淺談我國(guó)班輪運(yùn)價(jià)備案制度的現(xiàn)況與改善
——美國(guó)航運(yùn)法的借鑒與參考

顏 云

(上海海事大學(xué) 上海 201318)

運(yùn)價(jià)備案制度作為航運(yùn)政策的重要制度之一，長(zhǎng)期以來備受各國(guó)航運(yùn)界的關(guān)注，運(yùn)價(jià)備案制度的前世今生及發(fā)展趨勢(shì)，成為近幾十年來航運(yùn)界討論的焦點(diǎn)。我國(guó)在過去的二十年里，航運(yùn)實(shí)力的逐漸展現(xiàn)及航運(yùn)大國(guó)地位的奠定，也使運(yùn)價(jià)備案制度在我國(guó)變得舉足輕重。

一、我國(guó)運(yùn)價(jià)備案制度產(chǎn)生的背景

隨著改革開放的深入開展，中國(guó)的國(guó)內(nèi)外貿(mào)易得到了飛速發(fā)展，集裝箱運(yùn)輸行業(yè)也隨之迅速崛起，短短的40年，中國(guó)已一躍成為舉足輕重的航運(yùn)大國(guó)。中國(guó)市場(chǎng)的巨大商機(jī)吸引了大批外資航運(yùn)公司紛紛來搶灘我國(guó)的一些重要口岸，中國(guó)海運(yùn)市場(chǎng)上就出現(xiàn)了多個(gè)航運(yùn)巨頭互博的局面。

本世紀(jì)初，國(guó)外多家航運(yùn)巨頭在我國(guó)各大主要港口的搶灘，打破了我國(guó)原有的航運(yùn)市場(chǎng)完全由國(guó)家調(diào)控的局面。各大航運(yùn)巨頭對(duì)我國(guó)海運(yùn)班輪市場(chǎng)的激烈爭(zhēng)奪，引起了我國(guó)集裝箱班輪市場(chǎng)的強(qiáng)烈震蕩，市場(chǎng)上的供求不平衡，誘發(fā)了國(guó)際集裝箱運(yùn)輸市場(chǎng)的不公平競(jìng)爭(zhēng)，最為明顯的現(xiàn)象就是運(yùn)價(jià)的劇烈波動(dòng)，各方惡性競(jìng)爭(zhēng)的后果最終都體現(xiàn)在運(yùn)價(jià)上，班輪市場(chǎng)運(yùn)價(jià)的不穩(wěn)定，嚴(yán)重影響了貿(mào)易買賣雙方對(duì)貿(mào)易市場(chǎng)前景的判斷，影響了了貿(mào)易市場(chǎng)的穩(wěn)定，抑制了貿(mào)易市場(chǎng)的繁榮發(fā)展，我國(guó)航運(yùn)企業(yè)及外貿(mào)企業(yè)均成為運(yùn)價(jià)戰(zhàn)的受害者。

集裝箱運(yùn)輸市場(chǎng)的過度競(jìng)爭(zhēng)與過度壟斷都不利于集裝箱運(yùn)輸市場(chǎng)的良性發(fā)展。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，為防止市場(chǎng)失控給經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成不利的影響，國(guó)家的適度調(diào)控和干預(yù)是非常必要的。目前國(guó)際上“自由化發(fā)展”的呼聲一直高漲，但是對(duì)于我們這樣一個(gè)航運(yùn)需求龐大而航運(yùn)供給總量不高的國(guó)家，完全徹底放棄保護(hù)肯定是非常不可取的，我國(guó)的航運(yùn)政策應(yīng)該以國(guó)家利益為出發(fā)點(diǎn),以維護(hù)我國(guó)航運(yùn)市場(chǎng)的穩(wěn)定、健康發(fā)展為目標(biāo)。

航運(yùn)業(yè)是一個(gè)全球性的行業(yè)，各國(guó)的航運(yùn)市場(chǎng)受國(guó)際航運(yùn)市場(chǎng)影響巨大。國(guó)際航運(yùn)市場(chǎng)上稍許的風(fēng)吹草動(dòng)都會(huì)波及到我國(guó)的航運(yùn)市場(chǎng)。如何應(yīng)對(duì)這些變化給我們帶來的不良影響，成為近十幾年來我國(guó)航運(yùn)管理部門工作的重中之重。在這樣的大背景下，運(yùn)價(jià)報(bào)備制度應(yīng)運(yùn)而生，國(guó)際集裝箱國(guó)際班輪運(yùn)價(jià)備案中心，上海航運(yùn)交易所成為運(yùn)價(jià)備案指定受理機(jī)構(gòu)。

