水利工程總承包（EPC）模式下監理工作存在的問題和建議

彭皖生 張靜波

一、總承包

工程總承包是指承包公司受業主委托，按照合同約定對工程建設項目的設計（E）、采購（P）、施工（C）等實行一體化、全過程或若干階段的承包，簡稱EPC。即在總價合同條件下，通過招標，由中標單位承攬整個建設工程的勘查、設計、采購、施工、安裝和調試等幾個階段或全過程，對所承包建設工程的質量、安全、工期、造價等全面負責。其基本特征是：EPC 總承包模式下，發包人（業主）只負責監督工程進度、質量是否達到合同要求，結果是否滿足工程總目標全面實現，給總承包人在工程項目建設中較大的自由度。

目前，水利工程實行EPC 總承包主要包括兩個階段，即施工圖設計階段、施工階段（包括設備采購），其最大的優勢是設計與施工一體，在滿足發包人對工程功能要求的前提下，實現工程總目標。安徽省目前初步實施了這種總承包模式，如蕪湖市鳩江區下九連圩下溝站工程招標，采用了工程總承包，招標范圍包括：①設計（不包括工程項目可研、初設，設計變更不另行計費）；②設備采購；③施工（包括原泵站拆除）；④生產準備（包括試運行、人員培訓）；⑤項目法人單位需要開展的各項驗收組織；⑥按合同約定對項目質量、安全、進度、投資、信息等進行管理和控制；⑦工程移交（包括竣工圖編制和泵站的三年托管）；⑧按合同約定對工程項目的勘察設計、采購、施工、試運行等實行全過程的項目管理，并對工程項目的質量、安全、工期、造價等全面負責。

二、工程監理

工程監理是受發包人委托，在貫徹執行國家有關法律、法規的前提下，在發包人授權范圍內，促使發包人、承包人雙方簽訂的工程承包合同得到全面履行，工程總目標全面實現?？刂乒こ探ㄔO的投資、工期、質量；進行安全管理、合同管理；協調有關單位之間的工作關系，即“三控制、兩管理、一協調”。

三、EPC 模式的特點

1.實現了工程施工中各工序、分部、分項和單位工程的快速、有效對接

在工程建設中，發包人對工程設計單位和施工單位進行協調管理，且這種協調管理在各個合同中進行了詳細規定，但在建設過程中仍然有難以確定或未預料到的問題。而總承包商在其承包的工程中各工序、分部、分項和單位工程的施工與設計單位、供應商可進行準確的銜接，可加快工程目標的實現。

EPC 模式下，設計和施工過程中可有效減少銜接的重疊和延遲，在總承包商管理下，各專業分包商分工合作，使用他們所熟悉的方法，能夠及時提供工程中所使用的各種資源，從而解決工程施工中的對接問題。

2.降低成本和造價。

在總承包管理下，各專業分包商利用各自掌握的市場信息和專有技術，提出滿足發包商目標要求的物資選用建議，從而可尋求滿足設計要求的性能價格比最優的物資。專業分包商對供應商較為熟悉，同時批量規模采購，可大大降低物料成本和工程造價。

3.業主投資回收影響

總承包商工程技術力量雄厚，熟知市場狀況，了解影響項目成功的關鍵因素，他們早期介入能夠提出便于施工、縮短工期、降低成本的建議，從而有助于業主投資的順利回收。

4.利于各方利益的順利實現

根據EPC 項目合同內容，從事EPC 工程項目的公司組織結構一般采用矩陣式，現場項目經理部由公司的各職能部門相關人員組成，公司的各管理部門根據公司的法定權利對項目經理部的工作行使監督、指導和控制功能，以確保項目部的活動。承包管理符合公司、業主和社會的利益。

四、現行EPC 總承包監理模式對項目管理的影響

現階段，安徽省水利工程絕大部分是傳統的工程項目管理模式，其特征是設計、施工分離。傳統建設模式參與主體主要有發包方、施工承包方、監理方三方，設計方為發包方另立合同關系，不在施工監理范疇，組織關系清晰。

EPC 總承包在傳統模式中擴大了承包方的范圍，為總承包單位，涵蓋了設計施工圖階段和施工階段，工程監理內容發生了變化，監理的業務面更廣，要求更高。工程監理接受發包方、總承包方雙方委托，對總承包方實行過程監理，同時又對各分包方進行過程監理，合同關系、組織關系變得復雜，工程總承包單位和監理人的管理定位很難平衡，工程總承包單位既是被監理單位，又是委托單位。

1.現有監理模式直接套用到EPC 總承包單位不適合

監理人由建設單位委托，監理人應該對EPC 總承包單位進行監管?，F有監理模式中，《建設工程監理規范》的監理工作是針對施工企業的管理，EPC總包單位不是施工企業，也不直接施工，它的定位是管理，有自己的一套管理體系和管理模式，一般將施工、設計、采購等部分分包給具有資質的分包單位，對各分包單位進行有效管理。監理人的定位是施工企業管理，監理目標不明確。

2.EPC 總承包合同與分包合同中監理模式有區別

EPC 總承包與各分包商承包合同中均有詳細的關于監理人的職責和權利，均明確由發包人委托管理職權，項目上只有一個監理人，所以兩份合同中均指同一個監理人。但在EPC 總承包合同中發包人為建設單位，而在各分包合同中發包人為總包單位，而且監理人的管理模式與總承包管理模式是不同的，監理人依據二份合同執行存在較大矛盾，關系較難理順，工作中易產生分歧。

3.EPC 總承包單位和監理人管理職責重疊

EPC 總承包單位一般不直接參與具體過程，而是工程的管理者，其職責是對所承包工程的質量、安全、工期、造價全面負責。監理人也是管理者，其職責是“三控、兩管、一協調”。兩者在項目上同為管理者，管理職責內容基本一致，但管理方式、管理依據、管理手段、管理方法有所不同，存在多頭管理或是重疊管理現象，矛盾較多。

五、EPC 總承包監理模式的建議

較傳統承包模式，EPC 總承包模式具有明顯的特征和優勢，為有效發揮EPC 總承包的特征和優勢，理順監理工作，對EPC 總承包監理模式提出以下建議：

1.取消監理人

將監理人的職責納入EPC 總承包單位，由EPC總承包單位單獨設立監理部代替監理人。監理人與EPC 總承包單位的職責重疊，不利于管理，將監理人的職責納入EPC 總承包單位是合理的。

2.監理人由EPC 總承包單位委托

為加強EPC 總承包單位的責任和職權，監理人由EPC 總承包單位委托，將監理人納入EPC 總承包單位的管理，按照監理規范要求，在總承包體管理系中行使監理的權限，目標明確，對于整個項目的實施會更有利，對質量、安全、進度、造價的管控會更好■