核電檢修維修工器具開發項目的改進型管理流程

王翠紅

（中核武漢核電運行技術股份有限公司，湖北武漢 430074）

0 引言

伴隨著飛速發展的中國核電事業，與核電設施相關的各種設備生產和開發需求與日俱增，特別是針對核電設備檢修維修工器具的開發項目，從數量、涉及范圍及研發難度等都比以往快速增加，但與之對應的開發項目管理仍然處于相對落后水平。項目的管理能力制約著項目執行的效果，同時也會影響整個企業經營狀況，并和企業效益緊密相連。提高企業開發項目的效益，必須提高開發項目的管理執行能力，而制約并影響開發項目成功的關鍵要素之一是開發項目管理流程。管理流程的核心是構建規范化的輸入端到輸出端的業務活動主線，以持續提高以組織業務績效為目標的系統化方法[1-2]。

1 核電設備檢修維修工器具開發項目現狀

1.1 主要特點和項目組織結構

核電廠運營期間，根據檢修維修需求，要求供方定向研制的各種工器具——核電設備檢修維修工器具，主要具備下列特點：①項目周期短。一般工器具項目周期3～6 個月，少數大型復雜工器具開發項目需要1 年以上；②產品質量要求高。因為是服務于核級設備設施，比一般的工業使用的工器具有更高的質量需求，特別是安全性、可靠性要求；③品種眾多。核電廠內的各種設備，由于其特殊的工作環境（具有放射性輻射風險），導致各類型設備設施的檢修維修工器具都需要定向研制，因此核電設備檢修維修工器具的品種眾多；④快速增多的項目。隨著核電的高速發展，針對核電檢修維修工器具的需求也日益增，因此相關核電檢修維修工器具開發項目數量也快速增多；⑤涉及領域廣。包括機械、電氣或儀控控制系統等多個專業領域，同時還有很多機械加工裝配和電氣或儀控控制系統集成的外包工作。

垂直式管理流程是當前核電設備檢修維修工器具開發項目采用的項目管理流程，組織結構如圖1 所示，即項目責任制：項目經理負責項目全周期執行過程。負責從初期分析項目的需求，開展投標/立項，接著進行項目執行實施階段的策劃、設計、采購、加工監造，到最終的驗收交付及經驗反饋和文件存檔等一系列工作，也還要負責項目的進度過程控制、安全質量控制、預算執行控制等相關的各個方面的管理工作。而在一般的項目團隊中，往往專職人員只有機械設計、控制系統設計人員，而安全控制管理、質量控制監督，加工監造和項目管理等由多個項目共用的兼職人員承擔相關工作。

圖1 一般檢修維修工器具開發項目組織結構

1.2 實際情況及相關問題

目前核電設備檢修維修工器具開發項目高速發展，隨之產生了不少問題，使開發項目的持續健康發展勢頭受到影響。問題主要集中在3 個方面：

（1）項目經理同時負責管理多個項目。培養合格項目經理的時間周期較長，但由于近幾年較短時間內急劇增長的核電設備檢修維修工器具開發項目數量，使某些項目經理需要并行負責管理多個項目，涉及的每個項目無法都全程跟蹤管理，而相關項目的具體細節更是難以顧及。

（2）參與項目開發人員少，合格的科研人員的培養周期較長，但目前項目增長速度較快，導致很多開發項目的團隊成員只有幾人，有的甚至只有項目經理一人，而項目經理卻需要對項目策劃、設計、采購、加工監造、驗收及交付等一系列過程全權負責，同時還要關注項目執行中的相關管理，如進度控制、預算執行、安全和質量過程控制監督等，對項目細節無法深入掌控。

（3）項目的延誤數量和延誤程度日益增加。因為很多項目人力資源不足，項目工作無法按時執行，直接影響項目進度，采用趕工方式使項目從延誤狀態恢復到按期執行完成狀態的數量很少，只有用項目執行進度計劃調整掩飾進度延誤。

