設計單位牽頭的總承包項目風險及化解措施

溫貴明 劉偉麗

(中水北方勘測設計研究有限責任公司，天津 300222)

1 設計單位工程總承包模式發展趨勢

近年來，隨著中國基礎建設的快速發展，工程勘察設計行業不斷壯大。相關數據顯示，2009—2018年全國工程勘察設計企業營業收入基本保持逐年遞增態勢，2019年企業營收預計達5萬億元以上，而其中工程總承包業務收益已成為主要收入來源。工程總承包的市場巨大，在國家的大力推行下，工程總承包模式的市場經濟潛力也將得到釋放。在此大環境下，各行業工程勘察設計企業紛紛轉型工程總承包業務，開拓總承包市場，分享總承包業務帶來的紅利。

我國自20世紀80年代以來推行工程總承包和項目管理，歷經三十余年的發展，工程總承包模式得到廣泛推廣和應用，尤其是2016年以來總承包發展步入快車道，EPC、PMC、DB、BOT等形式的總承包模式在國內各建設行業得到廣泛采用。作為工程總承包的“龍頭”和“靈魂”，工程設計是決定工程總承包項目成敗的最根本因素，設計單位在項目中擁有特殊優勢，但在轉型開展總承包業務時，設計單位又受到施工資質、成熟的施工隊伍等條件制約，不得不聯合施工企業，形成了特色鮮明的設計單位牽頭的聯合體總承包模式。

2 設計單位牽頭的工程總承包優勢

設計單位因其對工程參與程度更深、掌握信息更全面，對項目整體理解也更透徹，有利于項目的整體推進。設計單位牽頭的工程總承包項目由設計方全面負責項目的投資、安全、質量、進度等，有利于設計與施工之間的有效銜接及融合，也減少了外部協調，使各方解決問題更加便捷主動，同時由設計單位參與制定的實施方案更加切實可行，有利于項目的全過程推進。

設計單位牽頭的工程總承包項目中，設計單位更有節省投資的主動性和積極性，不斷對項目進行設計優化調整，采用安全有效、合理便捷的施工工藝和流程，開發適用于項目的新技術，更有利于項目的投資控制。

設計質量是控制工程質量的根本，設計成果的好壞直接影響項目質量。建設過程中設計單位積極參與、盡可能減少設計變更，有助于工程質量的控制。

在工程進度控制中，設計單位對提供相應的技術成果和服務更積極主動，能及時有效地解決現場問題，縮短溝通反饋時間，提高工作效率，從而節省工期，避免了因設計變更處理不及時所造成的工期延誤和費用損失。

同時，由于設計施工更好的融合和對項目建設的統一把控，設計單位牽頭的總承包項目也在安全管理、采購等方面具有一定優勢。

3 設計單位面臨的風險

現階段，總承包項目的相關法規處于啟動和推進階段，發承包雙方對總承包項目所面臨的風險分配尚不成熟，雙方如何對風險進行承擔分解成為了實施過程中的焦點之一；同時項目承包聯合體雙方的責任風險也需要明確厘清。設計單位牽頭的總承包項目，設計單位占據主導地位，在得到相應經濟效益的同時比傳統設計業務面臨的風險更大。

3.1 項目組織風險

組織健全、運行良好的項目團隊是項目正常推進的基礎。為實施有效管理，需經聯合體各方授權組建聯合體項目部，現場最高權力機構是項目部領導班子，領導班子由聯合體相關單位根據聯合體協議派駐的代表組成，經常會出現以下幾種不良現象：?領導班子互不團結或拉幫結派，進而帶來項目推進矛盾重重；?出于各自單位利益考慮，對其他代表提出的議題往往不予支持，造成一些有利于項目整體利益的建議或意見無法實施；?對提出的建議和意見不明確表態，造成一些好的方案在漫長的流轉環節中消耗殆盡。總承包項目尤其是聯合體項目容易因合作各方責權利分割不清產生矛盾，造成總承包合同無法正常履行的風險。

3.2 商務收益風險

由設計單位牽頭的總承包項目中，一般項目工程款均支付到牽頭單位或聯合開立的賬戶，且大多由設計單位管理賬戶。帶來資金流量和效益的同時，設計單位也需要承擔項目到款、合同履約、變更索賠以及其他商務風險。若項目存在發包階段超前、中標合同內容和價款明細不清、中標后的施工圖預算不夠準確、工程變更較多等問題，會加重設計單位的風險。比如某工程，設計單位與施工單位組成聯合體實施某總承包項目，雖然設計單位只實際負責100萬元左右的設計工作，卻因聯合體施工方違約被法院判處支付300多萬的工程款。

3.3 工程安全責任風險

在設計單位牽頭的工程總承包模式下，在安全管理方面往往存在如下問題：安全生產費用提取及使用不規范、安全管理人員配備不足、安全管理基礎薄弱、管理制度缺乏針對性和操作性不強、施工安全管控力度差等，作為牽頭單位的設計單位需要承擔安全生產連帶責任，項目經理更是要承擔主要責任。

3.4 工程質量風險

2019年12月31日住建部、國家發展改革委聯合印發的《房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法》中明確規定：工程總承包單位應當對其承包的全部建設工程質量負責，分包單位對其分包的工程質量負責，分包不免除工程總承包單位對其承包的全部建設工程所負的質量責任。工程總承包單位、工程總承包項目經理依法承擔質量終身責任，水利等行業也早已實行質量終身制。終身負責制的實施范圍涉及建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位、監理單位、工程咨詢單位、工程總承包單位及各單位相關責任人，覆蓋建設領域的各專業。設計單位牽頭的聯合體總承包項目往往由設計單位出任項目負責人，并簽訂終身責任書，不僅對設計質量負責，也要對工程整體質量負責。

