近二十年我國(guó)檔案學(xué)研究中的理論應(yīng)用分析

劉竟 姜思凡 盧章平

摘要：文章采用內(nèi)容分析和信息計(jì)量的方法，抽取我國(guó)近二十年檔案學(xué)CSSCI來(lái)源期刊論文為樣本，進(jìn)而從多個(gè)角度分析抽取結(jié)果，包含理論應(yīng)用的頻次、理論的時(shí)序演化、理論的使用方式、理論應(yīng)用的主題分布等。研究發(fā)現(xiàn)：形成了圍繞文件生命周期理論應(yīng)用的核心理論群；理論應(yīng)用逐漸多樣化；但也存在理論應(yīng)用的頻率不高、理論創(chuàng)新性不夠、研究主題關(guān)聯(lián)度高的理論其使用頻率較低等問(wèn)題。對(duì)此，文章提出了嘗試構(gòu)建檔案學(xué)理論應(yīng)用知識(shí)庫(kù)；從實(shí)踐出發(fā)，助推理論創(chuàng)新；從核心理論中汲取養(yǎng)分，繁“枝”茂“葉”等建議。

關(guān)鍵詞：檔案學(xué)理論；理論應(yīng)用；內(nèi)容分析

分類(lèi)號(hào)：G270

Analysis on the Theoretical Application of Archives Study in China Past Two Decades

Liujing， Jiang Sifan， Lu Zhangping（Institute of Science and Technology Information of Jiangsu University， Zhenjiang， Jiangsu， 212013）

Abstract：This study uses the methods of content analysis and information measurement to extract the theory from CSSCI source journals of Archival Science in recent 20 years in China， and then analyzes the extraction results from multiple perspectives， including the frequency of theoretical application， the temporal evolution of theory， the use of theory， and the theme distribution of theoretical application. It is found that： a core theory group has been formed around the application of file life cycle theory； the theoretical application is gradually diversified. However， there are still some problems such as low frequency of theoretical application， insufficient theoretical innovation， high relevance of research topics， and low frequency of application. In this regard， this paper proposes to try to construct the application knowledge base of archival science theory， boost theoretical innovation， and we should absorb nutrients from core theory to propagate "branches" and "leaves".

Keywords：Archival Theory； Theoretical Application； Content Analysis

1引言

理論既是科學(xué)研究的基礎(chǔ)，也是科學(xué)研究追求的目標(biāo)。在科研工作中，理論應(yīng)用一定程度上體現(xiàn)了科研工作的科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)度。王芳[1]認(rèn)為，理論與事實(shí)、學(xué)說(shuō)、觀(guān)點(diǎn)、模型等概念并沒(méi)有涇渭分明的區(qū)別。Merton[2]將理論定義為“在邏輯上相互聯(lián)系并能夠獲得實(shí)證性檢驗(yàn)的若干命題”。筆者認(rèn)為，理論是產(chǎn)生于某一特定領(lǐng)域的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)中固有的、約定俗成的、具有規(guī)律性和指導(dǎo)價(jià)值，并帶有明顯學(xué)科特點(diǎn)的專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)。文章討論的理論應(yīng)用是指檔案學(xué)學(xué)術(shù)研究活動(dòng)過(guò)程中被作為研究基礎(chǔ)、論據(jù)的理論或新提出的概念、模型、定律等。

當(dāng)前，理論應(yīng)用的量化研究成果主要分布于圖書(shū)館學(xué)、情報(bào)學(xué)等學(xué)科。例如，Pettigrew[3]等對(duì)1993—1998年6種情報(bào)學(xué)期刊文獻(xiàn)使用的理論進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，分析了理論應(yīng)用的頻次、學(xué)科來(lái)源等內(nèi)容；南開(kāi)大學(xué)王芳[4]團(tuán)隊(duì)對(duì)我國(guó)《情報(bào)學(xué)報(bào)》2000—2013年的文獻(xiàn)的理論應(yīng)用情況進(jìn)行了內(nèi)容分析，并將分析結(jié)果與國(guó)外的相關(guān)研究做了比較；武漢大學(xué)吳丹[5]教授梳理了近十年7種圖書(shū)館學(xué)期刊文獻(xiàn)的理論使用情況，并分析了理論使用中存在的問(wèn)題。作為同源學(xué)科的檔案學(xué)，同樣需要在理論應(yīng)用方面開(kāi)展量化研究，分析檔案學(xué)研究中理論應(yīng)用的方式及其演化，探尋學(xué)科理論應(yīng)用的特點(diǎn)及規(guī)律，為學(xué)科體系建設(shè)提供指南。20世紀(jì)30年代以來(lái)，檔案界就開(kāi)始了對(duì)檔案學(xué)理論的研究，出現(xiàn)了一大批高質(zhì)量的期刊論文和理論專(zhuān)著，多集中于檔案學(xué)理論發(fā)展、理論與實(shí)踐的關(guān)系、理論研究的文獻(xiàn)綜述、對(duì)某一理論的重新解讀等方面。那么，近二十年來(lái)，我國(guó)檔案學(xué)研究中理論應(yīng)用的總體情況是什么樣的？在研究中理論是如何使用的？理論與研究主題間有何對(duì)應(yīng)關(guān)系？對(duì)這些問(wèn)題的回答，將揭示檔案學(xué)理論研究及其理論應(yīng)用的概況和特征，這益于學(xué)科理論研究深度和廣度的擴(kuò)大，促進(jìn)學(xué)科理論體系的重構(gòu)，對(duì)我國(guó)檔案學(xué)理論研究和學(xué)科發(fā)展具有重要價(jià)值。