2 問題分析

（1）項目開發工作管理流程與項目發展規模不匹配。垂直式的開發管理流程，更適用于項目數量較少、項目規模較小、技術難度較低的情況，但在目前項目開發市場業務急劇增長的形勢下，現有的發展形勢和規模已與當前的垂直式的項目開發管理流程不匹配，急需優化或建立新的開發流程。

（2）不適宜的項目策劃。沒有全面識別現有資源（人、機、料等）、技術難度、存在的相關風險隱患還有因其他項目執行而引起的資源沖突等對項目執行的影響因素，理想化地制定項目執行進度目標，而針對影響項目執行進度的問題，如核心重要技術攻關時間長、人力資源保障不足等，并沒有制定應對措施，一旦出現問題，就會影響項目進度，導致無法按期完成項目目標。

（3）管理不力的項目經理。對項目執行實施涉及的所有方面，項目經理都需要全權負責，包括從需求分析、立項投標、策劃、設計、采購、加工監造、性能測試、驗收交付直到售后管理及服務等一系列的事宜，對于項目進度控制、預算執行、安全監督與質量過程控制等各方面的管理工作無法良好并行負責管理，往往是窮于應付了事。若總是處于這種高壓繁忙情況下，項目經理的工作管理意識易產生漠然無視狀態，可能無暇顧及預算執行率偏低、項目進度延誤等問題。

（4）短缺的產品性能測試時間。因為項目開發時間較短、而涉及開發的科研人員人力資源不足，導致項目經理可能會擠壓位于項目開發周期尾端的產品性能測試時間，造成測試時間不足。產品完成機械、電氣系統組裝調試后，產品性能測試驗證和可能需要的改進必須在很短的時間內完成。

3 優化改進

3.1 組織結構

鑒于當前核電維修檢維修工器具開發項目的實際狀況，提出一種改進型的項目開發管理流程，由項目管理群、項目實施群和項目支持保障群構成，見圖2。

3.1.1 項目管理群

負責對項目進行管理監督控制全過程，負責完成項目輸出目標任務，負責項目內部溝通協調，配合項目實施組完成相關工作，受相關領導委派定期對項目進行核查、評定，直接向領導匯報項目執行情況并對領導負責。該群隊成員由項目承擔的部門/中心行政領導或項目經理提議或配備。

圖2 改進型項目開發管理流程

（1）項目經理。項目第一責任人，全權負責項目實施過程。組織前期的分析項目需求、立項/投標、項目策劃、項目工作計劃的編制，總體管控項目的執行進度、預算執行、安全監督和質量過程控制監督等，定期評定項目進展情況（適時或需要則進行項目調整申報），負責產品的驗收交付及經驗反饋和文件資料存檔等。部分項目管控工作可以委托分項目經理或項目管理輔助人員負責實施。

（2）分項目經理。復雜大型項目分解為若干分項目時，項目經理可委托分項目經理對分項目的各種管控事務進行全面負責管控。

（3）安全質控員。承擔項目安全生產、質量控制監督等方面的管理事務，負責項目安全生產和質量的過程監督控制管理。

（4）項目管理輔助人員。在復雜項目中，協助項目經理，負責承擔相關管控事務，如分解細化項目一級進度計劃、編制項目進展日報/周報/月報、跟蹤項目計劃進度執行情況、跟蹤項目預算月度執行情況、項目評定信息收集等。

3.1.2 項目實施群

項目實施群需要項目管理群的協助和接受項目管理群對項目執行實施過程的監督管理，并從項目支持保障群獲得各種幫助和支持。依據立項報告/合同等的要求，進行分析需求、項目策劃、開發設計、采購、加工監造、產品性能測試和驗收等工作，確保能按期、高質量、順利地實現項目輸出目標。該組由項目經理或技術負責人提名組建。

（1）總體組。同客戶/產品使用者代表直接技術溝通，負責掌控產品開發的總體技術思路，分析產品的需求、開展前期調研、投標/立項等技術工作，并完成產品的總體方案設計。對于小型或一般項目，總體組成員也可由項目經理兼任。

（2）執行組。按照已明確的產品需求和總體方案完成產品設計工作，負責產品的初步設計、技術設計、施工設計，編制采購技術規格書并實施完成采購相關事務，必要時可參與產品的整體聯調、功能試驗和性能測試工作。