3.5 合同違約風險

聯合體是兩家以上的單位共同組成整體負責相關項目的實施，有緊密型聯合體也有松散型聯合體，但往往由設計單位牽頭的聯合體總承包項目，其主要義務和風險由施工單位承擔，造成諸多聯合體僅有聯合之名、沒有聯合之實。對總承包合同的履約，常常相互推諉，在主要人員到位、利益分割、義務承擔等方面矛盾尤其突出，合同履約不盡人意。而設計單位作為牽頭單位要面對實現合同約定的牽頭義務，面臨合同違約的風險。

4 化解風險的措施

4.1 熟悉法律法規、規程規范

隨著市場的成熟及行業資源的整合，國家陸續出臺相關政策和規定，對總承包項目的管理將越來越規范。《工程總承包管理辦法》已于2019年12月23日正式頒布。熟悉法律法規是實現設計單位順利完成牽頭義務的基礎，如此才能在法律法規允許的范圍內，合理化解風險，實現利益共享、風險共擔。并對相關工程技術規范規程進行宣貫學習，掌握相關要求，才能有的放矢，利用好技術優勢，促進工程項目順利推進，降低項目整體風險。

4.2 合理組建項目部，配備強有力的管理團隊

目前設計單位承擔總承包項目往往欠缺具有較強專業管理能力的復合型項目管理人才，轉崗及新上崗人員需要一定時間的培養和鍛煉。設計單位牽頭的總承包項目面對著復雜的局面，需要良好的專業管理能力和高超的溝通技巧，為項目執行配備具有足夠經驗的管理人員，與聯合體各方合理分配角色，組建團結有力的項目管理團隊，是有效化解風險的前提。

4.3 簽訂合理的聯合體協議

任何形式的聯合體都應在平等、自愿、友好、協商的基礎上組建，一些聯合體在合作之初常常輕視聯合體協議，但到了執行中出現問題或對簿公堂時卻又缺乏依據。設計單位承擔總承包項目，往往缺乏足夠的市場經驗，抵抗和化解市場風險的能力不足。簽訂合理完善的聯合體協議既是保障聯合體各方權益的基礎，也是設計單位化解風險的重要依據。

4.4 簽訂內部責任書

項目執行中需要聯合體各方加強合作、各司其職，共同推動項目。設計單位對其牽頭的總承包項目負責，工程安全、質量、進度等各方面都要兼顧，但設計單位受原業務束縛，對某些方面的管理往往力不從心，甚至有些施工方抵觸牽頭單位的管理。除了設計單位人員進一步加強執業能力外，為了更好地分清責任、履行義務，在總承包合同及聯合體協議的基礎上，牽頭方與聯合方需進一步從安全、質量、進度等方面細化責任義務，簽訂總體及年度責任書，并制定相應的考核獎懲措施，落實責任制，才能有效落實職責，推動項目進行。

4.5 制定有效的管理制度

制度先行。從進場伊始，設計單位就應主動作為，積極同聯合方共同研究制定管理制度，既要符合項目管理的需要，更要符合上級的硬性要求，大到合作協議、責任制、進度、質量、安全、合同等內容，小到營地管理、作息時間、辦公用品、用印管理等，都要尋求切實可行的管理途徑，制定符合實際需要的制度，為后續項目執行和管理提供堅實的制度保障。

4.6 加強巡查并督導落實

設計單位既然是牽頭單位就無法置身事外，制定制度就需要落實，通過掌握實際情況、整改不合規現象、提出合理化建議、下發文件、座談溝通、參加會議、牽頭對外協調等管理舉措，切實履行牽頭方的職責。

以筆者親歷的總承包項目為例，該項目是由某甲級設計企業牽頭的聯合體承建的國家重點水利工程總承包項目。從聯合體雙方合作之初，聯合體雙方高層就多次會晤，明確了“風險共擔，合作共贏”的合作理念。并在投標階段、合同簽訂后分別簽訂了聯合體協議和補充協議，對雙方的分工、投入、收益、風險等進行了明確。在項目執行中，共同研究雙方公司制度并結合項目實際工作制定了切實可行的各項管理制度，共同組建了強有力的管理團隊，聯合體內部進行了合理分工，同時建立聯合體黨支部引領團隊。通過三年多的建設，聯合體雙方在協商共進的基礎上，研判分析控制點，化解了工程隧洞地質條件惡化、項目到款滯后等風險，項目取得了良好建設業績，聯合體雙方也取得了較好的合作效益。

5 結 語

雖然我國的總承包模式仍在探索和推廣階段，但隨著總承包模式的不斷實踐、總結以及相應政策、規程規范、意見辦法的完善，總承包實施環境將越來越好、條件將越來越成熟，也將進一步促進行業改革、加劇復合型人才的供需、促進設計企業轉型升級。隨著時代的發展，眾多的設計單位已從單純的勘察設計企業向總承包企業、工程全過程咨詢企業過渡。設計單位牽頭的總承包模式雖有一定的風險，但效益可觀，通過實施切實具體的管理舉措，秉承精誠合作的態度，牢牢把握合作共贏的主脈，不斷加強各方契約精神，定能化解風險，實現設計單位及行業更好的轉型升級。