新型企業智庫概念、屬性與轉型路徑研究

王樂 沈高鋒 張敏

[摘 ? ?要] 企業智庫的內涵與外延眾說紛紜，理論和實踐也存在著一定的脫節。傳統企業智庫最根本的特征是把服務企業的決策研究咨詢作為主要甚至全部職能，而新型企業智庫則注重研究全行業（產業）的宏觀中觀經濟問題，是具有公共服務職能的、不以營利為主要目的的研究咨詢機構，因此新型企業智庫應當具備公共性、科學性、行業性、外部性和透明性的特征屬性。推動傳統企業智庫向現代企業智庫轉型，就應按照提高理念認知、創新體制機制、創新智庫產品研發體系和提高智庫運營能力的路徑，引導新型企業智庫走向成熟。

[關鍵詞] 智庫;新型企業智庫;智庫屬性;智庫理念

[中圖分類號] C932.4 ?[文獻標識碼] A ?[文章編號] 1002-8129（2020）01-0018-08

一、企業智庫概念

（一）傳統企業智庫內涵與特征

從傳統企業管理的視角考察，智庫性質的研究一部分屬于企業行政工作，一部分屬于企業研發（R&D）工作。一般大型企業的辦公室除了負責文稿撰寫，還負責企業的發展規劃，這部分工作就是智庫研究工作。大型央企一般會設置政策研究室從事發展規劃研究，但據調查，一些央企政策研究室百分之七十的時間用于領導文稿服務，弱化了政策研究工作;對于沒有政策研究部門的國企來說，往往把發展規劃等職能分配給計劃財務部門;還有部分企業會把發展規劃等企業智庫工作納入企業研發（R&D）范疇通盤考慮。比如，1995年華為設置了“中央研究部”，下屬的機構中就有干部部、計劃處、總體辦等發展規劃部門。

從以上簡單的梳理來看，企業智庫與企業智庫性質的工作有聯系又有區別，如果說企業智庫傳統工作主要是指服務企業重大決策的計劃規劃發展，那么主要承擔這項工作的政策研究或者計劃部門，就是企業的智庫部門。一些科技型企業的研發體系中也有計劃規劃發展部門，比如華為的中央研究部，也屬于企業的智庫部門。無論哪種形態、哪種性質，這些部門都屬于傳統的企業智庫。

傳統企業智庫最根本、最主要的特征是把服務企業的決策研究咨詢作為主要職能甚至全部職能。傳統企業智庫認為自己是企業的計劃發展機構，應立足于為企業提供決策支撐與運營管理支持。中海石油技術檢測有限公司的牛溪和泛海控股股份有限公司泛海研究院的李君臣就持這種觀點[1] 44-50。他們是企業內部人士，這一觀點無疑反映了傳統企業智庫對其職能定位的最直接看法，認為企業智庫為企業自身服務是首要任務。這樣的觀點并非“想當然”，而是企業智庫建設實踐中的普遍做法。筆者曾調研東部省份某研究院，該研究院為該省智庫管理部門認定的唯一一家省級重點企業智庫，系該省金融信托行業最大國有企業的內部研究機構，其管理辦法中明確智庫的中心工作是切實有效地服務公司發展，為公司決策、戰略規劃提供參考，而把服務政府決策定義為附加功能。近3年來，該機構共產生100多份研究報告，其中63%供內部傳閱和使用，報告內容雖然涉及行業分析等內容，但均為服務企業建設與發展，向上報送的比例十分有限。該機構甚至沒有一份公開發布或出版的研究報告，以機構身份發表的期刊論文和報紙文章、出版的圖書等成果也非常缺乏，公眾既不知曉該機構的存在，也難以從公開渠道獲得該企業智庫產出的成果。該企業智庫沒有獨立建設的網站和新媒體等信息發布和交流平臺，宣傳意識不足，公眾知名度亟需提升。智庫也不設理事會和學術委員會等現代智庫治理和管理機構，管理團隊成員大部分是集團內部人員。這家機構關起門來建設智庫，認為智庫主要任務是服務大型國企戰略決策，此類認知和實踐十分具有代表性。或者說，現在大部分企業智庫的定位和功能認知現狀就是如此。

