排污許可申報與證后執行技術要點

符芳杰 孫小麗 蘇關雄 鐘春暖 孫開長(湖北永業行評估咨詢有限公司，湖北 武漢 430074)

1 研究背景

根據《固定污染源排污許可分類管理名錄(2019年版)》，2020年要實現全國所有的固定污染源排污許可證核發工作。排污許可申報作為一項新的工作，需全面梳理和申報企業基本信息、大氣和水污染物產污、治污和排污信息、固體廢物產生與處理處置信息、廠界噪聲執行情況、自行監測、環境管理臺賬和改正規定等，不僅需要充分體現企業實際，而且應對企業的環保管理現狀水平進行綜合評估并提出合理的改正計劃。目前企業往往會委托有能力的第三方咨詢服務機構開展相關工作，該項工作的技術難度較大，對于開展從業人員的環保政策、產排污分析和企業環保管理的認知要求較高

此外，在企業取得排污許可證后，對于第三方咨詢服務機構，開展證后執行技術服務是拓展排污許可市場的重點內容之一。由于不同行業的產、排、治污環節和環保管理要求迥異，企業的環保管理要求越發的復雜和細致，使得證后執行的工作內容繁多、技術復雜，這也為第三方咨詢機構如果從技術層面開展好相關工作帶來了越來越多的挑戰。

2 排污許可申報與證后執行

2.1 排污許可申報技術要點

目前，排污許可證的申報途徑均是在“國家排污許可信息公開系統”上進行，全國的企業均可以在該平臺上進行許可證申報、申請前信息公開以及取得排污許可證后的執行報告填報和許可證變更等工作。

由于目前已發布的排污許可證申請與核發技術規范，基本思路和章節內容較為相似。以水處理行業為例，該技術規范分為10項內容和附錄，包括了適用范圍、規范性引用文件、術語和定義、排污單位基本情況填報要求、產排污節點對應排放口及許可排放限值、污染防治可行技術要求、自行監測管理要求、環境管理臺賬記錄與執行報告編制要求、實際排放量核算方法與合規判定方法。每一個章節都對應了排污許可信息平臺上的每一個表格的填報要求。

根據各行業排污許可證技術規范和實踐，排污許可申報的技術要點歸納如下：

(1)應熟悉申報所涉及行業的排污許可證申請與核發技術規范及其相應污染物排放標準。面對生產工藝復雜的企業，其涉及行業常常不止一個。

(2)由于《固定污染源排污許可分類管理名錄》與《建設項目環境影響評價分類管理名錄》的行業名稱并不是一一對應，所以在排污許可申報時的行業類別選擇時，會出現判定的行業類別和環境影響評價的行業類別不一致的情形。在排污許可申報時，應當以前者為依據，結合企業的實際產品、生產工藝等情形來判定所屬的行業類別。

(3)應收集現有的營業執照掃描件、廠內生產設備和污染治理設施清單、環評報告和批復文件、自行監測報告等資料，特別是設施清單，應根據企業實際情況進行確認，而不是僅依賴于已有的環評或驗收監測報告。

(4)在進行排污許可證申報的過程中，應盡可能得將廠內的環保管理人員、車間或現場操作人員納入到排污許可申報工作小組中來。因為排污許可證的申報涉及內容非常詳細，特別是生產設施和污染治理設施的數量和關鍵設計參數，現有的資料往往不準確或缺失，現場調查容易遺漏或不易進行確認，所以常需要現場人員提供和確認實際的設施數量和參數，以此來確保申報內容的完整性和真實性。

(5)在網上平臺的實際填報過程中，建議按表單的順序填報，這是由于各個填報表單之間存在緊密的上下關聯性，而不僅僅只是一個個獨立的表格。

2.2 證后執行業務要點

排污許可證不僅是企業合法排污的憑證，也是企業生產運營期所有環境管理要求的載體。目前很多行業許可證發證工作已經完成，進入按證運行階段，所有取得排污許可證的企業需盡快根據許可證的要求記錄臺賬和提交執行報告，定期開展自行監測。

在排污許可證后服務工作上，一方面，第三方技術機構可以為管理部門提供以下服務：排污許可證后監管第三方技術審核、協助開展排污許可證第三方監督管理工作、承接生態環境部門排污許可證技術課題和相關技術培訓等。另一方面，第三方技術機構可以為排污單位提供以下服務：排污許可證申請與變更、排污許可證執行報告編制、排污許可證執行情況外部審核及整改協助、污染源監測信息管理共享平臺信息填報、排污許可證申領及證后管理培訓等服務。

環境管理臺賬和自行監測由來已久，而執行報告則是排污許可制改革后的新要求。在《控制污染物排放許可制實施方案》中也明確了：企事業單位應依法開展自行監測，妥善保存原始記錄，建立準確完整的環境管理臺賬；應如實向環境保護部門報告排污許可證執行情況，依法向社會公開污染物排放數據并對數據真實性負責。