二、運(yùn)價(jià)報(bào)備制度的內(nèi)容和運(yùn)價(jià)管理的目的

(一)運(yùn)價(jià)備案內(nèi)容

運(yùn)價(jià)(Freight Rate)是承運(yùn)單位貨物而付出的運(yùn)輸服務(wù)的價(jià)格。

運(yùn)費(fèi)(Freight)是承運(yùn)人根據(jù)運(yùn)輸契約完成貨物運(yùn)輸后從托運(yùn)人處收取的報(bào)酬。

運(yùn)價(jià)本(Freight Tariff)，也稱費(fèi)率本或運(yùn)價(jià)表，是船公司承運(yùn)貨物向托運(yùn)人據(jù)以收取運(yùn)費(fèi)的費(fèi)率表的匯總，運(yùn)價(jià)本主要由條款和規(guī)定、商品分類和費(fèi)率三部分組成。

《中華人民共和國(guó)國(guó)際海運(yùn)條例》第17條：經(jīng)營(yíng)國(guó)際班輪運(yùn)輸業(yè)務(wù)的國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者的運(yùn)價(jià)和無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者的運(yùn)價(jià)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定格式向國(guó)務(wù)院交通主管部門備案。國(guó)務(wù)院交通主管部門應(yīng)當(dāng)指定專門機(jī)構(gòu)受理運(yùn)價(jià)備案。

備案的運(yùn)價(jià)包括公布運(yùn)價(jià)和協(xié)議運(yùn)價(jià)。

公布運(yùn)價(jià)，是指國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者和無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者運(yùn)價(jià)本上載明的運(yùn)價(jià)。

協(xié)議運(yùn)價(jià)，是指國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者與貨主、無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者約定的運(yùn)價(jià)。

公布運(yùn)價(jià)自國(guó)務(wù)院交通主管部門受理備案之日起滿30日生效；協(xié)議運(yùn)價(jià)自國(guó)務(wù)院交通主管部門受理備案之時(shí)起滿24小時(shí)生效。

國(guó)際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者和無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的備案運(yùn)價(jià)。

(二)運(yùn)價(jià)管理目的

1、實(shí)現(xiàn)運(yùn)價(jià)穩(wěn)定

運(yùn)價(jià)報(bào)備制度要求新制定費(fèi)率、或?qū)е峦羞\(yùn)人成本增加的新費(fèi)率，應(yīng)該在公布后30天才能生效。這種規(guī)定被認(rèn)為能夠使運(yùn)價(jià)在一定時(shí)期保持相對(duì)穩(wěn)定，對(duì)國(guó)際貿(mào)易當(dāng)事人在訂立買賣合同時(shí)可以初步預(yù)計(jì)運(yùn)費(fèi)的多少。但是，運(yùn)價(jià)報(bào)備在在一定程度上確保了運(yùn)價(jià)的穩(wěn)定。

2、實(shí)現(xiàn)信息公開和可獲得性

信息是交易的基礎(chǔ)。國(guó)際班輪運(yùn)輸關(guān)系中當(dāng)事人的交易能力是不平等的。一般來說，承運(yùn)人處于較有利的地位。海商法律制度關(guān)于提單中承運(yùn)人必須承擔(dān)的最低法律義務(wù)即是為保護(hù)托運(yùn)人的利益而設(shè)計(jì)的，但作為調(diào)整平等民事法律關(guān)系的海商法不能完全解決承托雙方之間信息不對(duì)稱的問題，

運(yùn)價(jià)報(bào)備制度的核心是信息的公開性，并進(jìn)一步保障托運(yùn)人獲得與訂立運(yùn)輸合同有關(guān)的充分、可靠的信息。運(yùn)價(jià)本的公布可使托運(yùn)人獲得公會(huì)或承運(yùn)人關(guān)于費(fèi)率、貨物分類、規(guī)則等方面的信息，以訂立公平合理的運(yùn)輸合同。

3、對(duì)外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)行監(jiān)管

對(duì)外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者的特別監(jiān)管主要體現(xiàn)在“受控承運(yùn)人制度”上。美國(guó)認(rèn)為，外國(guó)國(guó)有航運(yùn)公司以政府為后盾，可以不計(jì)成本和公司虧損地進(jìn)行銷價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，損害到美國(guó)航運(yùn)公司的正常競(jìng)爭(zhēng)。因此，對(duì)受控承運(yùn)人的運(yùn)價(jià)進(jìn)行特別監(jiān)管，除了要求受控承運(yùn)人履行一般承運(yùn)人關(guān)于運(yùn)價(jià)本、服務(wù)協(xié)議的有關(guān)的規(guī)定外，F(xiàn)MC(美國(guó)聯(lián)邦海事委員會(huì))還有權(quán)審查受控承運(yùn)人的運(yùn)價(jià)水平是否存在不公平、不合理的情況。

