新時代中國科技創新發展機遇與挑戰（一）

云剛

科技創新是原創性科學研究和技術創新的總稱，是指創造和應用新知識、新技術、新工藝，采用新的生產方式和經營管理模式，開發新產品、新武器、新裝備，提供新服務的過程。科技創新分為知識創新、技術創新和現代科技引領的管理創新。在當前百年未有之大變局下，科技創新已經成為影響和改變未來世界發展格局的關鍵力量。建設現代化強國首先要建成科技強國，“要把科技創新作為最根本、最核心、最關鍵、最可持續的競爭力，融入現代經濟社會發展的全方位、全過程，全面支撐引領經濟建設和國防建設?！蔽磥?0多年，是我國實施科教興國、人才強國、軍民融合與國家創新驅動發展戰略，實現中華民族偉大復興中國夢的新時代；是實施政治建軍、科技強軍、改革興軍、依法治軍，實現武器裝備現代化、為建成世界一流軍隊提供一流武器裝備的新時代。中國科技發展迎來重大歷史性機遇，同時，也面臨美國以科技封鎖為核心的對華全面遏制的嚴峻挑戰。如何抓住機遇，應對挑戰，深入推進中國科技領域改革與發展，不斷提升我國基礎科學、核心技術和科學管理水平，是今后一個時期我們面臨的一個緊迫而重大的問題。

一、機遇

一是國家科技創新發展和國防與軍隊建設三步走戰略部署確定的機遇。2020年進入創新型國家行列，基本實現機械化，信息化建設取得重大進展，戰略能力有較大的提升。到2035年，躍身創新型國家行列，基本實現軍事理論、軍隊組織形態、軍事人員和武器裝備現代化。到2050年，全面建成世界科技創新強國和一流軍隊。三步走戰略部署給我國科技發展的理論和實踐創新提出了新的更高的要求。

信息科技、生物科技、航天科技、“四新技術”是全球研發投入最大、發展最快的四個領域。以芯片和元器件、超級計算、新一代信息網絡、大數據、云操作系統、區塊鏈、人工智能為核心的技術加速發展，人類進入數字化、網絡化、智能化和萬物互聯時代，將對產業結構、產業形態、社會生產生活方式和未來戰爭形態、作戰方式帶來決定性影響?；蚪M學、腦科學、合成生物學、人造光合作用、分子模塊育種等新技術的不斷涌現，推動生物經濟蓬勃發展。新能源（氫能、人造太陽能等）、新材料（石墨烯、碳納米、碳化硅等）、新制造（增材制造、柔性制造、納米制造等）、新通信（5G/6G通信、量子通信）等新興領域的顛覆性技術突破，將對全球競爭格局、經濟社會發展和軍事斗爭勝算帶來全局性、革命性、決定性的影響。

二是軍民融合發展戰略帶來的歷史性機遇。最近幾年，黨中央、國務院、中央軍委制定了軍民融合發展戰略實質性推進的一系列方針政策。關于《經濟建設和國防建設融合發展的意見》《國家創新驅動發展戰略綱要》《軍民融合發展戰略綱要》《國家軍民融合創新示范區建設實施方案》《推動“一帶一路”的愿景與行動計劃》《中國制造2025》《政府與社會資本合作項目政府采購管理辦法》《關于推動國防科技工業軍民融合深度發展的意見》《關于鼓勵和引導民間投資健康發展的若干意見》（36條）《關于建立和完善軍民結合寓軍于民武器裝備科研生產體系的若干意見》（19條）《關于加快吸納優勢民營企業進入武器裝備科研生產和維修領域的措施意見》（8條）《關于鼓勵和引導民間資本進入國防科技工業領域的實施意見》《關于軍品增值稅政策》《關于裝備采購制度調整改革的若干意見》（20條）《關于進一步推進軍品價格工作改革的指導意見》《關于加強競爭性采購工作的意見》《競爭性裝備采購管理規定》《裝備承制單位資格審查管理規定》《軍用軟件研制概算計價規范（試行）》《軍品定價議價規則（試行）》《國防科研試制費管理辦法》等等，正在制定《軍民融合發展法》和《武器裝備采購法》。所有這些，都清楚地表明：在未來推進軍民融合發展戰略落地的歷史進程中，開放是常態、封閉是例外，競爭是常態、壟斷是例外，融合是常態、分割是例外，必將逐步形成思想觀念、體制機制、法規標準、信息、資金的深度融合，共同推進經濟建設和國防建設協調發展。具體體現在以下五個方面：

