業自身研發新產品、新技術的能力和水平，促進企業核心競爭能力的提升。三是加強科技成果轉化，促進科研院所、高校等科研機構和企業的合作，雙方發揮資源優勢，促進科技成果市場化、產業化、商業化推廣運營。

4.4 營造創新氛圍，激發創新活力

一是支持克拉瑪依市科技創新中介服務機構發展，鼓勵科技中介機構開展高新技術企業創新發展需求較為旺盛的科技中介服務，完善科技服務產業鏈，強化科技創新信息流通。二是支持開展高新技術企業特色的產品推介、行業發展論壇、人才培訓等活動，搭建高新技術企業產品推廣、技術交流、項目路演、人才引進等活動平臺，營造創新創業社會氛圍。