基于AHP和ISM模型的企業(yè)應(yīng)急能力核心指標(biāo)分析

呂金輝，牛大奇,馬向前

（鄭州市應(yīng)急管理局礦山救護(hù)大隊(duì)，河南 鄭州 450000）

在現(xiàn)實(shí)的企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中，突發(fā)事故往往是不可避免的，提高應(yīng)對(duì)突發(fā)事故的應(yīng)急處置能力，是減少人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失，控制事故風(fēng)險(xiǎn)，阻止事故進(jìn)一步擴(kuò)大，降低事故影響的有效方法和途徑。因此，加強(qiáng)安全重點(diǎn)監(jiān)管企業(yè)應(yīng)急管理能力的分析與研究，對(duì)提高企業(yè)事故應(yīng)急響應(yīng)能力和減少事故損失具有重要的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

由于我國(guó)安全生產(chǎn)事故較多，國(guó)內(nèi)學(xué)者結(jié)合我國(guó)煤礦生產(chǎn)企業(yè)的實(shí)際情況做了相關(guān)的探索研究，李樹(shù)剛等人從企業(yè)計(jì)劃、執(zhí)行、檢查和處理4個(gè)角度出發(fā)建立了煤礦生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)急能力指標(biāo)體系，并構(gòu)建了ANP-BP評(píng)估模型[1]；楊力等人從企業(yè)預(yù)防、準(zhǔn)備、響應(yīng)和恢復(fù)4個(gè)角度出發(fā)建立了煤礦生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)急能力指標(biāo)體系，并構(gòu)建了模糊網(wǎng)絡(luò)層次評(píng)估模型[2]；谷威麗等人闡述了煤礦生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)急管理的內(nèi)涵、目的和任務(wù)，結(jié)合有關(guān)文獻(xiàn)建立了衡量煤礦生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)急管理能力水平的指標(biāo)體系，并利用灰色理論進(jìn)行了分析[3]；商振等人依次分析研究了煤礦井下各個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)中人、物、環(huán)、管對(duì)應(yīng)急救援的事前、事中和事后三個(gè)階段的影響，并基于此，提出了煤礦生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)急管理能力指標(biāo)體系[4]；戚紅亮等人分析了煤礦生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)急救援管理工作的內(nèi)涵和特點(diǎn)，利用云模型對(duì)煤礦生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)急救援管理能力進(jìn)行了評(píng)估[5]；趙永華等人在分析研究化工企業(yè)應(yīng)急管理的基礎(chǔ)上，提出了化工企業(yè)應(yīng)急管理能力評(píng)估的指標(biāo)體系及操作方法[6]；范劍輝等人系統(tǒng)分析了危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)急能力評(píng)估存在的問(wèn)題，建立了危化企業(yè)應(yīng)急能力評(píng)估體系及灰色評(píng)價(jià)模型[7]；劉超等人詳細(xì)闡述了城市電網(wǎng)安全運(yùn)行中應(yīng)急管理能力評(píng)估的重要地位和概念，建立了城市電網(wǎng)的應(yīng)急管理能力評(píng)估指標(biāo)體系，并構(gòu)建了城市供電企業(yè)模糊層次分析模型[8]；邵必林等人提出了建筑施工企業(yè)應(yīng)急管理能力指標(biāo)體系，利用可拓物元模型進(jìn)行了企業(yè)應(yīng)急管理能力分析評(píng)估[9]。從文獻(xiàn)研究來(lái)看，安全生產(chǎn)重點(diǎn)監(jiān)管企業(yè)應(yīng)急管理能力研究主要方向在煤礦生產(chǎn)企業(yè)領(lǐng)域，研究?jī)?nèi)容主要集中在應(yīng)急能力的內(nèi)涵、指標(biāo)體系和評(píng)估方法等方面，對(duì)于核心指標(biāo)因素間的關(guān)聯(lián)度和相互影響關(guān)系研究的相對(duì)較少，還需進(jìn)一步加強(qiáng)分析研究。