（3）加工監造組。按照采購技術規格書或者外委加工制造合同任務書等，實施產品的外委加工/裝配質量、進度的過程監督管控，并協調與項目有關各種加工任務間的沖突事宜，確保產品加工制造任務能夠符合采購技術規格書要求并按時、高質量的完成。

（4）性能測試組。負責完成產品的整體功能試驗和系統的性能測試，確保產品滿足合同技術要求或立項預期的各項性能和功能的技術指標要求，符合產品的可靠性、安全性、維修性、測試性、保障性、環境適應性的六性要求。

3.1.3 項目支持保障群

立足項目戰略前景，制定有關項目的關鍵決定，為項目實施配備所需的資源等，并監督控制和考核項目執行情況，協助項目按期完成。

（1）行政領導。為項目的實施提供資源，如：人員、設施設備、費用等，梳理排序各項目的優先級，解決各項目間的資源沖突，負責對項目的立項、調整和考核結果的審批等。

（2）專家顧問。評估項目技術難度，審查項目的技術路線和技術方案，組織評審項目涉及的關鍵重大技術問題和設計驗證，經行政領導授權負責主持產品在公司的內部驗收活動，確保產品按照合同/立項書要求，已實現預期的各項功能性能技術指標，可以進行產品交付。

（3）客戶/使用者代表。提供相關的信息資料幫助分析產品的需求，給產品的性能、功能和擬人化設計等方面提供參考意見并對項目實施過程進行監督控制，保證產品滿足合同/立項書的要求。

（4）職能部門聯絡員。經職能部門領導授權委派，負責處理項目與職能部門間的相關事務。

（5）售后管理人員。負責產品的交付后跟蹤管理，對客戶/使用者代表的關于產品在應用/使用中的意見進行收集統計，及時反饋給項目經理、總體組和相關人員。

（6）售后服務人員。承擔產品的使用培訓和技術支持服務等工作，對重要產品負責實際使用/應用時開展組裝、調試、保駕、培訓、維護保養等事務。

3.2 工作程序

（1）分析需求。收集客戶/使用者代表的意見后，調研分析需求意見，確定產品應實現的功能、性能參數和交付期限等。

（2）評估項目。進行項目需求的初步分析調研，結合產品的市場占有率、技術難關、成本預算、完成時間以及其他可能影響項目實施的多方面因素后，評估項目可行性，確定是否重點立項或投標。

（3）立項/投標。綜合考慮成本費用、技術方向、競爭對手情況、資源配備、外協供應商等要素后，進行立項或投標，成功立項或中標后組建項目執行群隊和項目管理群隊，確定項目經理、開展項目策劃和編制項目工作計劃。

（4）設計輸入確認。將合同/立項書/規格書中對要求應實現的產品功能、性能的各項技術指標等，項目組及時進行設計輸入確定。

（5）快速開發。快速開發流程適用于成熟產品，在已實現的設計技術，即滿足預期要求的技術指標基礎上，采用設計復用或局部的設計優化完善，完成設計復用或設計優化評審后，進行采購外協加工制造，最大程度減少重復的設計驗證、技術評審等工作。

（6）方案設計。解決開發過程中關鍵技術問題、核心技術難關和產品技術方向的確定。

（7）初步/技術/施工設計。按照產品的復雜難易程度，可對產品開發按照初步設計、技術設計，完成施工方案的順序進行，若產品較簡單，可直接進行并完成施工設計方案。施工設計階段應確定能預期實現各項功能和要求。

（8）采購。完成采購技術規格書的編制，按照管理程序規定進行采購申請并完成相關招標流程。

（9）外協。對機械部件加工、組裝和控制系統組裝聯調、外委其他開發等實施采購，按照采購技術規格書對實施過程進行過程監督檢查管控，確保外協采購的物項按照采購技術規格書滿足預期應實現的目標的要求并按期供貨。