4、有利于主管機(jī)關(guān)全面掌握信息

運(yùn)價(jià)報(bào)備制度可以使主管機(jī)關(guān)獲得市場(chǎng)運(yùn)價(jià)的全面信息，即使在取消運(yùn)價(jià)本備案制度，改為承運(yùn)人自己公布制度后，F(xiàn)MC(美國(guó)聯(lián)邦海事委員會(huì))也能夠無償獲得承運(yùn)人運(yùn)價(jià)本的全部信息。對(duì)運(yùn)價(jià)信息的掌握和利用是主管機(jī)關(guān)制定政策、修改法律的重要的根據(jù)。

三、我國(guó)運(yùn)價(jià)備案制度的簡(jiǎn)況

(一)我國(guó)運(yùn)價(jià)備案制度發(fā)展歷程

集裝箱班輪運(yùn)價(jià)備案制度是我國(guó)針對(duì)多個(gè)國(guó)際集裝箱班輪運(yùn)輸集團(tuán)壟斷運(yùn)輸市場(chǎng)而采取的，為維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)、保障運(yùn)輸各方的合法利益而設(shè)計(jì)的重要制度，該制度于1996年在江蘇、浙江、上海三省市開始試行。自2009年在全國(guó)范圍內(nèi)正式實(shí)施以來，雖仍處于推進(jìn)完善階段，但在規(guī)范集裝箱班輪運(yùn)輸市場(chǎng)行為、穩(wěn)定班輪市場(chǎng)運(yùn)價(jià)、遏制不正當(dāng)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)等方面發(fā)揮了重要的作用。

然而，需要關(guān)注的是，我國(guó)集裝箱班輪運(yùn)價(jià)備案制度在實(shí)施過程中尚存在諸多待解決的問題，其中，構(gòu)建有效的運(yùn)價(jià)備案監(jiān)管制度就是迫在眉睫的任務(wù)。沒有完善的運(yùn)價(jià)備案監(jiān)管制度作為關(guān)鍵支撐，整個(gè)運(yùn)價(jià)備案制度就難以從真正意義上發(fā)揮在班輪運(yùn)輸企業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入后對(duì)其進(jìn)行事中和事后管理的積極作用。運(yùn)價(jià)備案制度起源于美國(guó)，美國(guó)《1916年航運(yùn)法》首創(chuàng)了運(yùn)價(jià)報(bào)備和服務(wù)合同報(bào)備制度，隨后的《1984年航運(yùn)法》以及《1998年航運(yùn)改革法》對(duì)運(yùn)價(jià)備案制度均做出了較大修改，但其作為美國(guó)政府管理國(guó)際班輪運(yùn)輸市場(chǎng)的一項(xiàng)基本制度至今仍保留并實(shí)施。

我國(guó)集裝箱班輪運(yùn)價(jià)備案制度基本借鑒美國(guó)模式，依托相關(guān)法律法規(guī)，將運(yùn)價(jià)備案予以制度化、規(guī)范化。特別是在2001年，為使得我國(guó)在加入WTO后能夠?qū)χ鸩介_放的國(guó)際班輪運(yùn)輸市場(chǎng)仍保持必要且適當(dāng)?shù)恼O(jiān)管，運(yùn)價(jià)備案制度寫入了《中華人民共和國(guó)國(guó)際海運(yùn)條例》，實(shí)現(xiàn)了法律化。但是 ，在實(shí)踐層面，運(yùn)價(jià)備案制度并沒有立即得到具體實(shí)施，一方面是由于當(dāng)時(shí)在技術(shù)上存在一定的障礙，另一方面是由于在2002～2008年這段時(shí)間內(nèi)，我國(guó)國(guó)際班輪運(yùn)輸市場(chǎng)整體保持較為健康、良好的發(fā)展態(tài)勢(shì)，市場(chǎng)秩序相對(duì)正常、有序，潛在的市場(chǎng)問題在一定程度上被繁榮的市場(chǎng)景象所掩蓋。自2008年全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)后，遭受較大打擊的班輪運(yùn)輸需求與日益擴(kuò)大的班輪運(yùn)力供給之間矛盾突出，并引發(fā)一系列市場(chǎng)問題的集中凸顯，部分班輪運(yùn)輸企業(yè)為保證自身市場(chǎng)地位和利潤(rùn)，通過惡性競(jìng)爭(zhēng)以低于正常、合理的運(yùn)價(jià)水平攬取貨源，有些航線甚至出現(xiàn)了“零運(yùn)費(fèi)”“負(fù)運(yùn)價(jià)”現(xiàn)象。為矯正班輪運(yùn)輸市場(chǎng)所出現(xiàn)的市場(chǎng)惡性問題，2009年6月9日交通運(yùn)輸部出臺(tái)《國(guó)際集裝箱班輪運(yùn)價(jià)備案實(shí)施辦法》，在全國(guó)范圍內(nèi)全面實(shí)施運(yùn)價(jià)備案制度。隨后在2010、2013、2014年分別針對(duì)無船承運(yùn)人、我國(guó)臺(tái)灣航線、國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸出臺(tái)相應(yīng)的運(yùn)價(jià)備案規(guī)定。①