執行報告分為月度、季度和年度執行報告，企業通常被要求開展季度和年度執行報告的情形較多。季度執行報告的內容主要包括污染物實際排放濃度和排放量，合規判定分析，超標排放或污染防治設施異常情況說明等內容。其中，季度執行報告還應包括各月度生產小時數、主要產品及其產量、主要原料及其消耗量、新水用量及廢水排放量、主要污染物排放量等信息。年度執行報告的內容更為復雜，包括了排污單位基本情況、污染防治設施運行情況、自行監測執行情況、環境管理臺賬執行情況、實際排放情況及合規判定分析、信息公開情況、排污單位內部環境管理體系建設與運行情況、其他排污許可證規定的內容執行情況、其他需要說明的問題、結論和附圖附件等。

總結歸納排污許可證執行報告編制的技術要點如下：

(1)收集排污許可證及申請材料、歷史排污許可證執行報告、環境管理臺賬等相關資料，全面梳理排污單位在報告周期內的執行情況。如果企業在排污許可證執行過程中存在不符合排污許可證要求的，也應當進行梳理。

(2)針對排污許可證執行情況，匯總梳理依證排污的依據，分析未按照排污許可證執行的情形及原因，提出整改計劃，在全國排污許可證管理信息平臺填報相關內容。

(3)在編制執行報告的過程中，應注意調查企業在排污許可證的執行過程中是否有相關的變化情況，是否涉及到應進行排污許可證的變更申請。如果因為生產工藝、污染治理設施變化或進行了改擴建項目等情況，則應根據相關辦法及時提醒企業開展排污許可證變更申請，如變化情況不屬于應進行變更申請的情況，可納入本次執行報告的內容，并著重對變化情況進行說明。

(4)開展報告的內部質量審核，確保執行報告內容真實、有效。質量審核不僅僅在第三方機構內部進行，還應讓企業充分參與，一同確認執行報告的所有內容。

(5)上季度報告和年度報告的表單均為填報平臺根據企業的排污許可證申請表內容自動生成，針對同一個行業的企業，主要表單內容基本相同。但在實際填報過程中，應充分結合企業的實際情況來編制和填報執行報告，特別是原輔料使用量、廢氣和廢水實際排放量數據等內容，并非所有表單均需要填完整，避免機械式的填寫。

(6)排污單位在全國排污許可證管理信息平臺提交電子版執行報告，同時向有排污許可證核發權的環境保護主管部門提交通過平臺印制的經排污單位法定代表人或實際負責人簽字并加蓋公章的書面執行報告。電子版執行報告與書面執行報告應保持一致。

3 主要存在的問題

3.1 排污許可涉及的行業較多

納入《固定污染源排污許可分類管理名錄(2019版)》管理的行業非常多，每個行業要求填報的生產設施、產污環節、污染物執行標準等內容均有著各自行業內的特點。特別是針對石化、造紙、水泥、制藥、電鍍等本身工藝較為復雜的行業，開展排污許可相關工作所面臨的技術困難較大。

3.2 適用行業技術規范難判定

一方面，目前有的行業并非直接適用于本行業的技術規范，如建筑垃圾制造磚瓦原料；另一方面，有的企業還同時擁有多個不同的行業類別，在適用技術范圍時，應當選擇哪一個技術規范開展排污許可申報十分關鍵。一旦出錯，則直接導致排污許可申報的思路需要推倒重來。

3.3 執行報告完成時間集中且緊迫

執行報告的提交時間固定，季度執行報告為每個季度結束后下一個月15日前，年度執行報告為每年的1月31日前，所以開展執行報告的時間多集中在半個月至一個月內，這導致項目開展的時間非常集中，可能對項目開展的效率造成影響。

4 對策和建議

4.1 完善人員配置和培養，增強現有排污許可技術實力

由于目前排污許可證業務的對象多為中小企業，對比于大中企業擁有完善的安全環保相關人士進行申報工作，部分中小企業可能無法自主進行產污環節、廢氣產排污、廢水產排污等的申報，為了確保申報工作的順利進行，多考慮請第三方完成。而排污許可的技術性工作非常強，對技術人員的要求非常高，應當在今后的工作中多積累，通過培訓、交流和項目復盤等方式不斷提高技術水平，并完善人員配置，包括熟悉環保政策、環評、企業環保管理和自行監測等技術層面的人才。

4.2 優化流程，查漏補缺

針對執行報告編制時間較為集中的問題，可以通過完善項目管理流程、優化人員配置等方式來解決。執行報告存在編制時間集中、內容框架相對單一等特點，針對較為復雜的行業企業，可以提前收集和整理企業資料，開展報告編制。待季度結束后進行查漏補缺，從而加快執行報告編制的效率并保證報告的質量。

4.3 加強技術交流，提高技術能力

由于排污許可制自2016年改革以來，推行時間尚不久，政策法規體系仍在不斷的完善中。在日常進行排污許可申報或證后執行的工作中，應注重對政策更新的敏感性，加強技術交流，了解地方生態環境主管部門的相關要求，從而自外部來不斷提升相關技術能力。

為了深入貫徹黨的十九大報告中的生態文明理念，將繼續堅持對排污許可制度的改革，努力實現“一證式”排污許可制度的構建，借助排污許可制以不斷提升企業的環境管理水平和改善環境質量。