水電設計企業涉外項目的法律風險管理措施

郝源飛

(中國水利水電第一工程局有限公司，吉林 長春 130062)

1 法律風險的特點及重要性

1.1 特 點

所謂企業法律風險指的是，國家政策、法律法規等內容一旦發生變化，會對企業的經營和生產造成某一方面、某種程度的影響。和其他類型的風險相比，法律風險最為顯著的特征是不確定性，該不確定性主要體現在以下方面：法律風險所造成的后果的嚴重程度、不利后果給企業帶來的影響程度以及法律風險實際發生的具體概率。法律風險給企業帶來的影響之所以不確定主要是因為風險事件的產生并不是企業自己可以掌控的，往往會取決于另外一方當事人。簡單來看，不確定性就是法律風險是否會發生，一旦發生會產生什么樣的效果，該效果會給企業的經營和發展造成哪些影響；或者有些風險發生概率雖然較高，但是不會對企業造成過大的影響，而有的風險發生概率較小，但是會給企業帶來毀滅性的影響。以上都代表著企業涉外項目實施中所面臨的法律風險具有較強的不確定性、復雜性。

經過分析發現，導致法律風險的因素較為復雜，除了國家法律、政策、法規內容外，還包含企業的外部法律環境，企業自身的技術因素也會給經營和發展產生一定的影響。另外，法律風險成因還具有一定的靈活性和動態性特點，具有較強的不可控性，這主要是因為項目建設期間，東道國的法律或者政策可能會發生較大的變化。根據水利項目所在國法律風險的特點以及工程建設要求，應用分層分析法、定性分析法以及問卷調查分析法進行分析，如果條件允許可以組織召開專家座談會、工地調研活動等，收集和識別法律風險因素，然后注意采用相關的技術和方法清晰梳理出風險點。以正確的風險識別為基礎，采用定性分析的方法，從法律規定、文本內容、企業制度等多個角度對風險的原因進行分析，列出法律風險點的重要程度，為風險管理方案的制定提供科學的依據[1]。

1.2 重要性

1)法律風險管理可以為企業“走出去”提供保障，促進企業和諧及持續發展。就當前來看，國內各大水利建設集團公司開始更新自身的發展戰略目標：將技術管理作為核心力量。在落實戰略發展目標的過程中，水利施工企業如果不能充分、全面地了解和掌握東道國的法制環境以及法律法規內容，對自己在建設施工期間可能面臨的法律風險不夠清楚，如果沒有及時采取有效的措施加以規避，那么風險類問題就會發生，進而給企業的發展帶來巨大影響。因此，對于任何一家水利建設企業來說，做好風險管理是實現企業戰略發展目標、促進企業可持續發展的重要保障。

2)積極構建并完善企業風險防范機制，在所有風險管理中，法律風險的管理是最為重要和關鍵的內容。

2 發生法律風險的主要業務領域

1)市場開發領域。業主方利用自己的地位優勢，通常會以各種借口作為理由，誘導建設方按照原價執行合同，業主通常應用的借口主要有經濟不景氣、經濟危機。

2)財務管理領域。對于大多境外建筑施工企業來說，在財務管理領域可能會面臨稅收或者應收賬款風險。

3)人力資源管理領域。在人力資源管理領域，境外建筑企業往往面臨當地雇員要求漲工資的風險，甚至還會引發雇員官司糾紛問題。

4)合同法律領域。項目合同的簽訂未滿足相應的施工要求、環保要求以及安全要求，最終給企業帶來巨大的經濟損失。

5)安全生產領域。水利項目施工過程中的某些環節因為違反了相關安全管理生產條例，導致出現安全事故，給企業帶來巨大的影響。

6)運輸管理領域的法律風險。運輸管理過程不夠嚴格，導致運輸車輛在運輸過程中出現交通事故，最終導致車輛以及貨物的損壞或損失，也會給企業帶來一定的經濟損失。

7)保險賠償領域的風險。因為相關單據丟失或者證據不足，導致索賠的過程過于緩慢甚至無法順利開展索賠工作。

8)政治領域風險。項目所在國發生巨大的政局變動或者政策，會給我國建設工作帶來影響。

3 法律風險的識別與評估

法律風險識別是通過收集、分類和歸納相關資料，應用相應的技術或者方法合理梳理風險點。以正確的風險識別作為基礎，合理地定位和分析風險，并且分別從不同的角度對導致法律風險的原因進行分析，分別列出法律風險的重要程度，為法律風險的防范工作提供參考和依據。