(二)國(guó)際海運(yùn)條例等關(guān)于運(yùn)價(jià)備案的相關(guān)規(guī)定的不足之處

《中華人民共和國(guó)國(guó)際海運(yùn)條例》中關(guān)于運(yùn)價(jià)備案的規(guī)定存在幾個(gè)不足之處：

1.就備案制度而言，應(yīng)該是運(yùn)價(jià)本和服務(wù)合同完整備案，非僅僅其中的運(yùn)價(jià)需要備案。

2.協(xié)議運(yùn)價(jià)沒有包括無船承運(yùn)人與貨主之間訂立的服務(wù)合同。

3.在沒有協(xié)議運(yùn)價(jià)條件下，無船承運(yùn)人公布運(yùn)價(jià)的方式和有效期限應(yīng)該可以更靈活些。②

交通運(yùn)輸部門、航運(yùn)監(jiān)管部門等出臺(tái)的關(guān)于運(yùn)價(jià)備案的規(guī)定在實(shí)際操作中經(jīng)常碰到執(zhí)行難、執(zhí)行依據(jù)不清的問題，如何克服我國(guó)備案制度及相關(guān)法律規(guī)章的缺點(diǎn)，找出不足之處并加以完善，使之更好地為我們的航運(yùn)事業(yè)保駕護(hù)航，是我們目前關(guān)注的焦點(diǎn)和需要攻克的難題。

四、借鑒美國(guó)的運(yùn)價(jià)備案經(jīng)驗(yàn)，完善我國(guó)的運(yùn)價(jià)備案制度

(一)美國(guó)航運(yùn)法關(guān)于運(yùn)價(jià)備案的簡(jiǎn)況

美國(guó)曾經(jīng)是航運(yùn)大國(guó)，目前主要是貨主國(guó)(尤其在班輪運(yùn)輸領(lǐng)域)。美國(guó)航運(yùn)法關(guān)于服務(wù)合同的管理以備案制度為核心。目前，美國(guó)擁有的運(yùn)力世界排名第8，占世界運(yùn)力的3.36%。集裝箱運(yùn)力世界排名第15，市場(chǎng)份額為1.0%。

1998年航運(yùn)法核心：第一、確立協(xié)議成員獨(dú)立行動(dòng)權(quán)(independent action)； 第二、協(xié)議可以制定自愿性指導(dǎo)規(guī)則，但不得具有強(qiáng)制性；第三、服務(wù)合同保密備案制度(be filed confidentially)

2004年4月21日，當(dāng)時(shí)我國(guó)交通部副部長(zhǎng)洪善祥與美國(guó)運(yùn)輸部副部長(zhǎng)杰弗舍恩分別代表兩國(guó)政府互換外交照會(huì)并簽署聯(lián)合聲明，宣布雙方政府已完成使協(xié)議生效所必須的各自國(guó)內(nèi)相關(guān)手續(xù)，該《中美海運(yùn)協(xié)定》自2004年4月21日起正式生效。根據(jù)該《中美海運(yùn)協(xié)定》，雙方履行需各自承諾。

美方承諾：給予中國(guó)航運(yùn)公司享受非歧視性待遇，在美國(guó)的所有外貿(mào)航線上在制定和實(shí)施運(yùn)價(jià)方面具有與其他承運(yùn)人相同的待遇。中方承諾是：在美國(guó)給予中國(guó)航運(yùn)公司受控承運(yùn)人制度豁免的前提下，給予美國(guó)在華獨(dú)資航運(yùn)公司更寬的經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng)營(yíng)地域，允許在中國(guó)內(nèi)陸地區(qū)設(shè)立經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并為本公司經(jīng)營(yíng)的船舶提供船舶代理服務(wù)。③

美國(guó)航運(yùn)法以國(guó)際航運(yùn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則為核心。運(yùn)價(jià)報(bào)備制度在美國(guó)已有八十年的歷史，是美國(guó)實(shí)現(xiàn)其航運(yùn)政策的重要手段之一，深入分析不難發(fā)現(xiàn)它實(shí)質(zhì)上是一種新型的保護(hù)主義政策手段，通過中美運(yùn)價(jià)報(bào)備制度的比較分析，我們發(fā)現(xiàn)，美國(guó)的運(yùn)價(jià)報(bào)備制度作為一種重要的政策手段通過訴諸法律的政策形態(tài)、完善的操作規(guī)則、嚴(yán)明的處罰措施達(dá)到了相應(yīng)的政策效應(yīng)，其借鑒作用十分明顯。