（二）新型企業智庫定義與內涵

關于新型企業智庫，在2014年中共中央辦公廳、國務院辦公廳的第65號文件——《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》（以下簡稱“65號文”）中有這么一段論述：“支持國有及國有控股企業興辦產學研用緊密結合的新型智庫，重點面向行業產業，圍繞國有企業改革、產業結構調整、產業發展規劃、產業技術方向、產業政策制定、重大工程項目等開展決策咨詢研究。”[2] 1-3該觀點既肯定了企業智庫需要服務企業決策的內部視角，也強調了企業智庫建設必須從國家層面完善決策咨詢體系建設的外部視角進行考慮。這一觀點強調企業智庫的功能在于積極發出智庫聲音、服務黨和國家的科學民主決策;研究重點在于國企改革、產業經濟和工程咨詢。可以看出，企業智庫研究內容和服務對象不能局限于企業自身，過于關注短期的、內部的發展規劃，還要站在更高的行業的角度進行研究，把企業和所在行業的發展聯系在一起，調研行業發展情況，針對行業未來發展提供先進、科學、前瞻性、儲備性建議，服務公共決策。

綜上所述，可以為新型企業智庫下一個定義——新型企業智庫是企業創辦，面向現代企業制度、產業結構調整、產業發展規劃、產業技術方向、產業政策制定、重大工程項目，產學研用緊密結合，不以營利為主要目的的研究咨詢機構。

新型企業智庫概念有以下幾個要素：第一，必須是企業創辦、尤其大型國企和國有控股企業創辦的。這是由于我國許多大型國企都承擔著許多政策性職能和社會公共產品供給功能，它們本身就是高度社會化企業，是預防市場失靈時國家調節市場的主要載體;第二，研究主要方向是現代企業制度、產業結構調整、產業發展規劃、產業技術方向、產業政策制定、重大工程項目等全行業、全產業的關系宏觀中觀經濟的問題，而非企業內部經營管理等微觀問題;強調研究對象要具備戰略性和政策層次;第三，組織形式上新型企業智庫是現代智庫，不是純粹的學術機關，是以產業實踐為基礎，學以致用、研以致用的新型智庫，是產、學、研、用相結合的組織;第四，新型企業智庫和其他類型智庫不同，可以營利，但是不以營利為目的，嵌入企業職能體系和研發體系的企業智庫不應該是利潤考核部門，不應該有利潤考核指標。

二、新型企業智庫的基本屬性

（一）公共性是新型企業智庫的重要屬性

新型企業智庫之所以稱為智庫而不是“咨詢公司”或者“企業戰略發展部”，是因為它和營利性的公司或者純粹服務企業內部的戰略制定與支撐部門之間有明顯的區別，即智庫具有“公共性”。現代智庫史一般把布魯金斯學會誕生之年——1916年作為起點，那么智庫作為一種現代組織機構已經有100多年歷史，現代智庫從誕生之日就把改善政府決策、改善公共管理和形成“善治”等作為自己的首要目標和初心。也就是說，增進公共福祉是現代智庫的主要使命。當然現代公共性組織很多，公立中小學、高校、各種非營利性群眾性團體等合法的非政府組織（NGO）都是公共組織。那么，為什么說我國的企業智庫也具備公共性呢？“65號文”明確指出，我國的企業智庫主要是國企或國有控股企業設立的決策咨詢機構。國有企業作為一種生產經營組織形式，同時具有商業類和公益類的特點，其商業性體現為追求國有資產的保值和增值，其公益性體現為國有企業的設立通常是為了實現國家調節經濟的目標，起著調和國民經濟各個方面發展的作用。因此，由于國企自身的公共性質，決定了企業智庫也必然具備公共性“基因”。忽視“65號文”對企業智庫設立主體的隱含規定，把所有類型企業設立的政策研究機構都看成是智庫是有一定偏頗的。當然，也不能說私營企業成立的政策研究機構就一定缺乏公共性，就不是智庫。但是，國有企業智庫的公共性“基因”是天然具備的。

現代企業智庫作為公共組織的獨特性在于通過自己專業的研究生產新知識，為黨和政府決策提供咨詢，為相關產業發展提供輿論引導，為社會其他組織提供服務，有時候也積極開展國際交往，增強我國企業的國際話語權。企業智庫的公共性就體現在智庫相當一部分工作內容必須是履行“面向行業產業，圍繞國有企業改革、產業結構調整、產業發展規劃、產業技術方向、產業政策制定、重大工程項目”的咨政建言、理論創新、輿論引導、社會服務和公共外交等功能。

