科技自主創新背景下產學研深度融合發展研究與建議

張士運 肖雯 謝海濤

摘 ?要：近年來，隨著國際形勢與產業格局的快速演變，堅持“四個面向”的自主科技創新作為我國邁向制造業強國的關鍵舉措，成為“十四五”期間的重要發展目標。未來以出口為導向的“貿工技”產業發展模式，將逐步與國內消費驅動下的“內循環”發展模式相補益。因此，根植于我國內生動力的“產學研”科技創新模式勢必迎來更有深度、更具內涵的融合。文章基于對國內外20家產業聯盟協作創新行為的延展分析，歸納這些產業聯盟的產學研發展模式及其優劣，探析產學研深度融合中的知識生成、協作動力、人才培養等方面的創新模式，提出了產學研協作發展的新思考和建議。

關鍵詞：產學研;產業聯盟;自主創新;“十四五”規劃

中圖分類號：G311 文獻標識碼：A

DOI：10.19881/j.cnki.1006-3676.2020.12.07

Abstract：In recent years，with the rapid evolution of the international situation and industrial pattern，Adhering to the“four aspects”，independent scientific and technological innovation has become an important goal during the “14th Five Year Plan” period. In the future，the export-oriented industry development mode will integrate with“internal circulation”development mode driven by domestic consumption. Therefore，scientific and technological innovation modes driven by the“industrial-academic-research cooperation”will have a deeper and more connotative integration. This paper analyzes the data of 20 industry alliances at home and abroad，describes the existing cooperation modes and its advantages and disadvantages，summarizes the trends of knowledge generation，collaborative power and education in the deep integration of industrial-academic-research cooperation，and provides suggestions for further promoting the innovation in industrial-academic-research cooperation.

Key words：Industrial-academic-research cooperation;Industry alliance;Independent innovation;14th Five Year Plan

隨著我國穩步邁進戰略新興產業國際競爭格局的核心區域，國家愈加需要具備完全自主知識產權的核心技術體系。以5G、人工智能、空間技術等為代表的前沿領域的技術研發、產業打造、市場應用肩負著新時代中國特色社會主義時期的歷史重任，也是“十四五”期間的重大課題。近年來，面對科技創新的時代訴求，中央將科技創新擺在了前所未有的歷史高度，秉承“四個面向”的科技創新理念，國家對科技體制改革進行了諸多探索，尤其是在產學研融合發展。2016年，習近平總書記在考察中國科技大學、中科大先進技術研究院時強調，“要堅持創新驅動，推動產學研結合和技術成果轉化”。產學研融合是銜接研發與市場活動、彌合技術與產業鴻溝、強調企業在科技創新中主動地位的技術創新體系[1]。在國內眾多創新型企業、政府、高校、科研院所的聯合探索下，一方面，產學研概念的外延逐步拓展，形成了“政產學研”“政產學研用”“政產學研用金”“政產學研用金服”等衍生模式[2];另一方面，產學研融合的模式也逐步深化、細化，包括了聯合培養人才模式、產業技術聯盟模式、第三方實體共建模式、資源共享平臺模式、協作研發與成果轉讓模式等[3-4]。筆者通過對國內外20家產業聯盟協作創新行為的分析，探究當前的產學研協作模式及其優劣，思考產學研深度融合中的知識生成、協作動力、人才培養等方面的趨勢，為深化“十四五”產學研協作創新提出建議。

一、國內外產學研模式梳理及其優劣分析

通過對國內外20個產業聯盟（如TD產業聯盟）的情況梳理和參照美國、日本、歐盟各國的先進經驗，結合國內外產學研發展歷程[5]，筆者分析總結了常見的產學研協作創新模式，包括任務式、共創式、實體式、聯盟式、園區式、共同體等6種，分別闡述其特征并分析了其優劣（見表1）。

（一）任務式產學研協作模式

作為六種模式中最單調的協作模式，任務式產學研協作模式是指企業根據自身需求，將待研發的任務（如項目開發、技術攻關、預研等）全部或部分地委托給科研院所，企業提供經費，但不提供人員與設施，企業負責進度、質量、驗收等方面的管控。該模式有別于純市場性的商務交易，區別在于協作雙方均在不同程度上對研發成果擁有權益，具體視協商情況而定。

（二）共創式產學研協作模式

該模式常呈現出虛擬化的協作組織模式狀態。虛擬化協作組織是指產學研各方并不組建第三方實體機構，而是以契約形式，按照自己的業務專長，組建研發團隊，共創研發內容、共享研究成果。例如，企業提供資金，高校提供人員與設備并負責研發，企業負責成果產品化及市場推廣，協調各方，各司其職，各顯其能。