1、軍轉民：2015年以來，國防科工局發布了近700個軍用技術和產品轉為民用的項目；2016年10月以來，國防知識產權局公開的解密國防專利7800余件。這些技術、產品、專利的民用，必將促進國民經濟發展和社會生產力提升。

2、民參軍：2014年以來，舉辦了五屆軍民融合高科技成果展覽，展出了1100多家高科技民營企業、中國科學院、高等院校、非軍工國有企業的6100多項高科技裝備成果。搭建了包括民營企業在內的民口高新技術裝備成果，應用到國防科技工業和武器裝備建設最權威最直接最有效的通道。充分展示他們標新立異的設計思想、異想天開的創新理念、另辟蹊徑的技術路線、獨具匠心的工藝訣竅和獨一無二的品牌價值，使他們的優勢技術、人才、產品資源在更廣范圍、更寬領域、更深層次、更高標準上融入國防科技工業和武器裝備建設，真正鑄造起我國鞏固的國防和強大的軍隊。還有四屆中國創新挑戰賽暨中關村三屆新興領域專題賽和中國先進技術轉化應用大賽，發掘了民營企業幾百項先進技術成果，促進了科技創新和軍民融合深度發展。

2014年5月，原總裝備部、工業和信息化部、國防科工局、全國工商聯聯合舉辦了以“引導民企參軍、服務裝備建設、推進軍民融合”為主題的首屆民營企業高科技成果展覽暨軍民融合高層論壇，擇優遴選了116家優勢民營企業，展出了涉及電子信息、動力傳動、探測識別、制導控制、新材料等12個領域的900余項先進技術與產品。首次發布了41項國家和軍隊相關政策法規、497項武器裝備采購需求信息，軍地有關部門與46家參展企業達成100余項目、采購協議或合作意向。深圳光啟、成都雷電微力參展后獲得多個項目，幾千萬元經費；北京韋加航通、揚州眾孚參展后接了多個軍方項目。這次活動達到了“宣示決心、宣傳政策、形成態勢、探索路子”的目的。搭建了中國民營企業通往國防工業與武器裝備科研生產的星光大道，使中國民營企業的優勢技術、人才、產品資源在更廣范圍、更寬領域、更深層次、更高標準上融入國防科技工業和武器裝備建設，真正鑄造起我國鞏固的國防和強大的軍隊。

2016年10月，軍委裝備發展部、教育部、國家工業和信息化部、國防科工局、全國工商聯聯合舉辦了“以全面落實軍民融合國家戰略、全面推進軍民深度融合發展”為主題的第二屆軍民融合高科技成果展覽，充分展示了繼首屆民營企業高科技成果展覽以來，163家中國科學院研究院所、全國高校、非軍工國有企業和民營企業（87家），在北斗導航衛星、水下機器人、精密光學儀器、無人機技術、超材料、碳纖維及其復合材料核心技術、云數據加密技術、混合動力新能源電站、大型激光3D打印機等領域的2900多項高技術成果，為進一步推進國防科技工業和武器裝備建設軍民融合深度發展，起到了引領和示范作用。

第三屆軍民融合發展高技術裝備成果展覽暨高層論壇，于2017年9月在北京舉辦，這次展覽的主題是：信息技術裝備成果。為什么選擇這個主題，主要是考慮國家和軍隊信息化建設與發展的迫切需要。長期以來，我國信息技術與產品特別是核心技術與工藝，至今沒有擺脫美歐日韓等西方強國的依賴，每年花費幾千億美元購買。我國軍工、金融、電信、電力、交通等關系國計民生和國家安全的重大裝備、關鍵系統、核心器件的研制、生產與應用，仍然受制于美歐日韓等西方強國，國家經濟建設、國防建設和國家安全面臨巨大潛在風險。這幾年，發生在政府、軍隊、國防軍工集團的重大泄密事件，嚴重損害了國家安全和利益。發生在全球150多個國家、涉及幾十萬家企（事）業單位的勒索病毒襲擊，再次給我們敲響了國家和軍隊信息安全的警鐘。如果這種襲擊發生在未來信息化戰爭中，后果不堪設想！這次展覽展出了354個企業的 422項信息技術領域的高新技術成果。90%的信息技術軍民兩用，我國信息技術民用發展質量和速度明顯好于軍用。通過科技創新與融合發展，集全國信息技術領域的頂級技術成果，打造能提升國家核心競爭力、能打贏未來信息化戰爭的武器裝備，盡快擺脫國外依賴、盡早建立起我國我軍自主可控、安全可靠、先進成熟的網絡與信息技術安全體系。