《1916年航運(yùn)法》首次規(guī)定了服務(wù)合同報(bào)備制度。美國(guó)自1817年開創(chuàng)定期班輪業(yè)務(wù)以來，班輪公司作為活躍于航運(yùn)市場(chǎng)的主要承運(yùn)人，發(fā)揮了其獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)。在19世紀(jì)中后期，國(guó)際班輪市場(chǎng)出現(xiàn)嚴(yán)重的運(yùn)力過剩，使得當(dāng)時(shí)在班輪市場(chǎng)上運(yùn)營(yíng)的各個(gè)船公司為了增強(qiáng)自己的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，與托運(yùn)人指定各種“特惠契約”，在這種背景下使得國(guó)際班輪運(yùn)輸業(yè)務(wù)陷入無序的惡行競(jìng)爭(zhēng)。為了約束和限制這種競(jìng)爭(zhēng)，尤其是運(yùn)價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，班輪公會(huì)應(yīng)運(yùn)而生。在班輪公會(huì)占主導(dǎo)地位的時(shí)代，主要是通過運(yùn)價(jià)本的形式攬活，并以此確立承運(yùn)人與托運(yùn)人之間的運(yùn)輸關(guān)系。所謂運(yùn)價(jià)本是指公共承運(yùn)人關(guān)于費(fèi)率、收費(fèi)、分類、規(guī)則和慣例公布的文件。④受此影響，在很長(zhǎng)的一個(gè)歷史時(shí)期內(nèi)，承運(yùn)人對(duì)于相類似的托運(yùn)人給予區(qū)別待遇是不被允許的，航運(yùn)業(yè)以公開的價(jià)目和合同條款平等對(duì)待所有托運(yùn)人，目的是為保證航運(yùn)業(yè)有一個(gè)公平的市場(chǎng)環(huán)境。⑤為了解決班輪公會(huì)的法律地位方面的問題，美國(guó)第一部航運(yùn)法《1916年航運(yùn)法》首創(chuàng)了美國(guó)的運(yùn)價(jià)報(bào)備制度和服務(wù)合同報(bào)備制度，在賦予班輪公會(huì)反壟斷豁免的同時(shí)，通過報(bào)備制度實(shí)現(xiàn)對(duì)班輪公會(huì)協(xié)議的規(guī)制。⑥

該法也突破了班輪運(yùn)輸只能采用運(yùn)價(jià)本攬活的形式，允許雙重運(yùn)價(jià)合同，即除了運(yùn)價(jià)本所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)率之外，以托運(yùn)人將其全部或者一定比率的貨物交付于承運(yùn)人承運(yùn)為條件，可以得到相較于運(yùn)價(jià)本更為優(yōu)惠的運(yùn)費(fèi)費(fèi)率。這種合同就是所謂的忠誠(chéng)合同，在《1916年航運(yùn)法》中只要該合同無損于美國(guó)貿(mào)易，不違背公共利益，并且沒有不公正的歧視或者不公平即為法律所允許。⑦

《1984年航運(yùn)法》實(shí)行十多年后的發(fā)展表明，該法無法實(shí)現(xiàn)托運(yùn)人和承運(yùn)人之間真正的利益平衡，過于嚴(yán)格的管制使航運(yùn)企業(yè)的運(yùn)營(yíng)效率難以得到提高，限制了市場(chǎng)的充分競(jìng)爭(zhēng)，使得美國(guó)在國(guó)際航運(yùn)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力日益下降。如此現(xiàn)實(shí)促使了以提高美國(guó)國(guó)際航運(yùn)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度為核心的《改革法》的產(chǎn)生。與《1984年航運(yùn)法》相比，該法增加了一項(xiàng)新政策，即在更大程度上依賴市場(chǎng)，通過有競(jìng)爭(zhēng)力和有效率的遠(yuǎn)洋運(yùn)輸，促進(jìn)美國(guó)出口的增長(zhǎng)和發(fā)展。⑧

價(jià)格是商業(yè)合同的核心條款，具有很高的敏感性，《改革法》取消了運(yùn)價(jià)公開制度，說明了此次服務(wù)合同的保密性是此次改革的重要考量?jī)?nèi)容。

近年來，聯(lián)邦海事委員會(huì)規(guī)則制定工作主要集中在無船承運(yùn)人協(xié)議運(yùn)價(jià)制度領(lǐng)域。我國(guó)在無船承運(yùn)人運(yùn)價(jià)備案方面也借鑒了美國(guó)的做法，2010年11月，我國(guó)交通運(yùn)輸部在上海舉行的無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者備案制度宣貫會(huì)上宣布，過渡期為60天的《無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者運(yùn)價(jià)備案實(shí)施辦法》將于12月1日起正式實(shí)施。宣貫會(huì)上，交通運(yùn)輸部水運(yùn)局局長(zhǎng)宋德星、上海市交通運(yùn)輸和港口管理局局長(zhǎng)孫建平共同為無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者運(yùn)價(jià)備案中心揭牌。

