探究建設工程施工合同履約過程中的變更控制

梁丹霞

（甘肅第六建設集團股份有限公司 甘肅蘭州 730020）

0 引言

建筑工程施工合同履約過程中，會產生很多的工程變更問題。工程變更是指導致形式發生變化的變更，包括業主違約、不可抗力因素的負面影響造成的變更問題。有些人認為工程變更主要是指工程量的改變，這一認知是不全面的。工程變更所包含的內容非常廣泛，包括合同中任何工作內容的變化；工作質量、特性改變；工程位置、尺寸、標高等的改變；工作內容增加、刪減；永久性工程生產設備、構件加工、材料、服務、竣工試驗、勘探工作變化；施工順序和施工時間改變等。工程變更會直接影響工程施工、管理、投資方案，給工程最終成本、效益帶來影響，這就必須要做好施工合同履約過程中工程變更的控制工作。

1 施工合同履約中的變更種類

1.1 設計變更

建設工程施工合同履約過程中，由參建方提出、設計單位以設計變更或設計補充文件形式提出的工程變更指令就是設計變更。設計變更所涵蓋的內容非常廣泛，對工程建設效益影響最大的變更種類，占據工程總變更量的70%以上[1]。造成設計變更的原因有：由于設計計算錯誤、圖示錯誤發出的變更通知；設計深度不夠或設計遺漏所發出的補充通知書；業主、承包商、監理單位請求對設計內容進行優化調整所產生的變更等。

1.2 施工方案變更

施工過程中由于施工地質條件變化、施工條件改變、施工環境改變等施工方向業主提出原有施工方案改變被稱之為施工方案變更。施工方案變更需要經過監理工程師、業主簽字同意之后方能實施，否則造成的成本增加、建設周期延長等由承包單位負責。對于施工方案重大變更還需要與設計單位協商，進行專家論證，取得專家和設計單位同意方可實施。建設工程施工整個過程中隨時都有可能出現施工方案變更，如起重吊裝及安裝拆卸工程；采用新技術、新工藝、新材料、新設備及尚無相關技術標準的危險性較大的分部分項工程。

1.3 條件變更

建筑施工過程中，由于業主沒有按照合同約定提供相應的施工條件或是不可抗力因素影響，導致工程無法按照原有方案實施。如業主要求二次深化設計的圖紙沒有如期通過審查，導致工程建設中途停工；由于重大疫情影響造成工程停工等。因此條件變更主要是指業主或不可抗力因素造成的工程變更。

1.4 計劃變更

建筑施工過程中，由于業主上級指令變更、經營范圍、技術原因，對施工進度、順序、時間節點進行的改變就是計劃變更。如房建施工中業主計劃調整或業主需要提前竣工、工期順延等。這些因素造成施工計劃改變就是計劃變更。

1.5 新增工程

建筑施工過程中，業主使用暫列金額，在原有施工藍圖基礎上進一步擴大建設規模，增加了原有招標工程量清單外的其他建設內容。

2 工程變更的特點

據研究表明，工程變更中設計變更、施工方案變更的可控性更強，其余變更可控性較弱。從技術層面看，設計變更、施工方案變更具有較強的技術性，其變更內容涵蓋了工程建設全過程，其余變更種類更多是在工程主體施工或收尾階段。以上幾種變更種類中，設計變更發生率最高、施工方案變更其次。同時，設計變更影響范圍最廣，業主、承包方、監理方、設計方都可以提出設計變更，施工方案變更主要是由承包方提出，新增工程、計劃變更通常由業主提出，條件變更主要受業主、自然因素的影響[2]。

以上多種工程變更當中，設計變更、施工方案變更具有頻率高、涉及面廣、影響大的特點，也是合同履約中主要的變更控制內容。設計變更中，業主對項目管理人員提出設計變更控制，也可以是監理方、承包方、設計方提出設計變更控制。絕大部分工程招標過程中都是以合理低價中標，很多承包方為了能夠獲取更大利潤空間，通過設計變更形式達到調整工程量清單綜合單價母目的。這就必須要高度重視由承包方提出的設計變更，重點展開合同變更控制。

3 建設工程施工合同履約中的變更控制方法

3.1 同時兼顧效率和效益

對項目變更進行審查、批準過程中，要確保變更審批的選擇性、及時性，重點關注變更后對本工序、相鄰工序預期進度帶來影響的變更，應給予放棄，避免產生頻繁變更導致無序施工。同時在審查、批準過程中，應追求經濟效益最大化，也就是變更前后造價差額最大化，降低工序投入，優化投資成本，減少后續投資量。當然，效率和效益往往是成正比關系，這就需要同時兼顧，實現效率和效益的統一平衡和良性互動。

3.2 適時激勵

業主發出工程變更指令時，參建各方管理人員的創造性、主動性要全面發揮出來，采用適當的經濟手段激勵相關人員正確行使崗位職責，借助預先設定的合同變更價款目標，做到獎懲分明，從而保證變更合理性、經濟性。如以節約成本作為目標提出的設計變更或施工方案變更，可以給予提出人、審批人一定經濟獎勵；如果變更價款高于正常數值且無法提出合理原因的主體，業主方要給予一定的處罰[3]。這樣的適時激勵可以激發從業人員恪盡職守，讓工程變更從源頭上趨于健康合理。實際施工中，業主在簽訂承包合同時，特別是設計合同、監理合同、施工合同時，必須要在合同主要條款中明確提出工程變更獎勵的內容，并將獎懲信息細化，確保后期工程變更獎罰工作的可操作性。

3.3 分層變更控制

進行工程變更控制過程中，不同層次相關人員具有不同的變更主張、審批權限，這樣可以保證工程變更可控性。特別是在重大建設工程中，至少要有三個層級審批權限，包括公司領導（總工程師）、職能部門、業主現場代表。以不同變更金額范圍作為審批權限劃分，這樣公司各個層次管理部門都可以在職責范圍內作出正確判斷，實現工程變更結果的可追溯性，提高各個層次部門的工作積極性，最大限度發揮公司管理資源的重要作用。

3.4 以經濟價值為目標控制變更

工程變更活動的最終目標就是實現經濟價值。建設項目是以提升工程價值、工序最優為目標，通過對工序流程、施工方案進行完善，在全壽命周期中尋求最低成本，實現管理者所需的合理方案。價值不是功能，也不是成本，而是功能與成本的比值。在工程施工合同履約當中，工程價值所涵蓋內容非常廣泛，施工合同條件變更直接對工程價值帶來積極影響，包括提高竣工速度；降低工程建設費用；提升雇主竣工價值；給雇主帶來其他利益等[4]。因此要結合工程價值對工程變更方案進行評估，優先選擇價值系數高的變更方法給予實施，這樣才能夠保證工程變更的比較價值。

4 結束語

綜上所述，在施工合同履約過程中，變更控制是一項非常系統、復雜的工作，其涉及多方參建單位利益，特別是對于業主和承包商來說，二者既是合作關系，同時也是利益關系。而工程變更控制中專業技術人員的業務能力和素質高低是變更影響的第一要素，這就要不斷加強合同變更控制中專業人才培養和獎懲力度，讓工程變更更加合理、科學。總之，工程變更是一項涉及參建方多方利益的活動，需要權衡工程建設需求、各方利益、投資成本合理性等多方面因素。