針對(duì)上述問(wèn)題，本文在結(jié)合相關(guān)法規(guī)、文獻(xiàn)和調(diào)研鄭州地區(qū)安全生產(chǎn)重點(diǎn)監(jiān)管企業(yè)的基礎(chǔ)上，建立了企業(yè)應(yīng)急管理能力核心指標(biāo)體系，采用AHP和ISM模型分析應(yīng)急能力指標(biāo)的權(quán)重及相互影響關(guān)系，以便于政府監(jiān)管部門和企業(yè)管理人員有效開(kāi)展監(jiān)督、檢查和評(píng)估企業(yè)應(yīng)急管理能力工作。

1 企業(yè)應(yīng)急能力存在的不足之處

當(dāng)前，絕大多數(shù)安全生產(chǎn)重點(diǎn)監(jiān)管企業(yè)雖然開(kāi)展了一些應(yīng)急管理方面的工作，但大部分企業(yè)是迫于政府監(jiān)管和法律法規(guī)要求，開(kāi)展的應(yīng)急管理工作存在一定程度的流于形式，被動(dòng)應(yīng)付成分，而非主動(dòng)自覺(jué)重視應(yīng)急管理能力建設(shè)。目前，大多數(shù)安全生產(chǎn)重點(diǎn)監(jiān)管企業(yè)應(yīng)急管理工作存在的不足之處主要有以下幾個(gè)方面：

（1）應(yīng)急救援預(yù)案可操作性差。目前，部分企業(yè)編制的應(yīng)急救援預(yù)案，生搬硬套現(xiàn)象嚴(yán)重，未能結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，展開(kāi)專業(yè)的危險(xiǎn)源辨識(shí)、災(zāi)害分類及相關(guān)應(yīng)急設(shè)備的準(zhǔn)備工作，導(dǎo)致突發(fā)事故時(shí)，應(yīng)急救援預(yù)案實(shí)用性和指導(dǎo)性不強(qiáng)，達(dá)不到預(yù)期的效果。

（2）缺乏事故應(yīng)急演練。由于事故應(yīng)急演練需要大量的人員、設(shè)備和生產(chǎn)計(jì)劃配合，經(jīng)濟(jì)成本較高，部分企業(yè)存在應(yīng)急演練未按規(guī)定進(jìn)行或流于形式等現(xiàn)象，導(dǎo)致員工不熟悉應(yīng)急救援程序、設(shè)備存放地點(diǎn)、設(shè)備操作等基本應(yīng)急救援技能。如果發(fā)生突發(fā)事故，不能在第一時(shí)間內(nèi)組織開(kāi)展自救、互救。

（3）救援人員培訓(xùn)不足。目前企業(yè)對(duì)于救援人員的培訓(xùn)主要是重視體能，忽視業(yè)務(wù)知識(shí)和心理素質(zhì)培訓(xùn)，日常訓(xùn)練和演習(xí)強(qiáng)度不足，缺乏針對(duì)性的專業(yè)訓(xùn)練，導(dǎo)致救護(hù)人員處理事故時(shí)應(yīng)急救援能力降低，不能正確的做出應(yīng)急反應(yīng)。

（4）應(yīng)急指揮能力差。應(yīng)急指揮能力的高低和作出的決策是否科學(xué)將直接決定應(yīng)急救援的效率和事故止損的程度，是應(yīng)急救援工作的核心，而部分企業(yè)一旦遇到突發(fā)事件或突發(fā)事故，不能迅速組建應(yīng)急指揮中心或應(yīng)急指揮人員專業(yè)素質(zhì)低，導(dǎo)致應(yīng)急指揮決策效率低或出現(xiàn)失誤，致使事故救援工作緩慢，甚至事故后果進(jìn)一步擴(kuò)大。

（5）應(yīng)急救援資金及設(shè)備投入不足。由于應(yīng)急救援不能直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，并且應(yīng)急救援設(shè)備配備及培訓(xùn)需要大量的資金，部分企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)存在重生產(chǎn)輕安全的情況，并不重視應(yīng)急救援資金投入和救援物資的儲(chǔ)備，以及應(yīng)急救援設(shè)備設(shè)施的配備、更新及維護(hù)等。

