基于突變檢測的環(huán)境規(guī)制前沿可視化分析
——以CSSCI 數(shù)據(jù)庫為例

陳峰立，黃向宇，袁寶龍

（1.中南林業(yè)科技大學 物流與交通學院，湖南 長沙 410004；2.中南林業(yè)科技大學 商學院，湖南 長沙 410004）

一、引言

改革開放40 多年來，中國經(jīng)濟實力和國際影響力大幅提升。然而，在取得“經(jīng)濟增長奇跡”背后，我國環(huán)境資源的承載壓力已逼近臨界值。發(fā)展不平衡、不充分，發(fā)展效率不高、能源資源浪費嚴重等經(jīng)濟發(fā)展“質(zhì)”的矛盾日益凸顯。黨的十九大報告做出“加快生態(tài)文明體制改革，建設美麗中國”的戰(zhàn)略部署，突出了生態(tài)文明建設在新時代的重要性。由于環(huán)境資源的公共品性質(zhì)和環(huán)境污染的負外部性及微觀經(jīng)濟主體的機會主義，純粹依托通過市場機制難以解決環(huán)境問題，必須通過政府執(zhí)行環(huán)境法規(guī)來解決[1]。

中國環(huán)境規(guī)制研究始于20 世紀90 年代，經(jīng)過20 多年發(fā)展，經(jīng)歷了從相對匱乏到日趨完善的發(fā)展過程。然而，當前探索環(huán)境規(guī)制研究前沿的分析較少，為進一步系統(tǒng)闡述環(huán)境規(guī)制的研究前沿，基于文獻計量學和可視化分析方法，本文以1998—2019年7 月CSSCI 期刊數(shù)據(jù)庫中環(huán)境規(guī)制研究相關文獻為樣本，通過研究作者及機構(gòu)合作網(wǎng)絡圖、突變詞檢測分析對環(huán)境規(guī)制的研究前沿做系統(tǒng)梳理和可視化呈現(xiàn)。以期探尋環(huán)境規(guī)制領域未來研究方向，為政府環(huán)境政策的制定提供科學參考和相關依據(jù)。

二、研究方法與數(shù)據(jù)

本文將利用由美國德雷塞爾大學陳超美教授團隊開發(fā)的科學知識圖譜分析軟件——CiteSpace，利用作者機構(gòu)合作網(wǎng)絡分析、突變檢測分析等功能探尋我國環(huán)境規(guī)制研究的前沿。本文以中文社會科學引文索引（CSSCI）作為文獻來源數(shù)據(jù)庫，在期刊檢索條件中設置檢索條件以“環(huán)境規(guī)制”“環(huán)境管制”“污染治理”“環(huán)境補貼”“綠色補貼”“環(huán)境保護稅”“環(huán)境稅”“排污費”為關鍵詞進行檢索，時間范圍限定為1998—2019 年，初次檢索得到1 309 篇文獻，進一步人工去重和篩查，剔除目錄、會議論文、書籍評介等非學術文獻及與環(huán)境規(guī)制主題相關度低的文獻，最終得到1 282 條有效數(shù)據(jù)。

三、環(huán)境規(guī)制國內(nèi)研究成果分布

（一）環(huán)境規(guī)制研究時間分布

本文基于CSSCI 數(shù)據(jù)庫導出的文獻，繪制環(huán)境規(guī)制領域研究的發(fā)文時間分布圖譜，以明確該領域各時間段的趨勢及整體變化情況，如圖1 所示。環(huán)境規(guī)制領域總發(fā)文量呈現(xiàn)逐年增長態(tài)勢，具體可劃分為三個階段：一是1998—2005 年的研究起步階段，在此階段各年發(fā)文量均小于10 篇，且增長緩慢。二是從2006—2014 年的穩(wěn)步增長階段，2006 年第六次全國環(huán)境保護大會指出要綜合運用各類辦法以解決環(huán)境問題，提高環(huán)境保護工作水平，2011 年頒布的“十二五”規(guī)劃首次將綠色發(fā)展融入建設兩型社會戰(zhàn)略中。從2006 年開始，國內(nèi)環(huán)境規(guī)制研究成果數(shù)量明顯上升且增速較快、增幅較穩(wěn)，表明中國學術界對環(huán)境規(guī)制的關注度持續(xù)升溫。三是從2015 年至今的高速增長階段，此階段各年發(fā)文量均在100 篇以上，隨著五大發(fā)展理念的提出和貫徹落實，中國的生態(tài)環(huán)境保護工作上升到前所未有的高度，環(huán)境規(guī)制的研究不斷豐富，主題熱點和理論框架在不斷外延，研究不斷深入。

