溯源體系在跨境電商產品質量安全監測中的運用

●周寧宇 魏依琳 裘 慧 趙曉荔

一、引言

2010 年至今，我國跨境電商交易額保持30%以上的復合增速。但隨著交易金額的不斷擴大，參與其中的市場主體越來越多，隨即暴露出的產品質量安全風險、信用評價缺位、產品來源不明等諸多問題已成為公眾的普遍疑慮，也是質量安全監管部門亟待解決的當務之急。根據跨境電商國家監測中心2018 年度報告顯示，該機構共線上抽樣監測905 批，監測發現安全及品質不合格批次121 批，不合格率為13.4%；開展線下跨境出口商品抽檢102 批，發現安全及品質不合格8 批，不合格率為7.84%。進口產品的質量安全隱患較為嚴重，假冒偽劣現象已成為行業的痛點，而虛假宣傳更是成為跨境電商行業的頑疾。因此，我們急需對跨境電商交易全流程的質量安全進行追溯，實現來源可溯、去向可究，從而在產品出現質量安全風險時，及時精準發布預警通報或有效召回，提高監管部門的工作效率。

二、溯源體系在國內外的應用發展

溯源，本意為探求本源，在質量管理中意為保障產品質量安全、確保責任追究的重要手段。國際標準化組織（ISO）在質量管理領域將溯源（ISO 9000:2015）定義為追溯客體的歷史、應用情況或所處位置。國際食品法典委員會（CAC）將溯源定義為追溯食品在生產、加工和分銷某個特定階段，以保持食品供應鏈信息流的完整性和持續性。

在歷史上，發達國家從20 世紀90 年代開始就已在食品安全監管領域建立溯源體系。歐盟為了應對1997 年爆發的“瘋牛病”，逐步建立并完善了食品安全管理制度。西班牙政府對牲畜的養殖、屠宰、加工等全過程建立了一套嚴格的識別和追蹤機制，利用牲畜耳上釘的識別牌，在屠宰時調查原檔案，并進行嚴格檢疫。日本在2001 年實行了食品溯源制度，已覆蓋肉類、水產養殖及蔬菜產業。澳大利亞建立了“國家畜禽識別系統”，全國1.15 億只羊打上了產地標簽。此外，美國的食品安全現代化法案（FSMA）、歐盟的《通用食品法》（EC178/2002）和日本的《食品安全基本法》都對溯源體系有著墨，強調加強食品跟蹤追溯和記錄保存。目前全球已有40 多個國家利用溯源體系進行食品安全監管，取得了顯著成效。

我國從1995 年至今，先后在《中華人民共和國食品衛生法》《中華人民共和國食品安全法》等法律體系中逐步完善和建立溯源體系。就現階段而言，溯源體系主要集中在食品質量溯源方面，目前國內比較成熟的溯源做法有恒大冰泉在國內瓶裝飲用水行業首家應用二維碼溯源技術，用手機APP 掃描恒大冰泉瓶蓋內獨有的二維碼，可以立即獲取水源地、身份編號、生產批次、產品規格等信息，實現產品信息追溯、防偽、推廣等功能。

三、溯源體系在跨境電商產品質量安全監測中運用的現狀及問題

放眼于跨境電商產業，多年爆發式增長一面帶來了產業的蓬勃發展，一面暴露出大量跨境電商產品質量安全問題，新業態參與各方也已意識到建立溯源體系的重要性，也對都對溯源體系有了一定的概念。但與一般貿易方式下的食品農產品行業溯源體系建設相比，跨境電商產品的溯源體系如襁褓中的嬰兒，尚處于起步和摸索階段，未經過長時間的檢驗和論證。