第四屆軍民融合發展高技術裝備成果展覽暨論壇，于2018年10月在北京舉辦。展覽以“協同推進戰略基礎性領域軍民融合創新發展，加快構建一體化戰略體系和能力”為主題，按照“聚合軍地優勢資源，面向備戰打仗裝備需求，突出自主發展安全可控，全面展示高新技術產品，推進合作共享共贏”的總體思路，聚焦先進材料、先進制造、新能源和自主可控領域，共展出302家單位1349項高技術裝備成果。參加展覽的民營企業占60%，約90%的參展裝備核心技術具有自主知識產權。首次參展的高性能陶瓷纖維、粉床電子束3D打印設備、超級電容器及儲能系統、系列化氫空燃料電池等創新產品和技術，展現了我國在基礎性領域取得的突破性成就。展覽會上，176家軍地單位集中簽約154個高技術產品合作項目，其中，各軍兵種和武警部隊所屬單位17家54個項目，各軍工集團所屬單位47家79個項目，總金額超過20億元。讓“民參軍”高技術企業有實實在在的獲得感，有力促進了融合發展與創新驅動發展戰略落地。

第五屆高技術裝備成果展覽于2019年11月在北京舉辦。展覽以加快人工智能和無人系統裝備發展，提高武器裝備智能化水平為主題，共展出173家企業的504項智能基礎生態、智能集成應用和智能無人平臺三大領域的高技術裝備成果。

3、重大項目。一是《經濟建設和國防建設融合發展“十三五”規劃》確定的重點領域、重點區域、重點行業101項重點任務和21個重大示范項目；二是國家級軍民融合創新示范區建設項目；三是發改委“十三五”空天一體信息網絡建設等重大專項；四是科技部與軍委科技委聯合發布的《“十三五”科技軍民融合發展專項規劃》項目。

4、重大政策：一是大幅減少許可限制。2015年9月8日，國防科工局和原總裝備部下發了武器裝備科研生產許可專業（產品）目錄（2015年版）。新版目錄貫徹了市場對資源配置的決定性作用和國務院減少行政審批、轉變機構職能的要求，精簡優化了許可目錄，由2005年的1988項減少為755項。國防科工局和軍委裝備發展部聯合印發了2018年版武器裝備科研生產許可目錄，再次大幅降低了軍品市場準入門檻。將2015年11大類755項減少為包括導彈武器與運載火箭等7大類共285項，減幅62%。大范圍取消設備級、部件級項目，取消軍事電子一般整機裝備和電子元器件項目，取消武器裝備專用機電設備類、武器裝備專用材料及制品類和武器裝備重大工程管理類的許可。此外，為鼓勵創新，大幅度縮減了科研許可。

二是大力推進競爭性裝備采購。原總裝備部2014年7月26日發布《中國人民解放軍競爭性裝備采購管理規定》（裝法【2014】3號），明確了競爭性裝備采購管理工作實行項目確定、信息發布、方案審批、專家評審、結果公示、競爭保護等制度。實行競爭性采購項目負面清單制度。軍委裝備發展部明確了不宜競爭或目前暫時不具備競爭條件的裝備采購項目清單。除了負面清單項目實行單一來源采購外，其他所有裝備采購項目必須開展競爭性裝備采購，并制定包括采購方式、候選裝備承制單位、分系統或配套產品競爭性采購安排、采購價格方案、競爭擇優標準和評價方法、競爭保護必要性分析及其初步安排、采購工作進度及所需業務經費、風險防范措施和效益評估等內容的競爭性裝備采購方案。對于競爭主體少、尚未形成穩定競爭格局、技術或者產品軍事專用性強的裝備采購項目，競爭失利方自籌經費、形成實物型或創新性技術成果的，可以通過項目補償、分包補償、經費補償等方式獲得競爭保護，鼓勵和扶持競爭失利方繼續參與后續競爭。