2 企業(yè)應(yīng)急管理能力核心指標(biāo)體系的建立

2.1 建立原則

為了合理的反映企業(yè)的應(yīng)急管理能力，使應(yīng)急管理能力指標(biāo)有針對(duì)性和目的性，便于企業(yè)操作，應(yīng)急指標(biāo)的設(shè)計(jì)應(yīng)遵循關(guān)鍵性、科學(xué)性、實(shí)用性原則。

2.2 指標(biāo)的篩選

基于以上確立的原則，根據(jù)國(guó)家出臺(tái)的《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急條例》、《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》和《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》等法律法規(guī)規(guī)定，在分析文獻(xiàn)和調(diào)研鄭州市化工、煤礦、建筑和地下工程施工等10個(gè)企業(yè)的基礎(chǔ)上，在征集專家意見(jiàn)和對(duì)比分析后，篩選出了14個(gè)企業(yè)應(yīng)急管理能力核心指標(biāo)，見(jiàn)圖1。

圖1 企業(yè)應(yīng)急能力核心指標(biāo)

層次分析法( Analytic Hierarchy Process,AHP)是一種采用定性和定量相結(jié)合的分析方法，實(shí)現(xiàn)對(duì)多目標(biāo)進(jìn)行決策分析，從而實(shí)現(xiàn)決策過(guò)程量化，以達(dá)到降低人為主觀判斷的目的[10]。層次分析法包含四個(gè)方法步驟：①建立層次結(jié)構(gòu)；②構(gòu)造比較矩陣，評(píng)判標(biāo)度見(jiàn)表1；③確定單排序；④確定總排序。本文采用的是Yaaph層次分析法軟件進(jìn)行權(quán)重計(jì)算，來(lái)確定各指標(biāo)的重要程度。

表1 評(píng)判標(biāo)度

依據(jù)圖1中應(yīng)急能力核心指標(biāo)，應(yīng)用對(duì)比比較法和表1中的評(píng)判標(biāo)度，經(jīng)專家討論進(jìn)行打分，構(gòu)建判斷矩陣。以企業(yè)應(yīng)急響應(yīng)能力為例，Yaahp軟件構(gòu)建的評(píng)判矩陣見(jiàn)表2，判斷一致性比例為0.0194，同理，對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備能力和應(yīng)急恢復(fù)處理能力分別構(gòu)造判斷矩陣，最后各指標(biāo)對(duì)企業(yè)應(yīng)急能力的權(quán)重見(jiàn)圖2。從圖2可知，權(quán)重排序前五的是應(yīng)急指標(biāo)決策（0.2224）、應(yīng)急技術(shù)支持（0.1456）、應(yīng)急設(shè)備及物資（0.1293）、應(yīng)急前置處置（0.0928）、應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)（0.0811）。這5個(gè)指標(biāo)相對(duì)其他指標(biāo)而言，政府監(jiān)管部門和企業(yè)應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注和檢查，采取有針對(duì)性的措施進(jìn)行持續(xù)性、動(dòng)態(tài)性管理。

表2 企業(yè)應(yīng)急響應(yīng)能力判斷矩陣

圖2 企業(yè)應(yīng)急能力核心指標(biāo)權(quán)重

3 企業(yè)應(yīng)急能力核心指標(biāo)關(guān)聯(lián)分析

3.1 解釋結(jié)構(gòu)模型（ISM）

解釋結(jié)構(gòu)模型 （Interpretation Structural Model,ISM） 指的是利用有向圖和關(guān)聯(lián)矩陣分析系統(tǒng)元素間相互影響關(guān)系，將復(fù)雜系統(tǒng)中的元素轉(zhuǎn)化成多級(jí)遞階結(jié)構(gòu)模型的方法[11]，以明確因素間的關(guān)聯(lián)性和層次性，從而發(fā)現(xiàn)主要（關(guān)鍵）因素及其內(nèi)在聯(lián)系。