(二)中國(guó)運(yùn)價(jià)備案制度的問題點(diǎn)及改善建議

我國(guó)的運(yùn)價(jià)備案制度在創(chuàng)設(shè)時(shí)參考了美國(guó)航運(yùn)法服務(wù)合同備案的一些制度和架構(gòu)，并結(jié)合我國(guó)的立法現(xiàn)狀和發(fā)展水平，創(chuàng)設(shè)了適合我國(guó)國(guó)情的運(yùn)價(jià)備案制度。由于當(dāng)時(shí)我國(guó)的法律工作仍處于初始階段，各個(gè)方面還存在一些欠缺和不足，運(yùn)價(jià)備案制度中還存在有些規(guī)定的制定不太規(guī)范，許多細(xì)節(jié)沒有進(jìn)行詳細(xì)的規(guī)定，在后來的航運(yùn)實(shí)踐中逐步暴露出了不少問題，部分制度的不規(guī)范直接導(dǎo)致了一些法律方面的糾紛，不足和欠缺之處主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1、中國(guó)目前運(yùn)價(jià)備案制度的問題點(diǎn)

(1)關(guān)于運(yùn)價(jià)備案的立法層次較低，總體比較分散，沒有形成一個(gè)完整的體系。雖然在多個(gè)法律文件中涉及到了運(yùn)價(jià)備案的內(nèi)容，卻并沒有形成一個(gè)關(guān)于運(yùn)價(jià)備案的體系和制度。我國(guó)的運(yùn)價(jià)報(bào)備是以《海運(yùn)條例》和實(shí)施細(xì)則作為國(guó)際海運(yùn)經(jīng)營(yíng)的基本法律框架，并通過《精細(xì)化報(bào)備實(shí)施辦法的公告》和操作指南細(xì)化報(bào)備的規(guī)定，基本建立了我國(guó)協(xié)議運(yùn)價(jià)報(bào)備制度的體系。但顯然上述的文件多數(shù)以交通部部門規(guī)章、通知、辦法等形式為主，其立法層次、權(quán)威性、強(qiáng)制性都較低，無法與其他政策配套實(shí)施。⑨

(2)運(yùn)價(jià)報(bào)備的條款和內(nèi)容明細(xì)過于寬泛，容易引起糾紛。對(duì)于未按照規(guī)定履行運(yùn)價(jià)報(bào)備義務(wù)而需承擔(dān)的法律后果規(guī)定得比較模糊，導(dǎo)致處罰機(jī)關(guān)有極大的自由裁量權(quán)，影響執(zhí)法的公正性。

(3)我國(guó)航運(yùn)實(shí)踐中存在大量的一票一價(jià)現(xiàn)象，即使船公司已經(jīng)和托運(yùn)人簽訂了運(yùn)價(jià)協(xié)議，但是隨著市場(chǎng)行情的變化，雙方還會(huì)根據(jù)實(shí)際情況自行調(diào)整運(yùn)價(jià)。這種臨時(shí)達(dá)成的、短期的不穩(wěn)定的運(yùn)輸合同，會(huì)對(duì)承運(yùn)人履行報(bào)備義務(wù)造成很大的障礙，加大承運(yùn)人的工作量。同時(shí)這也導(dǎo)致協(xié)議運(yùn)價(jià)報(bào)備制度在穩(wěn)定航運(yùn)市場(chǎng)防止運(yùn)價(jià)異常波動(dòng)上的功能喪失殆盡。⑩

2、中國(guó)目前運(yùn)價(jià)備案制度的改善建議

通過對(duì)目前我國(guó)運(yùn)價(jià)備案制度現(xiàn)狀的研究，借鑒和學(xué)習(xí)美國(guó)的航運(yùn)法，針對(duì)運(yùn)價(jià)備案制度幾個(gè)方面的不足，提出以下幾個(gè)主要改善建議，希望能進(jìn)一步完善和發(fā)展我國(guó)的運(yùn)價(jià)備案制度：

(1)為了進(jìn)一步發(fā)揮運(yùn)價(jià)報(bào)備制度的政策效力，應(yīng)明確運(yùn)價(jià)報(bào)備制度的政策形態(tài)， 從長(zhǎng)遠(yuǎn)看應(yīng)制定相關(guān)的航運(yùn)法，在其中規(guī)定運(yùn)價(jià)報(bào)備制，相應(yīng)制定實(shí)施細(xì)則， 提高運(yùn)價(jià)報(bào)備可操作性。目前我國(guó)運(yùn)價(jià)報(bào)備制度沒有形成一完備的法律體系，法律效力層級(jí)較低。目前的服務(wù)合同制度引入《海運(yùn)條例》應(yīng)當(dāng)吸收和運(yùn)價(jià)報(bào)備有關(guān)的公告、規(guī)定、操作指南等實(shí)務(wù)方面的內(nèi)容，使運(yùn)價(jià)報(bào)備制度法律化，提高其法律效力，以法律法規(guī)的形式表達(dá)最新的海運(yùn)政策。雖然計(jì)劃、通知、報(bào)告等形式確定的海運(yùn)政策比較靈活，有較大的宏觀指導(dǎo)性，能夠迅速地反應(yīng)形勢(shì)的變化，但是這種非法律化的形式不具有權(quán)威性，不能確保其穩(wěn)定性。