2數(shù)據(jù)來(lái)源

學(xué)術(shù)期刊是學(xué)術(shù)思想交流和傳播的主要平臺(tái)，主要刊登專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)的學(xué)術(shù)性論文，展現(xiàn)學(xué)科研究的熱點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)。因而此研究以期刊論文作為檔案學(xué)研究人員學(xué)術(shù)成果的集中體現(xiàn)，剖析近二十年我國(guó)檔案學(xué)學(xué)術(shù)研究活動(dòng)中理論應(yīng)用的概貌，以理論應(yīng)用的視角，發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)研究和學(xué)科發(fā)展的特點(diǎn)。《檔案學(xué)通訊》和《檔案學(xué)研究》是《中文核心期刊要目總覽》確定的檔案學(xué)、檔案事業(yè)類(lèi)核心期刊，因而研究將選取這兩種期刊作為數(shù)據(jù)采集的對(duì)象。

利用CNKI中國(guó)知網(wǎng)的“中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（網(wǎng)絡(luò)版）”數(shù)據(jù)庫(kù)，限定來(lái)源期刊為《檔案學(xué)通訊》和《檔案學(xué)研究》，文獻(xiàn)的時(shí)間范圍為2000年1月至2020年10月。通過(guò)初步檢索，共索得《檔案學(xué)通訊》3363篇文獻(xiàn)，《檔案學(xué)研究》2723篇文獻(xiàn)，剔除會(huì)議通知、新書(shū)出版資訊等非研究文獻(xiàn)，獲得5856篇有效文獻(xiàn)。

3數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析

研究擬采用內(nèi)容分析法以檔案學(xué)領(lǐng)域CSSCI來(lái)源期刊論文中涉及的理論為研究對(duì)象，對(duì)文獻(xiàn)中研究或應(yīng)用的理論及其相關(guān)信息進(jìn)行識(shí)別、編碼，如理論名稱(chēng)、理論使用方式、文獻(xiàn)主題等；在對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)上，對(duì)理論應(yīng)用的頻次、時(shí)序演化、使用方式、理論應(yīng)用的文獻(xiàn)主題分布等進(jìn)行分析。

3.1理論應(yīng)用的頻次分析

理論的使用頻次能夠反映理論使用的廣度和深度，某種具體理論被應(yīng)用的頻次能夠反映該理論的應(yīng)用偏好，并可據(jù)此推測(cè)理論應(yīng)用的發(fā)展走向[6]。在5856篇文獻(xiàn)中，使用理論的文獻(xiàn)僅有696篇，占11.9%；其中應(yīng)用1條理論的文獻(xiàn)量為338篇，應(yīng)用2條及以上理論的文獻(xiàn)量為358篇。696篇文獻(xiàn)中涉及理論538種，理論出現(xiàn)的總頻次為1645次，篇均理論種類(lèi)為0.77種，篇均理論頻次為2.4次。

根據(jù)理論應(yīng)用的頻次，研究將抽取的理論劃分為高頻理論（理論應(yīng)用頻次>30）、中頻理論（理論應(yīng)用頻次>5且≦30）及低頻理論（理論應(yīng)用頻次≦5）。從表1可以看出，文件生命周期理論、來(lái)源原則、全宗理論、文件連續(xù)體理論、檔案鑒定理論、文件雙重價(jià)值論、職能鑒定論等理論是檔案學(xué)研究中應(yīng)用最廣泛的理論，形成了圍繞文件生命周期理論的核心理論群。

3.2理論應(yīng)用的時(shí)序演化

（1）理論應(yīng)用的時(shí)序變化概況

理論應(yīng)用的時(shí)間脈絡(luò)，可以一覽理論應(yīng)用趨勢(shì)，故文章以年為單位，統(tǒng)計(jì)了每年的理論種類(lèi)和理論頻次，如圖1所示。從圖1可以發(fā)現(xiàn)，二十年來(lái)，從理論應(yīng)用整體來(lái)看沒(méi)有特別劇烈的波動(dòng)，理論種類(lèi)分布于區(qū)間[26，84]，理論頻次分布于區(qū)間[30，158]。