解釋結(jié)構(gòu)模型的主要步驟如下：

（1）構(gòu)建鄰接矩陣

根據(jù)相關(guān)資料和文獻(xiàn)建立因素集，對(duì)全部因素進(jìn)行兩兩比較，構(gòu)建鄰接矩陣A=[aij]n×n

（2）生成可達(dá)矩陣

將鄰接矩陣A與單位矩陣I相加，運(yùn)用布爾代數(shù)運(yùn)算法則計(jì)算出K=（A+I）r+1=（A+I）r≠（A+I）r-1，其中K是可達(dá)矩陣。

（3）層級(jí)劃分

對(duì)可達(dá)矩陣進(jìn)行層級(jí)劃分，需要定義可達(dá)集和前因集。可達(dá)集（Ri）代表可達(dá)矩陣K第i行上值為1的列元素集；前因集（Si）代表可達(dá)矩陣K第i列上值為1的行元素集；若Ri=Ri∩Si，（i=1，則2，…，n）則Ri為最高級(jí)因素集。如果Ri=Ri∩Si，（i=1，則2，…，n）成立，則ai是第一層L1的因素，然后劃去可達(dá)矩陣K中因素ai所在的行和列。重復(fù)操作，依次求得層級(jí)L2、L3、…。以企業(yè)應(yīng)急能力核心指標(biāo)為例，步驟（2）和（3）利用Matlab工具軟件編寫代碼輔助計(jì)算完成，結(jié)果見(jiàn)表3和表4。

（4）繪制層次結(jié)構(gòu)圖

層級(jí)劃分結(jié)束后，在第一層放置L1因素，各層級(jí)因素從上至下依次類推，然后用有向圖表示相互影響關(guān)系。

3.2 企業(yè)應(yīng)急能力核心指標(biāo)關(guān)聯(lián)層次模型

（1） 以圖1中14個(gè)應(yīng)急能力核心指標(biāo)作為因素集合，構(gòu)建鄰接矩陣，見(jiàn)表3。

表3 企業(yè)應(yīng)急能力核心指標(biāo)鄰接矩陣

表4 企業(yè)應(yīng)急能力核心指標(biāo)可達(dá)矩陣

（2）基于ISM模型步驟（2）和（3）的原理，利用Matlab工具軟件編寫代碼輔助完成可達(dá)矩陣及層級(jí)劃分，結(jié)果見(jiàn)表4和表5。

表5 應(yīng)急能力核心指標(biāo)層級(jí)劃分

（3）繪制企業(yè)應(yīng)急能力核心指標(biāo)關(guān)聯(lián)圖

根據(jù)企業(yè)安全生產(chǎn)應(yīng)急管理能力核心指標(biāo)劃分層級(jí)和鄰接矩陣的關(guān)聯(lián)關(guān)系繪制企業(yè)應(yīng)急能力核心指標(biāo)關(guān)聯(lián)模型，見(jiàn)圖3。