三是破除準入壁壘，建立完善協調高效的市場準入制度。2014年5月，原總裝備部、科工局、國家保密局印發的《關于加快吸納優勢民營企業進入武器裝備科研生產和維修領域的措施意見》（8條），提出實施武器裝備承制單位資格分類審查制度，根據裝備重要和涉密程度，將裝備承制（含承研、承修，下同）單位分為三類。

第一類是武器裝備的總體，關鍵、重要分系統和核心配套產品（即列入國防科工局、總裝備部發布的武器裝備科研生產許可目錄內的專業或產品）的承制單位。在通過保密資格認證和質量體系認證基礎上對申請企業進行許可審查、資格審查。

第二類是武器裝備科研生產許可目錄之外的專用裝備和一般配套產品的承制單位。只對申請企業進行資格審查，不再進行許可審查和強制性武器裝備質量體系認證（需建立武器裝備質量管理體系，在資格審查時一并進行審核）。對本類承制單位的保密要求：產品本身不涉密但背景、用途等涉密的，由采購方與承制方簽訂保密協議；應急或短期生產秘密級產品的，由采購方按照有關保密標準和程序對承制方進行保密審查，簽訂保密協議，提出保密要求；生產機密級（含）以上的產品或長期承擔涉密武器裝備科研生產任務的，實行保密資格認證。

第三類是軍選民用產品的承制單位。申請企業需建立國家標準質量管理體系，只進行資格審查（以文件審查形式為主）。對參與軍選民用產品招標競爭的企業不設特別資格限制，凡產品及服務符合招標要求的企業均可參加投標，中標企業經資格審查后，可注冊第三類裝備承制單位資格。

積極鼓勵企業自主創新研究，承擔裝備預研計劃中應用基礎研究、自主開發研究任務的單位，不需進行資格審查。減少重復審查——推行武器裝備科研生產許可與裝備承制單位資格聯合審查機制。

5、支撐平臺：工信部設立的“國家軍民融合公共服務平臺”、軍委裝備發展部開通的“全軍武器裝備采購信息網”和軍委后勤保障部開通的“軍隊采購網”，是軍轉民、民參軍的權威平臺。這些高科技成果和重大政策與平臺，必將大大推進民參軍進程，提高國防科技工業和武器裝備建設質量和效益。

2015年1月4日，上線開通了“全軍武器裝備采購信息網”，截至2019年8月底，已在全國30個城市開通查詢點。暢通受理渠道——2019年在全國設立30個裝備承制單位資格審查申請受理點。該網設立在全軍裝備采購服務中心，由公開網站、涉密網站和信息管理系統組成，具有信息發布、信息推送、需求對接、數據分析等功能。公開網站依托互聯網發布武器裝備采購需求、采購公告、政策法規等信息，涉密網站武器裝備采購涉密信息，各類企事業單位和裝備采購部門都可通過申請審核驗證注冊后，查詢與其保密資格等級和專業領域相應的涉密信息，推送企業技術與產品信息，以及采購需求信息。中央軍委張又俠副主席強調指出：全軍武器裝備采購信息網，是軍民融合深度發展的試驗田，是全軍裝備工作改革的風向標，是裝備機關轉變作風的試金石。要求網站通過一段時間的運行，吸引一批優秀民營企業，催生一批示范項目，形成一套運行機制，趟出一條改革路子。截至2019年10月，已有29145家企業注冊，發布裝備采購需求信息和軍工配套采購需求信息170155條（其中，2017年發布11757條、2018年發布122706條，航空工業發布60499條、航天科工發布40166條、航天科技發布35591條），上千億元武器裝備實行了競爭性采購，千余家民口企業獲得了公平競爭的機會，促進了科技創新的深度發展。

三是國家創新驅動發展戰略帶來的歷史性機遇。2016年5月，中共中央、國務院印發了《國家創新驅動發展戰略綱要》，強調科技創新是提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐，必須擺在國家發展全局的核心位置?！吨泄仓醒雵鴦赵宏P于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》《深化科技體制改革實施方案》《關于改進加強中央財政科研項目和資金管理辦法若干規定的通知（國發【2014】11號）》《關于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見（中辦、國辦2016年7月印發）》《國務院關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知（國發【2018】25號）》《國務院辦公廳關于抓好賦予科研機構和人員更大自主權有關文件貫徹落實工作的通知（國辦發【2018】127號）》《事業單位國有資產管理暫行辦法》《關于促進中小企業健康發展的指導意見》，國家級的軍民融合創新示范區建設、發改委“十三五”空天一體信息網絡建設等重大專項、科技部與軍委科技委“十三五”科技軍民融合發展專項規劃，以及扶持突破關鍵核心技術的科技創新企業上市的股票市場科創版的推出，所有這些戰略、政策和行動，必將把我國科技創新發展推向一個全新的高度和前所未有的水平。