圖1 CSSCI 環(huán)境規(guī)制文獻時間分布情況

（二）環(huán)境規(guī)制研究空間分布

核心機構(gòu)群是推動環(huán)境規(guī)制研究理論發(fā)展的重要力量，核心作者的研究成果是支撐環(huán)境規(guī)制知識脈絡的骨干，能夠為今后學者們的相關研究提供豐富的參考，是環(huán)境規(guī)制研究的重要知識基礎。為此，繪制出環(huán)境規(guī)制研究作者及機構(gòu)共現(xiàn)網(wǎng)絡圖譜，如圖2 所示。

從圖2 可以看出，環(huán)境規(guī)制已成為學術界研究的熱點，引起了各大高校學者的廣泛關注。領域代表性機構(gòu)以高校的經(jīng)管類學院居多，形成了以中國礦業(yè)大學管理學院、南開大學經(jīng)濟學院、中南大學商學院等為中心節(jié)點的合作群，但合作關系相對稀疏。此外，西安交通大學的經(jīng)濟與金融學院、湖南大學的經(jīng)濟與貿(mào)易學院、中南財經(jīng)政法大學的經(jīng)濟學院等也是環(huán)境規(guī)制發(fā)文量較高的機構(gòu)。

圖2 研究機構(gòu)及作者群體共現(xiàn)網(wǎng)絡視圖

（三）環(huán)境規(guī)制研究標志性文獻

高被引文獻一定程度反映出環(huán)境規(guī)制研究的理論基礎，具有重要的參考價值，1998—2019 年在CSSCI 上被引頻次前十的標志性文獻如表1 所示。

表1 CSSCI 環(huán)境規(guī)制研究標志性文獻

這10 篇高被引文獻主要集中在2008—2012 年，這段時期在科學發(fā)展觀的引領下，受環(huán)境保護大會提出的宏觀政策影響，中國環(huán)境規(guī)制研究成果的數(shù)量和質(zhì)量都有突破性增長。其中，文獻1 被引頻次高達788 次，就環(huán)境規(guī)制強度與企業(yè)生產(chǎn)技術進步之間的關系展開探討，以數(shù)理分析和經(jīng)驗分析相結(jié)合的方法，剖析得出兩者之間符合U 型關系，從規(guī)制強度維度上提出環(huán)境規(guī)制將對生產(chǎn)技術帶來“U”型影響[2]；文獻2 被引頻次高達509 次，就環(huán)境規(guī)制與全要素生產(chǎn)率之間的關系展開探討，通過對APEC17 個國家和地區(qū)的實證研究得出，環(huán)境管制對生產(chǎn)率增長有正向作用，通過進一步實證得出環(huán)境規(guī)制下影響全要素增長率增長的因素主要為技術進步、人均GDP、工業(yè)化水平等[3]；文獻3 被引頻次高達464 次，就環(huán)境規(guī)制、要素稟賦與比較優(yōu)勢之間的關系展開探討，通過對我國24 個制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)進行計量分析得出，環(huán)境管制對比較優(yōu)勢的影響呈U 型，要素稟賦與比較優(yōu)勢負相關[4]。高被引文獻構(gòu)成了我國環(huán)境規(guī)制研究的理論基礎，從主題分布來看，集中在環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)競爭力、FDI、全要素生產(chǎn)率以及環(huán)境績效影響的實證檢驗，環(huán)境規(guī)制的概念界定、分類和演進等。

四、基于突變檢測的環(huán)境規(guī)制研究前沿分析

CiteSpace 引文分析的突變檢測功能能夠檢測文獻被引次數(shù)的大幅度變化，并使用突現(xiàn)強度作為衡量其受關注程度的指標，有助于發(fā)現(xiàn)學科研究前沿[12]?；谝陨显?，本文利用突變檢測功能進行環(huán)境規(guī)制領域的前沿分析，以期系統(tǒng)的探測環(huán)境規(guī)制研究的發(fā)展趨勢。突變檢測后得到35 篇被引突增文獻，如圖3 所示。為得出當下最具前沿性的研究熱點，本研究從中提煉出突現(xiàn)時段持續(xù)到2019 年的8 篇高突變率文獻（突變強度＞4.5），這些文獻體現(xiàn)了學界正在研究的熱點問題。