從表4、圖3可以看出，14個(gè)企業(yè)應(yīng)急能力核心指標(biāo)分為5個(gè)層級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)監(jiān)測(cè)、應(yīng)急預(yù)案管理、應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)、應(yīng)急設(shè)備及物資、應(yīng)急技術(shù)支持、應(yīng)急前期處置和恢復(fù)生產(chǎn)為第一層級(jí)，涉及企業(yè)應(yīng)急能力的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、應(yīng)急隊(duì)伍、設(shè)備和技術(shù)，與企業(yè)應(yīng)急能力有著密切的聯(lián)系，是企業(yè)應(yīng)急能力的直接體現(xiàn)，直接影響企業(yè)應(yīng)急響應(yīng)能力。應(yīng)急培訓(xùn)演練和應(yīng)急指揮決策為第二層級(jí)，應(yīng)急培訓(xùn)演練直接影響應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)、應(yīng)急設(shè)備熟悉程度和應(yīng)急技術(shù)的應(yīng)用和選擇，從而間接影響企業(yè)的應(yīng)急能力；應(yīng)急指揮決策直接影響應(yīng)急前期處置，是企業(yè)發(fā)生突發(fā)事件或事故的第一反應(yīng)，其采取的應(yīng)急決策和措施對(duì)后期應(yīng)急救援至關(guān)重要。應(yīng)急通報(bào)預(yù)警為第三層級(jí)，直接影響應(yīng)急指揮決策和應(yīng)急前期處置，是對(duì)突發(fā)事件或事故的基本情況了解和事故后果評(píng)估，也是決策和處置的前提。應(yīng)急預(yù)案修訂和應(yīng)急通信保障為第四層級(jí)，根據(jù)事故應(yīng)急救援過(guò)程中存在的問(wèn)題，對(duì)救援的隊(duì)伍建設(shè)、設(shè)備應(yīng)用、通報(bào)預(yù)警、指揮決策和前期處置進(jìn)行相應(yīng)的完善和改進(jìn)；應(yīng)急通信保障是應(yīng)急通報(bào)預(yù)警、應(yīng)急指揮決策和應(yīng)急前期處置的紐帶，是保證應(yīng)急救援工作順利開(kāi)展的基礎(chǔ)。調(diào)查總結(jié)分析和應(yīng)急后勤保障為第五層級(jí)，調(diào)查總結(jié)分析是對(duì)突發(fā)事件或事故進(jìn)行事后分析，有助于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和對(duì)應(yīng)急預(yù)案修訂；應(yīng)急后勤保障是應(yīng)急決策、處置和通信能夠順利開(kāi)展和實(shí)施的物質(zhì)基礎(chǔ)。

圖3 企業(yè)應(yīng)急能力核心指標(biāo)關(guān)聯(lián)模型

圖4表明企業(yè)安全生產(chǎn)應(yīng)急管理能力核心指標(biāo)之間存在相互影響、相互制約的關(guān)系、相互關(guān)聯(lián)度較高，企業(yè)安全生產(chǎn)應(yīng)急管理能力的提升不是應(yīng)急管理能力核心指標(biāo)之間的簡(jiǎn)單累計(jì)疊加，而是應(yīng)急管理能力核心指標(biāo)的有效協(xié)同。企業(yè)安全生產(chǎn)應(yīng)急管理能力核心指標(biāo)關(guān)聯(lián)模型為提高企業(yè)應(yīng)急管理能力水平提供了理論依據(jù)。

4 結(jié)語(yǔ)

1）從企業(yè)安全生產(chǎn)應(yīng)急管理的準(zhǔn)備能力、響應(yīng)能力和恢復(fù)處理能力三方面出發(fā)，篩選出了14個(gè)體現(xiàn)應(yīng)急管理能力的核心指標(biāo)，構(gòu)建了安全生產(chǎn)重點(diǎn)監(jiān)管企業(yè)安全應(yīng)急管理能力核心指標(biāo)體系，為政府監(jiān)督管理部門和企業(yè)應(yīng)急管理部門提供了應(yīng)急能力評(píng)估理論基礎(chǔ)。

2）應(yīng)急指標(biāo)決策、應(yīng)急技術(shù)支持、應(yīng)急設(shè)備及物資、應(yīng)急前置處置、應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)等5個(gè)應(yīng)急指標(biāo)對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)應(yīng)急管理能力影響較大，政府監(jiān)督管理部門和企業(yè)應(yīng)急管理部門應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注。

3）企業(yè)應(yīng)急管理能力核心指標(biāo)關(guān)聯(lián)模型表明應(yīng)急管理能力核心指標(biāo)關(guān)聯(lián)度是很高的，指標(biāo)之間是相互影響、相互作用。企業(yè)安全生產(chǎn)應(yīng)急管理能力的提高不是單一指標(biāo)之間的簡(jiǎn)單累計(jì)疊加，而是全部指標(biāo)優(yōu)化提升、協(xié)同效應(yīng)的整體體現(xiàn)。