（三）實體式產學研協作模式

該模式的特征是存在可見的實體來承載研發活動，產學研各方共同成立“第三方公司”“聯合實驗室”“技術轉移中心”等機構。獨立的實體機構讓協作更加規范，過程更加可控，各方權益更加明晰。實體模式在人才引進、政策對標、資金融通、品牌形象、發展壯大、善后處理等方面更具優勢，但同時要接受政府和市場的普遍監管。

（四）聯盟式產學研協作模式

產業聯盟模式是最靈活的協作模式，聯盟模式所秉承的開放共享理念，使其可容納各類形式的協作。有別于上述三類模式，聯盟模式將視野從微觀合作行為上升到宏觀產業提升層面，通過協作來提升區域內的產業水平，同時可以提升聯盟內成員的創新能力。例如，國內的TD產業聯盟、德國的弗朗霍夫協會等，均是由相關領域的眾多創新主體（政府機構、科技創新中介、科研院所、企業）共同組建而成，承擔著大量技術咨詢、技術研發、技術轉讓、成果轉化工作，有效提升了該產業聯盟所在國家或地區相關產業的創新能力。

（五）園區式產學研協作模式

綜合評估來看，該模式是最成功、經濟社會效益最高的協作模式，其邏輯是由政府主導搭建園區平臺，圍繞知名高校或高新技術企業聚集地，構建政策特惠區、產業聚集區，園區內部以市場化協作為主，輔以政策扶持、稅收傾斜、科創服務等內容，實現產業協作的高水平發展。我國的中關村科技園、日本的筑波大學科技城、美國的硅谷皆屬于該模式。

（六）創新共同體式協作模式[7]

隨著全球競爭加劇，開放式創新理論成為引領企業創新的新理論。該理論認為，創新資源需要在區域經濟體內高效配置，區域內的創新主體通過產業互補或產業協作逐漸結成創新網絡，創新網絡在特定環境支撐下會“自然萌生”出創新共同體——具有共同利益訴求和理念價值取向的創新組織方式。該類協作模式是迄今為止最為高級的產學研協作形態。舊金山灣區、東京灣區、京津冀、長三角、港珠澳地區均是容納該類協作創新的母體。

具體來說，6種協作模式的優劣對比如下表所示。

二、產學研深度融合的現狀與趨勢探析

上述六種產學研協作模式的內部生態包羅萬象，呈現協作的多樣化態勢。1.協作層面多樣。包括區域層面協作、產業層面協作、主體層面協作。2.協作內容多樣。包括市場調研、技術探索、設備共享、人才培養、技術攻關、技術轉移、成果轉化等。3.協作關系多樣。包括長期固定合作、短期臨時合作、周期性合作、不定期合作等。各地區、各產業皆因先天條件及后天定位的不同，采用了適應自身發展的產學研協作模式，以高產、高效、高質為模式合理性與科學性的評判標準。

隨著國際高端產業競爭格局的劇變，區域創新一體化與跨領域創新成為協作創新新動能，產學研協作也呈現相應發展新態勢。國內產學研協作的深度融合，需要政府分享政策方面的宏觀推動力量，更需要創新主體自身的微觀協作動機。

（一）產學研的協作動力現狀與趨勢

從政府的宏觀政策推動方面看，各國均認可政府在協調產學研協作關系中的積極作用，作用或為直接，或為間接，涵蓋政府在政策、稅收、準入、金融等多方面的影響[8]。創新雖然意味著對既有生產方式和生產關系的沖擊乃至顛覆，但創新也面臨著高失敗率的風險，如創新需要先期資金投入，該投入存在無產出的風險。因此，創新活動通常無法通過市場自發完成資源配置和利益協調，存在“市場失靈”問題。創新對現有秩序的突破也需要適配特定的監管政策。參與創新各方對創新成果的權益分配也需要中立方居間仲裁。具體來看，政府推動產學研深度融合的作用包括3個方面：1.政府搭建產學研協同創新平臺，平臺配以管理規范與科技服務，建設信息通暢的技術成果轉移與交易機制，落實知識產權的運用規范和保護條例，預防和減少創新成果的損害性擴散，保護創新主體的協作熱情;2.政府提供政策性的協作創新“優惠包”，對創新主體提供稅收、信貸、金融、推廣方面的支持，如以引導基金形式引入社會資本，同時也要避免對創新主體資金的擠出效應，嚴控政府資金的尋租行為;3.政府作為可靠的中立角色，在相關利益方之間具有較大的協調能力，對利益的分配具有較大的周轉和擔保能力。同時，政府通過配套活動的開展，可構建社會的協作創新氛圍，打破組織協作的文化和地域壁壘，降低跨區域、跨領域、跨組織協作創新的風險[9-10]。