大致來(lái)看，理論應(yīng)用的時(shí)間分布可以分為三個(gè)階段。第一階段（2000—2008年），理論頻次遠(yuǎn)高于理論種類(lèi)，說(shuō)明這段時(shí)間存在反復(fù)使用的理論。通過(guò)數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，這九年是檔案學(xué)研究進(jìn)入信息化時(shí)代的一個(gè)時(shí)間跨度，是區(qū)別于傳統(tǒng)檔案學(xué)研究的開(kāi)端。在此期間，檔案學(xué)研究中使用頻次較高的理論為文件生命周期理論、來(lái)源原則、全宗理論、檔案鑒定理論。第二階段（2008—2019年），這一時(shí)期，理論頻次與理論種類(lèi)的差距變小，表明這一階段重復(fù)使用的理論較少。還有一個(gè)原因可能是新興研究領(lǐng)域減少了對(duì)高頻核心理論的應(yīng)用。例如近年來(lái)熱門(mén)的社群檔案、社會(huì)記憶、檔案服務(wù)等相關(guān)研究，文件生命周期理論、來(lái)源原則等高頻理論的應(yīng)用有所減少，理論的平均使用頻次降低。第三階段（2020年—），理論使用頻次開(kāi)始大幅增加，表明大多數(shù)理論的應(yīng)用頻率有所提高。

（2）高頻理論的時(shí)序演化

研究定義的高頻理論是指理論使用頻次高于30的理論，整理得到7個(gè)。近二十年7種理論時(shí)序變化見(jiàn)圖2。由圖2可知，除文件生命周期理論之外，這幾個(gè)理論的年度變化趨勢(shì)基本一致，2008年至2019年，幾個(gè)理論的使用頻率逐漸靠近。2000年至2006年，文件生命周期理論的平均使用頻次高于2006年至2019年該理論的，且高于其他理論，2006年，理論使用頻次最高，為18次，且在2020年前10個(gè)月的C刊論文中，文件生命周期理論應(yīng)用頻次明顯回升，說(shuō)明文件生命周期理論不論是在近二十年的使用頻次總量還是每年的使用頻次，都是檔案學(xué)研究中使用最為廣泛的理論；來(lái)源原則在2004年之前總體使用頻次較高，在2002年最高達(dá)10次。全宗理論時(shí)序演化曲線(xiàn)起伏不大，峰值出現(xiàn)在2004年，理論使用頻次為7次。文件連續(xù)體理論從2001年開(kāi)始使用，最高值為2020年前10個(gè)月的10次。檔案鑒定理論作為鑒定理論的總稱(chēng)，其中有七年未使用到。文件雙重價(jià)值論和職能鑒定論的使用頻率呈現(xiàn)下降態(tài)勢(shì)。

3.3理論的使用方式分析

文章結(jié)合Jeong和Kim[7]、吳丹[8]關(guān)于理論使用的研究進(jìn)行歸納總結(jié)，定義了五種理論使用方式：引用，即僅在文獻(xiàn)中提到了理論的名稱(chēng)，沒(méi)有進(jìn)一步解釋?zhuān)唤忉專(zhuān)从幂^長(zhǎng)的篇幅或段落對(duì)該理論進(jìn)行詳細(xì)且有深度的解釋?zhuān)粦?yīng)用，即將理論作為文章的理論依據(jù)，或用作文章闡述的主要框架；評(píng)價(jià)，即整篇文章對(duì)該理論進(jìn)行全方位的評(píng)估；創(chuàng)新，即作者提出新的理論、或?qū)ΜF(xiàn)有理論進(jìn)行較為建設(shè)性的改進(jìn)。編碼過(guò)程中，若某理論的理論使用方式不止一種，編碼人員記錄為最高層級(jí)的理論使用。

理論的使用方式從側(cè)面體現(xiàn)了文章的學(xué)理性高度。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，近二十年我國(guó)檔案學(xué)研究中理論使用最多的方式是應(yīng)用，理論創(chuàng)新最少，詳見(jiàn)圖3。在樣本中，應(yīng)用理論的文獻(xiàn)量最多，體現(xiàn)了學(xué)者們?cè)谑褂美碚摰臅r(shí)候，大部分直接以理論為研究對(duì)象，如文件生命周期理論、檔案鑒定理論、文件連續(xù)體理論的應(yīng)用等。其次，引用是近二十年我國(guó)檔案學(xué)研究中理論使用數(shù)量第二多的理論使用方式，這些理論多出現(xiàn)在文章綜述或背景中，如物理學(xué)的量子理論、馬克思關(guān)于科學(xué)社會(huì)與共產(chǎn)主義的理論、結(jié)構(gòu)化理論和傳統(tǒng)的老三論等。在理論解釋中，學(xué)者們開(kāi)始用較長(zhǎng)的篇幅對(duì)該理論進(jìn)行詳細(xì)且有深度的解釋?zhuān)缯n堂教學(xué)中應(yīng)用的大腦興奮周期理論、電子檔案生命周期保存研究中專(zhuān)門(mén)對(duì)木桶效應(yīng)理論進(jìn)行了解釋。理論評(píng)價(jià)是在應(yīng)用的基礎(chǔ)上，對(duì)理論的研究、發(fā)展提出自己的評(píng)價(jià)觀(guān)點(diǎn)，或形成一套評(píng)價(jià)體系，研究主題通常圍繞檔案學(xué)基礎(chǔ)理論。創(chuàng)新使用的理論最少，在一定程度上反映了近二十年我國(guó)檔案學(xué)研究中新生理論少，原創(chuàng)性不夠這類(lèi)問(wèn)題。

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