環境規制與企業最優決策：基于混合寡占模型的研究

孫文遠+楊琴

內容提要：在包含國有企業和民營企業的混合寡占市場下，分析政府通過環境稅進行環境規制時，國有企業和民營企業所采取的產品生產策略和污染治理R&D投資策略的最優選擇。研究結果表明：當企業只進行生產決策、不進行污染治理R&D投資決策時，國有企業與民營企業在面臨環境稅政策時降低產品生產總量，致使民營企業在市場上處于劣勢，但環境規制的加強會削弱國有企業在市場上的生產優勢；當企業同時進行生產決策和污染治理R&D投資決策時，政府的環境規制政策會抑制民營企業的產品生產，污染治理R&D投資呈現先上升后下降的倒“U”型趨勢，而國有企業不僅會增加產品的產量，還會加強污染治理R&D投資，環境規制更有利于國有企業生產，并增加國有企業污染治理的R&D投資；國有企業和民營企業面臨環境規制時是否進行污染治理投資，不僅受環境規制強度的影響，還受到市場自由度的影響。政府應根據各行業企業的異質性把握好環境規制強度，施行配套政策，促使企業兼顧污染治理投資決策。

關鍵詞：環境規制；混合寡占；污染治理R&D；異質性企業

中圖分類號：F273.1 文獻標識碼：A 文章編號：1001-148X（2017）10-0145-08

20世紀90年代以來，政府采用各種環境規制政策對企業的生產產生了一定的影響，企業除了在生產方面要調整產品策略，還要引進減排技術，在污染治理R&D方面增加投資，減少對環境的損害。環境政策工具通常包括稅收、排污標準，污染排放配額限制等，本文把污染治理R&D投資變量引入企業的污染排放函數之中，分析在混合寡占競爭市場上異質性企業面臨環境規制時的最優生產和污染治理R&D投資決策。

一、基本研究模型

隨著環境稅的增加，國有企業的目標函數關于t呈現出倒“U”型。一般而言，環境稅水平的提升對經濟福利有兩個相互對立的影響。一方面，政府加強環境規制會使民營企業減少自身的產量，市場總產量降低，消費者剩余減少，這是消極影響；另一方面，環境規制增強，企業污染排放減少，環境損害降低，這是積極影響。隨著環境規制逐漸增強，社會福利先遞增后遞減，意味著環境規制對于國有企業而言并不是越強越好，而是存在一個最優水平。

（三）國有企業與民營企業比較分析

在混合寡占市場上，政府為控制企業生產過程中產生的污染排放而制定環境稅政策時，為實現各自的目標函數最大化，企業在不考慮污染減排R&D投資的基礎上只在產品生產做出最優反應。

命題3 ：在混合寡占市場上，從產品生產角度來說，政府的環境規制政策抑制了民營企業產品的生產，民營企業的污染治理投資總量呈現先上升后下降的倒“U”型趨勢。

這說明在環境規制較弱時企業會加強在污染治理方面的研發投入，而當環境規制強度突破一個臨界點時，企業將通過減少生產數量降低企業的污染排放，并減少污染治理R&D方面的投資成本，以維持企業的生產利潤。

在混合寡占市場上，當民營企業選擇按其決定的最優產量以及污染治理R&D投資量進行生產時，其利潤達到最大，表達式如下：

在產品生產方面，與民營企業的反應相反，當政府加強環境規制、提高環境稅時，一方面國有企業會在民營企業減少自身產量的同時增加產品的生產，從而擠占產品的市場份額；另一方面，國有企業會加強企業污染治理方面的投資，污染治理投資總量的增加有效降低了國有企業的污染物排放，從環境損害角度來講，有利于降低污染物帶來的環境負效應，這也符合國有企業的目標函數。

（三）國有企業與民營企業比較分析

在混合寡占市場上，政府為控制企業生產過程中產生的污染排放而制定環境稅政策時，企業為實現各自的目標函數最大化而在產品生產和污染治理R&D投資方面做出最優反應。為了可以更直觀地看出異質性企業面對環境政策時最優反應的不同，下面將對國有企業和民營企業進行對比分析。

四、企業是否進行污染治理投資情況下的對比分析

在混合寡占市場上，對于異質性企業而言，是否有必要進行污染治理投資是每個企業生產過程中需要考慮的問題。下面對不同企業在是否進行污染治理R&D的兩種情況下能夠實現的最大目標函數進行對比，分析企業是否有動力進行污染治理R&D投資。