（一）運用現狀

原廣東檢驗檢疫局于2016 年推出了“互聯網+政務” 跨境電商溯源體系，率先對跨境電商進口產品和進境預包裝食品實施二維碼溯源，消費者只需使用手機APP 即可掃描查詢跨境產品的全流程狀態，同時還可以通過該渠道實現產品質量安全問題的投訴和維權；杭州跨境電商綜試區聯合浙江電子口岸開發“反饋建議平臺”，提供二維碼溯源和消費者投申訴渠道。2017 年，該平臺與中國檢驗認證（集團）有限公司和阿里巴巴簽訂協議開展合作，給消費者及監管部門提供更為全面更為準確的全球商家與商品溯源信息；天貓國際應用“區塊鏈”創新技術來建設可信的跨境食品追溯體系，區塊鏈具有去中心化、開放性、自治性、信息不可篡改等特性，跨境食品生產地和消費地距離較遠，傳統模式下消費者對食品生產者生產信息以及運輸、儲存過程信息根本無從了解，消費者對生產者的信任度降低，基于區塊鏈技術的跨境零售食品追溯系統能夠打通整個產業鏈，使得信息更加透明，目前天貓國際已經針對巴氏殺菌乳等乳制品建立了有效的溯源體系；沃爾瑪與IBM合作，運用區塊鏈對芒果建立了供應鏈溯源，實現了追溯一袋芒果（包含產地、批號、生產日期、加工商、安全證書等信息）只需要2秒；京東聯合海關總署、工信部、商務部及眾多品牌商，成立了品質溯源防偽聯盟，并發布了區塊鏈防偽追溯開放平臺。可見目前，溯源體系主要集中在食品質量溯源方面。

（二）跨境電商溯源體系的構建

跨境電商溯源體系即是從源頭溯源，從最重要的生產端開始納入溯源體系，包括產品生產的標準、生產的過程以及產品的質量是否過關等，溯源體系還應包括產品儲存地點的條件、物流的跟蹤及配送過程是否會造成破損及其他風險因素，一旦發生安全問題，全程可追溯、可監督，有利于明確責任主體并追責。原廣東出入境檢驗檢疫局建立的溯源體系包含生產端、物流端、倉儲端、銷售端、消費端五個過程，并從用戶層、展示層、應用層、支撐服務層、數據層、設備層等層面構建跨境電商溯源體系系統架構。天貓國際跨境商品品質溯源流程分為生產企業品質溯源、海外商品品質溯源、國際物流及進口申報溯源三個階段，并從用戶層、技術服務層及數據層三個層次建立溯源體系。

（三）面臨的問題

1.法律缺位。就跨境電商溯源體系而言，國務院辦公廳發布的《關于促進跨境電子商務健康快速發展的指導意見》中沒有涉及溯源內容；原質檢總局發布的《關于加強跨境電子商務進出口消費品檢驗監管工作的指導意見》提出了“努力構建跨境電商追溯調查工作體系，切實將工作重心轉向質量安全追溯調查和責任追究”，但并未要求強制實施。因此，現階段溯源體系面臨無法可依的狀態。而溯源體系建設主要通過試點方式開展，碎片化、區域性色彩較濃，流程化、規范化追溯標準尚未建立。

2.信息不對稱。跨境電商業務具有超越傳統貿易模式下的時空限制的特點，涉及境外企業、國際物流等全球化復雜業務，在生產商、供應商及消費者之間存在信息不對稱的現象，這也為跨境電商業務鏈條上諸多成員企業之間的溝通交流制造了障礙，使得產品質量追溯過程中出現產業上下游跨度大、協調難的情況。在跨境電商業務中采取產品質量溯源系統有助于跨境電商企業對產品原材料采購、生產加工、物流運輸、產品銷售單全流程產品信息進行監控，但這要以跨境電商企業整合整條產業鏈成員企業的信息為前提，而跨境電商業務產業鏈成員往往具有獨立的商業利益訴求，各成員企業對于分享其他企業的商業信息更有積極性，而不愿分享己方企業的商業信息。