（10）功能調試試驗。將產品進行機電儀等系統集成裝配、按照調試大綱要求，完成聯調和功能測試試驗，確保產品的各項功能滿足合同/立項書的預期要求。

（11）整體性能測試。進行產品的整體性能測試，驗證符合產品的“六性”要求及合同/立項書的預期要實現的各項功能性能技術指標實現。

（12）驗收與交付。完成產品的內部驗收，確保產品具備交付條件，完成最終驗收，將產品交付給客戶/使用者。

（13）售后管理。對產品交付后的實際使用情況進行跟蹤，將有關的使用/應用及改進意見進行收集、統計并及時反饋給項目經理、總體組和相關人員。

（14）考核總結。考核項目的整體執行情況，對項目實施過程中的經驗教訓總結并開展經驗反饋學習，降低類似問題的重復發生率。

3.3 改進型開發流程的優點

3.3.1 有效解決現存問題

（1）針對項目策劃制定不適宜問題。該改進型流程中配置了評估項目階段，評估項目是一個持續性工作，它在前期要結合產品的市場占有率、費用預算、技術難關、交付時間等各種要素綜合考慮，綜合評估項目的可行性后，開展立項/投標工作。進行項目策劃時，還要綜合考慮成本費用、技術方向、競爭對手情況、資源配備、外協供應商等多種影響因要素后，再進行有關項目適宜匹配的工作計劃的編制，后續定期評估項目執行實施情況，能依據需要或實際狀況合理調整項目計劃。

（2）針對管理不力的項目經理的問題。配備專門人員協助項目經理負責項目相關監督管理事務，在該改進型流程中配備分項目經理、安全質控員以及項目管理輔助人員承擔了項目實施過程中各種日常管理監督工作，也配備售后管理人員負責管理產品的售后事務。

（3）針對產品性能測試不充分的問題。為了充分進行產品的功能調試試驗和整體性能測試，在該改進型流程中配備了測試組負責實施執行，確保產品的各項功能滿足合同/立項書的預期要求。

3.3.2 完善其他方面的管理

（1）專業化精細分工。項目人員由管理、支持保障和實施群隊組成，項目實施群隊中按照不同專業細分，消除了項目經理要一管到底的凌亂局面，項目人員按照專業化精細分工，各司其職，而且專業化精細分工后，保障了項目人力資源的配備，提高了人員工作效率。

（2）成熟產品的開發設置快速通道。配置了快速開發階段，采用設計復用或優化評審，減化重復技術設計驗證、設計評審等工作，節省了成熟產品的開發時間。

（3）完善產品售后質量跟蹤管控。配備售后管理人員，不僅能有利于提高公司售后服務質量，還可持續調研、統計交付后的產品實際應用/使用狀況的相關信息，并能為后續產品升級改造收集了基礎信息和數據。

（4）提高對項目實施過程中的過程管控力。評估項目是項目管理人員對項目執行實施全過程定期的檢查、評估，行政領導可依據評估項目的意見對項目進行梳理、調整、優化等。

4 結語

隨著核電市場的發展，公司的核電檢修維修工器具開發項目正在快速發展，但在預算、資源、質量、進度等方面出現了不少問題，當前的項目開發流程不能滿足核電檢修維修工器具開發項目業務高速發展的需求。對此，改進項目開發管理流程。改進型流程不僅對現存問題進行有效解決，完善和加強了項目管理的其他方面，但改進型流程在實際應用中需要著重關注以下3 點：

（1）明確劃分工作職責。改進型開發流程牽涉很多人員，重點是劃分各人員之間的工作職責范圍。為避免因職責不明使在項目執行的某個環節進展緩慢甚至停止，最終導致項目執行進度延誤，應制定明確的管理制度和程序，明確劃分工作職責。

（2）賦予責任及權限。若想充分發揮某些重要崗位的作用，必須賦予該崗位人員足夠的權限及責任。例如：賦予項目經理選擇項目組成員和對項目組成員考核的權力，賦予監造人員對外協加工制造零部件出廠驗收的權力等。

（3）借助工具。借助高效、實用的信息化系統協助辦公，在項目實施中，對出現大量可并行審批、提醒任務/節點、事務委派/代辦、各種報告與統計等工作任務實現電子化流轉，節省人力資源，提高工作效率。