中信銀行昆明分行開展反洗錢系列工作

詹肖瀟

2019年，中信銀行昆明分行貫徹落實反洗錢管理“風險為本”監管要求，采取了一系列舉措開展該項工作：一是創新檢查方式，提高檢查實效性，針對現場檢查及檢查后的整改質量進行重檢，加強轄內單位執行力度、提升管理部門對管轄單位的直接管理責任意識;二是開展反洗錢事后監督工作，搭建客戶身份初次識別、代理業務等監管重點關注業務指標的事后監督系統;三是緊抓要點、重點檢查，比如開展對收單業務在執行受益人身份識別、風險事件報送等方面的檢查。通過對反洗錢工作執行質效檢查及監督，提升銀行反洗錢整體履職意識及工作水平。