具體而言，在服務(wù)合同設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)該盡量地沿用我國(guó)現(xiàn)有的運(yùn)價(jià)報(bào)備制度，以基本原則、備案義務(wù)人、備案范圍、受理機(jī)構(gòu)、備案程序、監(jiān)督檢查、處罰措施這幾個(gè)方面為基本內(nèi)容，結(jié)合我們的具體情況，借鑒并吸收美國(guó)航運(yùn)法的優(yōu)越之處。

(2)明確合同運(yùn)價(jià)報(bào)備的具體內(nèi)容和公布事項(xiàng)。報(bào)備程度中應(yīng)該明確服務(wù)和運(yùn)價(jià)合同的具體報(bào)備程序應(yīng)該參考規(guī)定的操作指南。只有法律明文規(guī)定，才能具有相應(yīng)的法律效力。我國(guó)的運(yùn)價(jià)報(bào)備制度在一些方面還存在操作性問題，尤其使對(duì)比美國(guó)航運(yùn)法對(duì)服務(wù)合同、運(yùn)價(jià)報(bào)備的規(guī)定，在很多內(nèi)容的規(guī)定上不夠細(xì)致，應(yīng)該細(xì)化這些具體內(nèi)容，避免在適用時(shí)產(chǎn)生不必要的糾紛。

設(shè)立相關(guān)的航運(yùn)價(jià)格管理機(jī)構(gòu)，并明確上海航運(yùn)交易所功能定位，應(yīng)發(fā)揮上海航運(yùn)交易所運(yùn)價(jià)協(xié)調(diào)及運(yùn)價(jià)信息整理、儲(chǔ)存、發(fā)布、檢索等功能。

(3)針對(duì)“一票一議”的服務(wù)合同，應(yīng)該規(guī)定一定的服務(wù)期限，由航交所根據(jù)過去的實(shí)踐和未來的趨勢(shì)，確定一個(gè)服務(wù)期限并要求承運(yùn)人遵守，能夠使承托雙方之間的運(yùn)價(jià)在一定期限內(nèi)保持穩(wěn)定。在實(shí)踐中，可以規(guī)定服務(wù)期從三個(gè)月到一年不等的期間。

(4)發(fā)揮行業(yè)組織價(jià)格協(xié)調(diào)的作用的同時(shí)，政府部門對(duì)違反規(guī)定的單位進(jìn)行處罰。

對(duì)價(jià)格最為敏感最先感受到市場(chǎng)行情變化的應(yīng)該是航運(yùn)界的承托方。對(duì)于運(yùn)價(jià)的協(xié)調(diào)，航運(yùn)界的承托方最有發(fā)言權(quán)。雙方的組織可以向航交所提供反映市場(chǎng)行情的數(shù)據(jù)信息和資料，使航交所能夠在運(yùn)價(jià)備案實(shí)施過程中作出正確的判斷和決策。此時(shí)，行業(yè)組織的協(xié)調(diào)作用就顯得尤其重要，班輪公會(huì)、航運(yùn)組織、航運(yùn)團(tuán)體等，都可以根據(jù)申請(qǐng)或者情勢(shì)的需要，提供最新的一手?jǐn)?shù)據(jù)給航交所，與航交所進(jìn)行協(xié)調(diào)磋商。

對(duì)于因環(huán)境或者情勢(shì)的變更帶來的運(yùn)價(jià)結(jié)構(gòu)的變化，則更需要行業(yè)組織來牽頭，利用自身的優(yōu)勢(shì)地位，為行業(yè)成員發(fā)生，以最快的速度應(yīng)對(duì)這些變化。

根據(jù)國(guó)務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于取消和下放一批行政許可事項(xiàng)的決定》，無船承運(yùn)業(yè)務(wù)取消審批(無需保證金、無需保險(xiǎn))改為備案。交通運(yùn)輸部將建立無船承運(yùn)人備案和信用管理制度，及時(shí)向全社會(huì)公開信用記錄，建立失信企業(yè)聯(lián)合承接機(jī)制。通過“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管等方式，加強(qiáng)對(duì)無船承運(yùn)市場(chǎng)的監(jiān)管，支持行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)揮自律作用，維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)秩序。