（一）民營企業對比分析

無論國有企業是否進行污染治理投資，國有企業生產不僅需要考慮環境規制水平，還需要考慮市場自由度對生產決策的影響。如表2所示，對W**-W*進行數值模擬，由此可更加直觀地看到隨著t變化，在不同情況下國有企業目標函數的變化趨勢：與民營企業一樣，當國有企業面臨環境規制時是否必須進行污染治理投資，答案并不是肯定的，但是其變化趨勢卻和民營企業相反。當環境規制水平較低時，國有企業通常會偏向于增加產量，但是放棄進行污染治理R&D投資，因為民營企業在較低規制水平時會進行污染治理R&D投資，社會污染排放量也會有顯著降低，此時為了彌補民營企業減產帶來的消費者剩余減少，國有企業會增加自己的產量水平。相反，當環境規制水平較高時，民營企業將采取消極措施來應對政府的環境政策，此時國有企業為了降低污染排放而不會一味增加生產總量，而是更多地關注污染治理R&D投資，減少污染排放。

命題6：在混合寡占市場上，當國有企業面臨環境規制時是否必須進行污染治理投資，不僅受環境規制強度的影響，還受到市場自由度的影響。

在較低的環境規制強度范圍內，國有企業會放棄進行污染治理投資，且隨著市場自由度的擴大會加強環境規制對國有企業污染治理R&D投資的抑制效用。如圖5所示，當民營企業數量增加時，在環境稅一定的情況下，W**-W*逐漸減少。

五、結論

本文分析了一個兩階段博弈過程：在第一階段，政府實行環境規制，制定環境稅政策；在第二階段，根據政府的環境稅政策，不同企業同時確定自己的產量和污染治理R&D投入（如果企業考慮進行污染治理R&D投資），以實現目標函數最大化。首先，在博弈的第二階段，研究結果表明：（1）當企業只進行生產決策、不進行污染治理R&D投資決策時，國有企業與民營企業在面臨環境稅政策時均降低產品生產總量，致使民營企業在市場上處于劣勢，但環境規制的加強會削弱國有企業在市場上的生產優勢；（2）當企業同時進行生產以及污染治理R&D投資決策時，政府的環境規制政策會抑制民營企業產品的生產，污染治理R&D投資呈現先上升后下降的倒“U”型趨勢；而國有企業不僅增加產品產量，還會加強污染治理R&D投資，環境規制更有利于國有企業生產，還會增加國有企業污染治理的R&D投資；（3）國有企業和民營企業面臨環境規制時是否必須進行污染治理投資，不僅受環境規制強度的影響，還受到市場自由度的影響。endprint

對于政府而言，為了實現經濟可持續發展，實施環境規制政策是一個非常重要的途徑，這樣做不僅能在一定程度上抑制社會污染排放量的增加，還能激勵企業在污染治理研發方面加大投入，減少在環境污染稅征收方面的成本，促進企業結構優化升級。因此，根據各行業異質性企業的實際情況，政府需要把握好環境規制強度，實行配套政策，促使企業考慮生產決策的同時考慮污染治理的R&D投資。

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Abstract：In the mixed oligopoly market including state-owned enterprises and private enterprises，the optimal production and pollution control R&D investment decisions made by state-owned enterprises and private enterprises are analyzed when facing the environmental regulation in the form of environmental tax policy. The results show that when enterprises only focus on production decision-making， with no pollution control R&D investment decisions， both state-owned enterprises and private enterprises are to reduce the total production in the face of environmental tax policy， leading to private enterprises are at a disadvantage in the market， but the strengthening of environmental regulation will cut the production advantage of state-owned enterprises in the market； when enterprises make production decision as well as pollution control R&D investment decision， the environmental regulation policy of the government will suppress private enterprises′ production， while pollution control R&D investment increases firstly and then decreases， showing the inverted “U”-shaped trend， but the state-owned enterprises not only increase the output of products， but also strengthen pollution control R&D investment， showing environmental regulation is more conducive to the production of state-owned enterprises， and increasing its investment in pollution control R&D； when state-owned and private enterprises are facing environmental regulation， whether to carry out pollution control R&D investment or not is affected not only by the strength of environmental regulation， but also by the degree of market freedom. Government should grasp the intensity of environmental regulation according to the heterogeneity of enterprises in different industries， and implement the supporting policies to promote enterprises to make investment decisions of taking pollution control into consideration.

Key words：environmental regulation； mixed oligopoly； pollution control R&D； heterogeneous enterprise

（責任編輯：關立新）endprint