在創新主體的微觀協作動機方面，可見的“市場需求”與隱形的“競爭壓力”是創新主體參與協作的根本動力和終極目標。不過，隨著產業的擴張與協作創新的開展，創新主體的動機逐漸變得復雜。通常細分化的市場格局迫使協作各方必須依賴自身的優勢（資源、研發、市場、渠道、品牌等）參與到整個產業鏈條的某個環節中。隨之而來的，便是不同創新主體對創新利益訴求的不一致，例如，完成使命擔當、培養社會人才、履行職責定位、引領產業發展、壓制競爭對手、競爭區位爬升、技術跟蹤模仿、構筑競爭壁壘、戰略性技術探索等，均是不同創新主體在產學研協作中存在的潛在需求。因此，政府應通過產學研融合機制的引導，破除創新主體尋求自身利益最大化的想法，避免產業競爭演變成非合作博弈。政府的合理引導是協作創新內生動力的源泉，應該尤其被重視[11-12]。

近年來，我國區域協作創新的方向更加明確，京津冀、長三角、港珠澳、成渝區域一體化態勢尤其凸顯。在新形勢下，產學研融合發展肩負了更加重要的歷史使命，成為區域內產業互補、產業轉移的重要抓手，產學研各方展現出更加深厚而持久的內生動力[13]。該趨勢對產學研融合提出了更高的要求，除市場與經濟因素外，協作應具有歷史與政治高度，例如，既要注重依托產業園區來構筑產學研外圍環境，也要注意破除行政壁壘和利益藩籬。

（二）產學研的知識協作現狀與趨勢

知識協作既是產學研協作中的基本動作也是終極目標。當前，不同創新主體間的知識協作具有如下特點：1.共享性，參與合作的主體對特定領域或特定問題的基本知識具有共識，這是合作可行性與溝通順暢性的基礎條件;2.差異性，協作主體的知識存量或知識區位彼此之間有差異，差異能激發思維碰撞，促進知識創新;3.互補性，協作主體在知識結構上并非純粹的競爭關系，其知識協作有互補性，能產生1+1>2的效果;4.協同性，協作主體的知識能夠形成協同震蕩，產生協同演化的效果，彼此在合作中不但能完成知識創新，更能實現對原有知識的更新與升級;5.流動性，知識并不固化在某一組織內部，也不過度緊密地綁定于特定情境之中，這保障了知識能在機構間傳遞，擴大其運用范圍和使用價值;6.私密性，知識因其價值而具有私密性，因而會被限定在特定組織內部，是知識的固有屬性;7.特異性，知識由組織創造，其天然帶有組織特有的基因和文化;8.外溢性，知識創新過程的主體是人，人的流動會產生知識外溢，因此應注意對知識安全的管控，但不要扼殺創新生態的開放性[14]。

知識協作的上述8個天然屬性是產學研融合中出現知識創新的要素，也是各類合作分歧的主要原因。對此，協作各方不但要就協作文化形成共識，更應提前制訂技術性的知識協作方案，對知識協作的管理做到從源頭上處理、在流程上管控、在實踐中探索、在復盤中改良。例如，在知識協作中，合理配置知識創新團隊人員，梳理溝通機制，完善組織文化培訓，緩沖團隊融合過程中的沖擊。將知識創新過程分割為不同階段，將知識協作層次化，對總體任務進行“剝洋蔥”式的拆分，并配置不同的考核方法，以便創新主體逐步完成最終目標[15]。充分利用各類知識協作工具，借助數據庫、知識庫、資源庫等工具來輔助和落實協作中的管控機制。

（三）產學研的人才培育現狀與趨勢

知識由人才完成其創新，由人才承載并落實到應用上，組織中人才價值的提升也是知識產生價值的過程。因此，協同創新人才的培育是產學研深度融合中的關鍵問題。縱觀美日歐等發達國家或地區，其產學研創新人才培育經驗豐富，形成了各自的成熟模式和特點[16-18]。

近年來，美國產學研創新人才的培育既有依托企業來聯合培養的市場舉措，也有依靠大學來革新教育理念的文化舉措。美國以市場化引導手段，構建形式各異的產業協作區、企業孵化器、聯合實驗室等協同創新主體。上述機構大多圍繞知名院校建立，人才在高校與市場間無縫銜接。政府為創新型人才提供引導基金，協助其完成原始創新，將人才的知識轉化為產業進步的潛在動力。同時，利用政策扶持科技成果的轉移轉化、知識成果的運用與保護，并配套完善的金融服務體系，使創新成果能快速產品化，完成產學研的迭代流程。另外，美國的產學研協作模式是相對靈活而豐富的，高校與企業成立聯合實驗室，通過委托開發或承擔國家重大項目的形式，在科研創新執行過程中培育協作創新人才的模式也較為成熟。除上述市場手段外，以斯坦福大學為代表的創新龍頭，在美國產學研體系中一直扮演著教育理念革新者的角色。斯坦福工業園作為硅谷的原型，其先進理念是產學研領域的標桿。《斯坦福大學2025計劃》通過顛覆教學過程、重組教學架構來提升人才與企業的銜接程度。該計劃可概述為鼓勵學生按照自己的步調完成學習要求;對理工科學生強調“先行后知”，提倡其先打造能力再填充知識;學校按照上述理念重新劃分學科學院。該教育理念的革新，有助于學生快速展現個人技能，企業也便于挑選合適的人才，爾后經人才的流動完成知識的遷移。