《國務院關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知（國發【2018】25號）》文件規定：賦予科研單位科研項目經費管理使用自主權。直接費用中除設備費外，其他科目費用調劑權全部下放給項目承擔單位。建立以創新質量和貢獻為導向的績效評價體系，準確評價科研成果的科學價值、技術價值、經濟價值、社會價值、文化價值。加大對承擔國家關鍵領域核心技術人員的薪酬激勵。對全時全職承擔國防科研關鍵領域核心技術攻關任務的團隊負責人（領銜科學家/首席科學家、技術總師、型號總師、總指揮、總負責人等）以及引進的高端人才，實行一項一策、清單式管理和年薪制。項目承擔單位應在項目立項時與項目管理專業機構協商確定人員名單和年薪標準，并報科技部、人力資源社會保障部、財政部備案。年薪所需經費在項目預計成本中單獨計列。同時承擔多個項目的團隊負責人以及引進的高端人才，所需經費按工時分攤計入項目預計成本。年薪在項目承擔單位績效工資總量中單列，相應增加當年績效工資總量。單位從國家關鍵領域核心技術攻關任務項目間接費用中提取的績效支出，應向承擔任務的中青年科研骨干傾斜。完善以科技成果為紐帶的產學研深度融合機制，建立科研機構和企業等各方參與的創新聯盟，落實相關政策，支持高校、科研院所科研人員到國有企業或民營企業兼職開展研發和成果轉化，科研人員獲得的職務科技成果轉化現金獎勵計入當年本單位績效工資總量，但不受總量限制，不納入總量基數。開展擴大科研經費使用自主權試點。允許試點單位從基本科研業務費、中科院戰略性先導科技專項經費等穩定支持科研經費中提取不超過20%作為獎勵經費，由單位探索完善科研項目資金的激勵引導機制。獎勵經費的使用范圍和標準由試點單位在績效工資總量內自主決定，在單位內部公示。對試驗設備依賴程度低和實驗材料耗費少的基礎研究、軟件開發、集成電路設計等智力密集型項目，提高間接費用比例，500萬以下的部分為不超過30%，500萬元至1000萬元部分為不超過25%，1000元以上的部分為不超過20%。對數學等純理論基礎研究項目，可進一步根據實際情況適當調整間接費用比例。間接費用的使用應向創新績效突出的團隊和個人傾斜。開展賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點。對于接受企業、其他社會組織委托項目形成的職務科技成果，允許合同雙方自主約定成果歸屬和使用、收益分配等事項；合同未約定的，職務科技成果由項目承擔單位自主處置，允許賦予科研人員所有權或長期使用權。對利用財政資金形成的職務科技成果，由單位按照權利與責任對等、貢獻與回報匹配的原則，在不影響國家安全、國家利益、社會公共利益的前提下，探索賦予科研人員所有權和長期使用權。

四是深化改革、全面開放帶來的歷史性機遇。2018年4月10日，習近平主席在博鰲亞洲論壇主旨演講中，提出了中國在金融、貿易、政府采購等方面進一步擴大開放的一系列新舉措，特別要求：“全面落實準入前國民待遇加負面清單管理制度；加快加入世界貿易組織《政府采購協議》進程?！?018年11月，珠海航展首次舉辦了“走向世界的中國國防科技工業”主題論壇。一旦加入該協議，我國包括武器裝備在內的所有政府采購領域，面對的是歐美發達國家的競爭，真正進入了挑戰與機遇并存、與狼共舞的新時代。在推進人類命運共同體建設和科技創新發展的歷史進程中，我們必須確立大開放視野，通過與西方發達國家在政府采購尤其是科技領域的相互交流與深度合作，最大限度地學習吸收他們的先進技術和管理經驗，以及軍轉民、民參軍的成功做法，在更廣范圍、更寬領域、更深層次上加快推進中國科技創新發展。同時，在高強度競爭中塑造引領者、培育創新者、固牢優勢者，警醒忽悠者、驅趕劣勢者、淘汰落后者。 （未完待續）