但是，依舊有一些無船承運(yùn)公司有運(yùn)價(jià)未備案或?qū)嶋H執(zhí)行運(yùn)價(jià)超出備案幅度的情況。2019年6月，交通運(yùn)輸部檢查各地?zé)o船承運(yùn)企業(yè)運(yùn)價(jià)備案執(zhí)行情況，對(duì)部分未備案和實(shí)際執(zhí)行運(yùn)價(jià)超出備案幅度的情況予以處罰。部分物流航運(yùn)企業(yè)沒有按照交通運(yùn)輸部的規(guī)定，存在未備案和實(shí)際執(zhí)行運(yùn)價(jià)超出備案幅度的情況，違反了《中華人民共和國(guó)國(guó)際海運(yùn)條例》第十五條，并且按照《中華人民共和國(guó)國(guó)際海運(yùn)條例》第四十一條的規(guī)定進(jìn)行執(zhí)行行政處罰。

五、運(yùn)價(jià)備案制度的綜述和展望

每個(gè)國(guó)家的政策的發(fā)展都受到本國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響，我國(guó)的海運(yùn)政策也概莫能外。我國(guó)從建國(guó)到改革開放，從改革開放到進(jìn)入21世紀(jì)，從2000年在到如今的2019，海運(yùn)事業(yè)也經(jīng)歷了從起步，到海運(yùn)大國(guó)地位的逐漸建立，再到今天的向海運(yùn)強(qiáng)國(guó)的逐漸轉(zhuǎn)變。每一個(gè)階段，我國(guó)的海運(yùn)政策都根據(jù)海運(yùn)形勢(shì)的發(fā)展而發(fā)生了很大的變化。為了更好地適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，與世界上的航運(yùn)強(qiáng)國(guó)進(jìn)行真正的比拼，我國(guó)逐漸開放航運(yùn)市場(chǎng)、減少了對(duì)本國(guó)航運(yùn)的保護(hù)，海運(yùn)政策也相應(yīng)地從改革開放初期的保護(hù)主義逐步轉(zhuǎn)向今天的自由主義。

但無論是美國(guó)一貫?zāi)繕?biāo)明確的海運(yùn)政策還是我國(guó)在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的過程中不斷變化著的海運(yùn)政策，無論是保護(hù)主義政策還是自由主義政策，其本質(zhì)都是一樣的，即以國(guó)家利益作為其制定海運(yùn)政策的最高目標(biāo)。換言之，任何一個(gè)國(guó)家在制定海運(yùn)政策時(shí)，都會(huì)通過立法手段實(shí)施維護(hù)本國(guó)安全、保護(hù)本國(guó)航運(yùn)業(yè)、促進(jìn)本國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的目標(biāo)。

盡管保護(hù)主義和自由主義所采取的政策大相徑庭，但其本質(zhì)卻是相同的，都是為了確保本國(guó)的海運(yùn)利益，發(fā)展本國(guó)的經(jīng)濟(jì)，增強(qiáng)本國(guó)的各方面的國(guó)力。由此可見，美國(guó)的航運(yùn)政策和我國(guó)的航運(yùn)政策都具有共同性，可以相互借鑒利用。美國(guó)的航運(yùn)法律制定時(shí)間早，經(jīng)過了更長(zhǎng)時(shí)間實(shí)踐的檢驗(yàn)，在系統(tǒng)和制度上都具有先進(jìn)性，我們可以借鑒美國(guó)在運(yùn)價(jià)報(bào)備方面的法律制度，促進(jìn)我國(guó)運(yùn)價(jià)備案制度的完善和發(fā)展。

【注釋】

①張強(qiáng),劉越.水運(yùn)管理 2015,(06).

②劉盈,郟邴貴.航運(yùn)服務(wù)合同管理制度研究.海大法律評(píng)論.2010(00);351-352

③2004《中美海運(yùn)協(xié)定》.

④王雪峰，郟邴貴.國(guó)際貨運(yùn)代理概念 上海.同濟(jì)大學(xué)出版社，2006：148

⑤Marc levinson.Two Cheers fir Discrimination:Deregulation and Efficiency in the Reform of U.S.Fright Transportation,1976-1998.Enterprise&Society.2009.10.(1):178-215

⑥嚴(yán)露.美國(guó)航運(yùn)法下服務(wù)合同法律研究—兼對(duì)中國(guó)修改《國(guó)際海運(yùn)條例》的借鑒(碩士學(xué)位論文).大連大連海事大學(xué)，2017.16～ 17

⑦See 46 U.S.C app.803

⑧於世成 .美國(guó)航運(yùn)法研究北京：北京大學(xué)出版社，2007：30-33

⑨王曉惠.對(duì)我國(guó)實(shí)施的運(yùn)價(jià)報(bào)備制度相關(guān)問題的探討.水運(yùn)管理.2001,(10):19-21

⑩劉盈,郟邴貴.航運(yùn)服務(wù)合同管理制度研究.海大法律評(píng)論.2010,(00);351-352.