企業智庫要為公共利益服務，不是說智庫只能服務公共利益，不意味著智庫不能為企業自身服務。一是這有違企業的營利性目標，企業智庫作為政策研究和傳播機構，有能力、有條件為企業建設提供智力支撐，如果強調企業智庫只能為公共利益服務，那么就有“矯枉過正”的嫌疑。二是企業智庫與企業自身難以分割，不管企業智庫作為獨立法人存在還是作為企業設置的內部研究機構，企業智庫的運營無疑要受到母公司或者總公司的管轄。從“實質大于形式”的角度看，兩者完全獨立、互不交流和溝通是不現實的，也是“強企所難”。三是企業智庫為自身和行業發展提供有力支撐，這樣智庫才能不斷積累行業發展經驗，為公共研究提供知識積累，企業本身的發展也利于為智庫提供資金支持，反哺企業智庫發展。但需要著重強調的是，企業智庫必須重視為公共利益服務的智庫屬性，平衡好智庫研究屬性與服務企業內部和營利性研究等非智庫屬性之間的關系，不可以將為黨和國家提供決策支持、引導行業發展當成“副業”或者可有可無的順帶性工作，否則很容易淪為名不副實的“掛名智庫”。

一些國外企業智庫較好地平衡了服務公共政策和從事營利研究之間的關系，可為我國企業智庫提供經驗借鑒，而其中尤以日本的企業智庫更為成功和典型。日本的企業智庫通常是政策研究、管理咨詢、IT系統集成服務三位一體、共同發展的。例如，三菱綜合研究所（Mitsubishi Research Institute， MRI）創辦之初就以服務國家利益和社會發展為志向，堅持把參與公共政策制定作為研究所開展事業的核心目標，以政策性研究為主，其他營利性研究為輔[3] 56。可見，三菱綜合研究所的定位首先就著眼于“公共性”，強調參與公共研究、服務國家決策與發展，而不是“企業優先”。這就形成了即使是MRI開展了管理咨詢和信息系統服務等營利性業務，它仍然得到廣泛認可，成為業界參考和學習的模版。

企業智庫提供公眾可見的研究成果、發表智庫觀點，體現其公共屬性，這也是與提供有償性咨詢意見的咨詢公司的一大區別，包括發布具有企業和行業特色的研究報告，以專業視角解讀政策、引領產業發展等。咨詢公司是不需要提供此類成果、信息的，它們為客戶提供定制化的服務。但如果他們發布了公開性成果，引導行業發展，為政府提供決策咨詢參考，那么就具有了智庫性質。如普華永道會計師事務所，它為客戶提供審計、咨詢等業務，是國際知名企業，屬營利性機構。加利福尼亞大學麥甘團隊發布的《全球智庫報告》所列營利型智庫（Best for Profit Think Tanks）中，普華永道戰略部[PricewaterhouseCoopers （PwC）， Strategy &]榜上有名。筆者登錄其官網[4]調查，發現PwC不定期發布有關行業發展與洞察的報告，頻繁公開對外發表觀點，因此其被列入智庫不足為奇。需要反思的是，PwC極少強調其智庫屬性，但實質卻有智庫職能，并為智庫專家團隊承認為優秀智庫;而一些宣稱自身是智庫的機構，反而不被業界認同，就是因為這些機構本身的“公共性”不足。因此企業智庫必須強調公共屬性，才能為自身建設和發展指明方向。

（二）科學性是新型企業智庫本質要求

公信力是現代智庫的生命線。沒有公信力，智庫就無法形成自己的決策影響力、學術影響力、行業影響力、公共影響力。企業智庫更是如此。雖然國企設立的智庫有天然的公共性基因，但是企業畢竟也還是營利性商業組織，人們會自然地懷疑企業智庫是否只代表企業利益和行業利益，或多或少會損害公共利益。因此，企業智庫建立公信力遠比非營利性的智庫要困難許多。

智庫的公信力很大程度上源自政府和公眾對其研究立場、方法、依據、過程、結論是否科學的評估和判斷。因此，企業智庫只有將嚴謹的科學性貫穿于研究咨詢等一切工作環節，才能形成自己的公信力。智庫是專門從事基于數據和事實的政策分析機構，這就是智庫的科學性所在。政策分析有許多維度，有些維度與科學性關系不大，甚至是違反科學性的。有的是從政治維度出發的，例如歐洲有些政黨附屬型智庫，主要是服務于政黨競選的，那些不利于自己黨派的話他們緘口不言。有的是從價值觀出發的，比如一些有宗教背景的智庫，它的話語完全遵循自己的教義。有的是從自身利益出發的，比如美國的長槍協會，從來都反對禁槍主張。