3.溯源技術障礙。目前，世界各國在溯源體系上借助的技術手段主要依靠條形碼和射頻識別（RFID）技術。但由于利益和其它原因，各國在這些技術手段標準制定和統一上各執己見，并沒有形成統一的產品標簽及產品質量追溯技術標準。就RFID 而言，目前制定標準主要有三大組織，分別為國際標準化組織ISO/IEC、EPC Global、日本Ubiquitous ID。三大標準體系相互之間并不兼容，主要差別在通訊方式、防沖突協議和數據格式這三個方面，在技術上差距其實并不大。標準的不統一使得跨境電商信息互聯互通造成了不必要的障礙，直接妨礙跨境電商產業鏈條成員企業順利地錄入、查詢、跟蹤及追溯指定產品，同時也降低了監管部門產品質量安全監測的效能。

四、對策與建議

（一）完善跨境電商溯源體系架構

結合目前主流國際組織對溯源的定義，我們認為溯源是為快速、有效地識別產品品質，基于產品安全風險分析和質量控制，以產品全產業鏈客觀記錄為核心而進行的可追溯活動。因此，構建一個有效的溯源體系，應解決防偽、質量、物流、記錄、可信這五個方面的問題，實現這五個方面的功能。因此，筆者認為，跨境電商產品質量溯源體系架構可基于產品生產、物流、倉儲、銷售和售后五個環節數據庫的服務支持，從而實現生產、物流、倉儲、銷售和消費端的溯源。產品質量溯源體系流程上，可采用分段溯源和流程溯源的思路，各溯源模塊既獨立又串聯。在生產、物流、倉儲和銷售端，都各有產品質量是否合格的判定，只有合格產品才能流轉到下一環節。在消費者端，通過第三方獨立平臺的參與，消費者可以將產品質量信息反饋給平臺，通過平臺倒推溯源。最終，通過獨立于跨境電商產業鏈有關企業之外的第三方溯源體系平臺實現政府監管部門、跨境電商企業、終端消費者的溯源需求。

（二）建立溯源體系標準

跨境電商商品由于是境外采購，消費者無法到境外進行實地核查，溯源信息對于消費者鑒別跨境商品質量就顯得尤為重要。一旦溯源信息數據被篡改，就會對消費者造成不可估量的損失，因此，如何確保跨境電商溯源信息的真偽是跨境電商溯源體系的根本。從根本上說，政府應該牽頭制定相關管理辦法，從法律與制度層面入手，明確溯源信息數據生產與流通的責任主體，統一管理模式，確保數據生成的每一個環節的信息真實有效，做到正本清源，讓溯源信息從生產、制作，再到流通和使用都有法可依、有章可循。還應建立一套我國各環節和口岸適用的跨境電商產品質量安全溯源標準體系，包括溯源信息采集和交換標準等，保證不同主體平臺數據分類與編碼一致，確保數據資源互聯互通，實現產品質量溯源全過程的通查通識。跨境電商產品質量安全監管部門可以在監測過程中根據追溯情況第一時間排查產品質量風險，向消費者及時發布信息，應對輿情。

（三）正確定位溯源體系平臺

產品質量溯源體系需要實體機構為依托，承擔具體的跨境電商產品質量溯源工作。因此，為保證體系的公正性，溯源體系平臺應當為經政府監管部門認證的第三方獨立機構，獨立于跨境電商產業鏈有關企業之外，能夠獨立開展溯源工作，不受任何官方機構、企業的影響，確保公正獨立，以獲得各方尤其是跨境電商產品終端消費者的認可。

（四）加強第三方技術機構評估采信

實驗室檢測結果是產品質量安全監測的重要依據，也是溯源體系科學運轉的重要支撐。隨著政府部門的改革深入，采信第三方機構的檢測結果將成為未來趨勢。因此完善第三方檢驗機構的采信考核標準，在擴大采信產品規模、項目規模的同時，強化對采信結果第三方檢驗機構事中監管和事后追責，將更加有利于溯源體系在跨境電商產品質量安全監測中發揮作用。