圖3 中，原毅軍和謝榮輝（2014）[13]將環(huán)境規(guī)制區(qū)分為正式和非正式，兩者對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整均具有一定的正向促進作用，其中正式環(huán)境規(guī)制還具有門檻效應。蔣伏心等（2013）[14]分析了環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新的直接和間接作用，兩者呈現(xiàn)“U”型的直接關系，其間接作用則通過抑制FDI 溢出及企業(yè)規(guī)模效應來體現(xiàn)。李勝蘭等（2014）[15]從區(qū)域發(fā)展的角度，檢驗環(huán)境規(guī)制對生態(tài)效率的影響，并剖析得出地方政府在環(huán)境行為上由“逐底競爭”轉(zhuǎn)向“獨立”，同時環(huán)境規(guī)制對區(qū)域生態(tài)效率的作用也由“制約”轉(zhuǎn)向“促進”。張華（2016）[16]分析了環(huán)境規(guī)制非完全執(zhí)行現(xiàn)象，并從地區(qū)間的環(huán)境規(guī)制策略互動角度進行解釋，認為中國式分權強化了地區(qū)間的模仿行為，使得非完全執(zhí)行現(xiàn)象具有傳染性。王杰和劉斌（2014）[17]運用綜合性指數(shù)方法構(gòu)建環(huán)境規(guī)制的綜合測量體系，側(cè)重于環(huán)境規(guī)制強度對企業(yè)微觀層面的研究，得出兩者間的倒N 型關系。李斌等（2013）[18]運用門檻回歸模型，在得出兩者關系的基礎上進一步確定了最優(yōu)環(huán)境規(guī)制強度門檻值。原毅軍和謝榮輝（2016）[19]針對環(huán)境規(guī)制類型展開討論，發(fā)現(xiàn)不同類型規(guī)制手段在提高生產(chǎn)率上存在互補關系。王書斌和徐盈之（2015）[20]則證明了企業(yè)投資偏好在環(huán)境規(guī)制與霧霾污染脫鉤之間存在顯著的中介效應，并具有積極作用。

圖3 環(huán)境規(guī)制研究高突變率文獻

綜上可知，當前的研究熱點主題主要為環(huán)境規(guī)制策略互動效應、環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率的關系研究、環(huán)境規(guī)制對生態(tài)效率的作用、環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響、技術創(chuàng)新與環(huán)境規(guī)制的互動機制、環(huán)境規(guī)制在環(huán)境治理中的作用研究。

五、結(jié)語

本文運用文獻計量學和可視化分析方法，運用CiteSpace 軟件對CSSCI 數(shù)據(jù)庫中環(huán)境規(guī)制相關文獻進行了系統(tǒng)研究，從發(fā)文趨勢、研究作者和機構(gòu)、標志性文獻等角度對環(huán)境規(guī)制研究進行系統(tǒng)梳理和可視化呈現(xiàn)，最后借助突變檢測功能對環(huán)境規(guī)制研究的高突變文獻進行歸納，探索環(huán)境規(guī)制研究前沿。研究表明：環(huán)境規(guī)制作為學術界研究的熱點之一，研究機構(gòu)以高校的經(jīng)管類學院居多，但機構(gòu)間合作尚不緊密。環(huán)境規(guī)制研究前沿主要為環(huán)境規(guī)制策略互動效應、環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率的關系研究、環(huán)境規(guī)制對生態(tài)效率的作用、環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響、技術創(chuàng)新與環(huán)境規(guī)制的互動機制、環(huán)境規(guī)制在環(huán)境治理中的作用研究。環(huán)境規(guī)制的實證檢驗需要大量的環(huán)境信息及經(jīng)濟數(shù)據(jù)為基礎，而數(shù)字化時代的到來使得環(huán)境信息的收集和處理更加便捷和高效，在數(shù)字化背景下，如何利用大數(shù)據(jù)方法對前沿熱點展開深入研究可能會成為未來學者的主要方向。

此外，本文還存在一些不足。由于環(huán)境規(guī)制涵蓋內(nèi)容眾多，為提高數(shù)據(jù)質(zhì)量和檢索精度，本文只選用來源類別為“CSSCI”的文獻，可能遺漏部分非核心期刊的研究成果。其次，CiteSpace 作為一種可視化工具，其數(shù)據(jù)源廣度和精度的不同要求對分析結(jié)果的影響差異還值得探討。