4 法律風險管理的基本策略

1)在項目開始之前以及項目建設施工中，要不斷加強該項目所在國的法律法規的教育和宣傳，增強員工法制意識，保證公司內部的所有人員嚴格遵守并履行兩國的法律法規制度，持續推動企業根據項目所在國的法律依法經營，確保項目的實施符合我國和項目所在國兩國的法律法規要求[2]。另外，在實際工作中也要注意明確各個部門的責任意識，并且確定科學的項目實施目標以及實現目標的方法，注意做好嚴格的監督檢查和機制整改工作。

2)建立企業涉外經營法律風險管理制度，保證該制度的核心內容為總法律顧問制度，在項目施工和實踐中不斷學習和總結，正確認識想要走出去需要面臨的法律風險，加強企業涉外經營的法律風險管理意識，以正確認識法律風險為基礎，通過開展全面的法律調查掌握企業內外法律環境。在需要做出企業發展決策時，也要結合企業實際發展情況，針對企業不能處理的重大法律風險給予必要的風險規避提醒，在執行各類決策的過程中，也要嚴格監督法律風險防范措施的具體落實情況。

3)合理采用風險控制、風險轉移等方法和策略，切實做好項目建設過程中的各項控制工作。將法律風險管理工作和企業的管理工作結合起來，并且將法律風險管理貫穿到海外經營決策和執行的過程中，深入研究流程，把好審核關，正確找出項目的風險點，然后采取有效的措施加以應對，降低風險給企業所帶來的影響。

4)充分利用外部相關資源，采用主動管理的方法對風險進行管理。一方面，利用各種外部資源以及各種有效的途徑化解風險，有條件的應盡可能爭取到政府的支持，再通過投資保護協定、購買相關保險等措施，將風險給企業帶來的損失或影響降到最低，真正維護好企業的經濟利益；另一方面，針對涉外法律風險問題，可以考慮聘請當地專業的法律團隊幫助解決，進一步降低風險所帶來的影響。

5)制定風險管理解決方案。應組織企業管理決策層、業務部門、外部律師部門以及法律事務部門等組成法律風險管理機構，明確各方的責任和義務，共同配合，做好涉外水電項目的法律風險防范工作。還應嚴抓企業文本管理、制度管理、流程管理等基礎性管理工作，將風險防范工作貫穿于企業日常管理的整個過程，制定法律風險應急方案，優化和完善具體的工作流程，健全相關管理制度，做好工作文件的審核，真正將風險防范策略落實到位，將法律風險控制在企業可以接受的范圍內。從制度方面考慮，企業在開展涉外項目經營管理工作的時候，必須建立和完善經營管理、法律審核、財務管理以及工程項目管理相關的規范和制度[3]。從流程方面考慮，遵循事前防范以及事中監控原則，細化政策執行流程。從文本方面考慮，采用標準的合同范本，加強合同法律審核，以更好地防范合同中潛在的風險問題。此外，針對涉外項目實施過程中存在的具體法律風險問題，制定可行的事前、事中、事后應對措施；另外，針對極端風險事件以及發生概率較高的風險事件，要做好應急預案的制定和落實。

5 結束語

企業開展法律風險管理工作是國家針對企業和諧發展所提出的總要求，更是企業提高日常經營管理規范化的有效方法，同時也是促進企業健康可持續發展的具體要求。水電設計企業在“走出去”中，積極探索法律風險管理和防范措施，為其他涉外項目在開展和實施過程中的法律風險管理提供了具體的思路和方法，為企業真正實現戰略發展目標提供堅實的保障。

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