德國采用聯邦政府與地方政府兩層協作的方法培育人才，聯邦政府出臺政策與法規，地方政府進行具體操作。國家出資構建各類產學研合作中心以及統一的技術中介服務機構，地方政府視具體情況給予企業稅收政策優惠，并部署聯邦政府統一下設的分支機構。在教育層面，德國長期以來重視職業教育培訓，采用“雙元制”模式。該模式將職業院校的技能培訓和企業的學徒制結合起來，一方面確保企業能得到滿足特定技能要求的員工，另一方面也保障了學員能夠學以致用。例如，弗朗霍夫協會就是貫徹上述理念的科研機構，該協會下設70余所科研機構，擁有大量本科生及在讀研究生員工，這些學生通過實際參與企業項目來獲得滿足企業需求的技能，完成由學到產的銜接。

日本的經濟產業省與文部省承擔產學研協同育人的工作。在政府的行政命令指揮下，日本各大學設立了專門的技術轉移機構。同時，日本知名大學普遍施行“雙師”制度，除自有的教學力量外，也擁有龐大的產教融合師資，有相當比例的大學教授接收企業的外聘。另外，日本大學老師也擁有較大的自由度，可去企業兼職并參與各類產學研活動。該理念在日本龐大的經濟體量下得以形成規模并成熟化，產生了如“筑波科學城”等產學研融合典范。

綜上，國外發達地區在培養協作創新人才方面，存在共同點可供借鑒：1.構建產學研多元化載體;2.注重實訓與實踐教育;3.完善的法律法規和創新文化;4.一定體量的產業規模。

當下，我國圍繞“一帶一路”“中國制造2025”，形成了國家中長期人才發展戰略，其中就包括實施產學合作培養創新人才政策。中國政府在進入世界人才強國行列的進程中，在培養產學研人才方面的模式和趨勢可歸納為：1.以高校和科研院所為主的培養模式，如高校依托自身科技成果轉化為企業，在企業發展中培養人才，或依托高校成立科技園、產業園，在園區中孵化人才;2.依托國家重大項目或企業委托項目，在科研攻關中培育人才;3.建立產學研一體的產業聯盟或創新共同體，將培育人才設置為組織發展目標之一;4.在國家、各級政府、高校所成立的各類創新實驗室、工作站中培育人才[19-20]。

三、面向“十四五”促進產學研深度融合的建議

國家在“十四五”規劃中提出了“推進產學研深度融合”的重要舉措，其理念在于支持企業牽頭組建創新聯合體，承擔國家重大科研項目，目的是突出企業在產學研聯合創新中的主體地位，發揮創新中的主導作用，扮演創新的“出題人”“合作者”“管理者”三個角色。對此，各級政府在戰略層面可采取如下措施，具體包括：（一）鼓勵大學科研機構與企業成立多種形式的產學研關系，深化協作網絡，國家支持龍頭企業組建產業聯盟、聯合實驗室、研發中心、聯合技術中心等;（二）國家統籌規劃各類創新平臺，含國家產業技術創新戰略聯盟、國家重點實驗室、國家工程研究中心、國家制造業創新中心等;（三）針對關鍵核心技術，構建新型舉國創新體制，科研院所、企業牽頭成立團隊，承擔國家重大項目;（四）繼續引導深化利益分配和風險控制機制，明確創新主體的權益與責任邊界;（五）優化創新人才培養使用和流動理念，鼓勵高校科研院所與企業間相互兼職。各級政府在戰術層面要積極利用產業園區作為配套政策的落腳點，確保“國家綜合性政策”“人才服務政策”“前沿產業政策”“現代服務業政策”“創新生態政策”“土地規劃政策”等在產業園區的宣講、實施與服務。例如，針對產業聯盟等創新共同體組織，提供運營經費支持;針對前沿技術在園區中的示范性應用，給予補貼;針對產學研一體的科技成果轉移轉化給予獎勵;針對職業技能型的產教融合基地給予認定等;針對產學研融合的項目申報給予配套資金，對其專利申報開啟快速通道;針對園區的協作創新網絡生態給予鼓勵，支持孵化器建設、創新創業大賽、境外人才落地、境內人才引進、金融基金扶持等。

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