廉潔風險防控機制建設的探索與實踐

張勇　唐秀梅　郭強

摘要：作為石油企業輔助單位，如何進一步推進黨風廉政建設，如何加強廉潔風險防控機制建設，保證黨員干部廉潔操守和拒腐防變，最大限度減少制度漏洞，形成不能腐的防范機制，成為了當前值得深入研討、探索、實踐的一個重要課題。

一、全面分析廉潔風險形勢

近年來，物資裝備中心、客運管理中心、測試大隊在上級職能部門和廠黨委的正確領導下，開展了富有成效的廉潔從業教育活動，各家單位的員工們廉潔從業意識顯著增強，特別是經兩年來多輪次的審計、巡察工作，三家單位的合規管理工作也取得顯著進步，管理漏洞基本堵塞，底線意識、合規意識、風險意識基本建立。

二、全員聯動查找廉潔風險點源

在全面深入分析本單位廉潔風險防控形勢的基礎上，如何推進廉潔風險防控機制的建設于2018年初，物資裝備中心、客運管理中心、測試大隊經過多次調查研討，集中思想，統一認識到加強廉潔風險防控機制建設，著重點應在建立“預防”機制，即全員聯動查找各層面各崗位的廉潔風險點源，并制定有效防范措施，是推進廉潔風險防控機制建設的必經之路。

（一）在思想意識和認識層面存在共性的風險點

三家單位在分析查找過程中，發現在思想認識層面存在共性問題，即個別領導干部、關鍵崗位人員等，對反腐敗的高壓態勢認識還不到位，對落實八項規定精神還不徹底，對哪些可以做哪些不能做界限不清晰、不統一、態度不堅決，特別是合規意識還不強，存在模糊認識和僥幸心理。其中，物資管理中心部分管理人員在工作中把合規管理與更高效保障生產對立起來，沒有更深刻地對工作中存在的問題和不足進行反思，產生抱怨、畏難情緒，表現在執行管理制度存在還不到位的情況。

（二）在管理和操作層面存在的風險點

參照“采油四廠2017年度廉潔風險排查清單”的排查標準，三家單位結合工作實際，重點對職業操守上可能造成履職行為偏移的因素;崗位職責上不能正確履行職責的原因;業務流程上工作程序不規范造成的權力失控和行為失范的行為;外部環境上工作、服務對象對正確行使權力造成的干擾影響等進行了查找、梳理、匯總，形成本單位的廉潔風險清單。

三、對癥施治制定廉潔防控措施

2018年初，在全面查找廉潔風險防控的基礎上，三家單位分門別類，制定了針對性廉潔風險防控措施。

（一）針對思想意識和認識層面的風險點，主要采取以下措施：

持續深入開展廉潔從業和反腐倡廉培訓教育。思想決定行動。認真學習了總書記和黨中央、中央紀委有關反腐倡廉、黨要管黨、從嚴治黨等方面決策和講話;學習了中國石油天然氣集團公司管理人員違紀違規行為處分規定，組織觀看了反腐倡廉警示片，持續提升員工廉潔從業和反腐倡廉思想意識。

（二）針對管理和操作層面的風險點分別采取以下措施：

物資裝備中心對已查找的風險點，積極制定應對措施，主要突出以下幾點：一是針對備庫采購依據不充分風險，繼續堅持由中心業務員應用大數據分析手段結合年度生產計劃提出初步采購計劃，由計劃科、工程研究所、地質研究所、天然氣管理中心、油建管理中心等單位集中審核形成備庫采購計劃，杜絕一家說了算盲目采購，同時這項工作得到廠領導的高度重視，把備庫采購與庫存積壓物資盤點調劑、廠計劃和財務費用指標發生情況有機結合，并以廠長辦公會的形式形成。二是針對計劃申報不規范風險，通過發布物資采購供應管理實施細則體系文件，強化計劃的嚴肅性管理;開展專項培訓，提升材料員計劃員業務素質;主動介入圖紙審核，最大限度選用網上超市物資，對網上超市能滿足使用要求的杜絕采購超市以外的，并考核超市內采購比率（要求達到80%）;用好急用搶險物資采購綠色通道政策，優化庫存結構，減少零星急用物資的形成，嚴肅采購紀律，杜絕無計劃采購風險。三是針對網上超市二次選商可能存在的風險，中心修訂完善網上超市二次選商實施細則，納入體系文件管理;建立基層用戶推薦為主，物資裝備中心綜合平衡為輔，集中會商決定的選商機制;定期組織召開網上超市供貨商供貨和服務質量意見征求會，對上一周期供貨商進行考評，推薦產生下一周期供貨商。四是針對質量驗收可能存在的風險，中心采取采購物資必須100%入庫或現場驗收;必檢目錄物資，嚴格執行取樣送檢制度，未檢驗合格的一律禁止出庫;充分利用集團公司、油田公司以及廠安全科組織的質量抽檢機會，擴大質量理化檢驗范圍，形成質量嚴控的高壓態勢;開展好每月一次的質量反饋活動，開展好質量月全方位的質量意見征求調查活動;嚴肅對質量不合格供貨商的處理，發現質量不達標的一律退換貨，對涉及高溫高壓、易燃易爆的物質一旦出現質量問題的，一律取消供貨資格;強化保管員業務素質培訓，嚴肅對質量事故的追責制度。

四、廉潔風險防控措施實施效果

經過結合實際梳理崗位職責，突出重點排查廉潔風險，立足崗位制定針對性防控措施，三家單位初步建立 “教育在前、 制度在前、預防在前” 的廉潔風險防控機制，達到了制度完善、權責清晰、流程規范、風險明確、防控有效的階段性效果。

五、廉潔風險防控還存在的薄弱環節和改進措施

總體上看，物資裝備中心、客運管理中心、測試大隊三家廉潔從業的大環境、大氣候已經基本形成，風險防控體制機制上更為健全，管理漏洞得到很好堵塞，廉潔風險防控工作取得了較好成績，但我們也清醒認識到，還有潛在廉潔風險因素存在，有待下一步繼續改進。

一是廉潔從業的宣傳教育還需持續深入開展，還需要逐步向基層、向普通黨員干部和員工延伸。廉潔建設永遠在路上，廉潔從業的大環境大氣候形成了，但具體到每個人、每件事、每時段，還有待時日，需要我們持之以恒、堅持不懈。

二是制度執行的監督檢查工作力度還有待繼續加大。近幾年來持續開展的審計、巡視以及對發現問題的處理和追責，相關部門建立健全了體制機制，業務管理制度和辦法也日趨完善，但執行還存在不平衡、不統一的現象，在以后的相當長的時間，我們的工作重點將集中在對制度執行的監督檢查上。

正如反腐永遠在路上，廉潔風險防控建設同樣只有起點，沒有終點。針對現階段的實際情況，兩年來，三家單位持續開展了廉潔風險防控工作的研討、探索和實踐，取得了一些成績，但因為主觀認知程度、客觀具體情況的復雜多變以及其他諸多方面的原因，還很不夠。特別隨著形勢的變化，新情況、新問題還將不斷涌現，廉潔風險防控的任務還很艱巨，需要我們做的工作還很多，我們將一如既往，在廠黨委、廠紀委的領導下，把廉潔風險防控工作持之以恒地開展下去，力爭取得更大成績。