科研院所國防科技成果管理的探索

趙 穎/文

近年來隨著國防科技事業(yè)的不斷發(fā)展，新成果不斷涌現(xiàn)，科研院所的成果管理工作也顯得尤為重要，隨著近年來國防科技工業(yè)獎勵政策的改革，對科技成果管理工作也提出了更高的要求。

科技成果是人們在科學(xué)技術(shù)活動中通過復(fù)雜智力勞動所得出的具有某種被公認(rèn)的學(xué)術(shù)或經(jīng)濟(jì)價值的產(chǎn)品，國防科技成果則指在國防科研、生產(chǎn)、試驗、保障條件建設(shè)及管理中所產(chǎn)生的具有應(yīng)用價值的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新方法等。

目前，我國軍工科研院所申報的科技成果獎主要分為國家科學(xué)技術(shù)獎、省部級獎、單位內(nèi)部及社會團(tuán)體設(shè)立的獎項三個大類。其中，除國家獎外，單位內(nèi)部及社會團(tuán)體設(shè)立的獎項都是科學(xué)技術(shù)獎、國防科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎、國防科學(xué)技術(shù)發(fā)明獎以及軍隊各項獎項。本文主要側(cè)重于國防科學(xué)技術(shù)獎勵內(nèi)容。

科技成果管理的主要內(nèi)容

科技成果鑒定是科技成果管理的重要內(nèi)容之一，指的是有關(guān)科技成果的管理機(jī)構(gòu)聘請同行專家，按照規(guī)定的形式，對國防科技成果進(jìn)行鑒別和評價。國防科技成果鑒定范圍通常為在武器裝備及其配套產(chǎn)品科研、生產(chǎn)、試驗、保障條件建設(shè)及相關(guān)工作中取得的科技成果，軍民結(jié)合的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的型號及工程技術(shù)、產(chǎn)品開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化過程中因保密不能公開的科技成果，在國防基礎(chǔ)性技術(shù)研究中取得的科技成果，以及在為決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化而進(jìn)行的國防科技工業(yè)軟科學(xué)研究中取得的科技成果。

科技成果鑒定一般分為會議鑒定、函審鑒定和檢測鑒定三種形式。具體到科研院所，一般采取會議鑒定形式，由單位主管部門根據(jù)項目的類型，聘請同行業(yè)的專家對科技成果進(jìn)行鑒別和評價。科技成果鑒定是成果獎勵的一個重要條件。

科技成果鑒定的流程

準(zhǔn)備成果鑒定申請材料。申請成果鑒定的單位需要按照有關(guān)要求向鑒定主持單位提交申請材料具體如下。

1.確定科技成果鑒定的范圍；

2.準(zhǔn)備成果鑒定材料；

3.計劃任務(wù)書、合同書、經(jīng)批準(zhǔn)的立項報告及證明已完成任務(wù)書、合同內(nèi)容的證明材料；

4.項目研制技術(shù)總結(jié)報告；

5.匯報幻燈片（錄像片）；

6.用戶使用報告；

7.知識產(chǎn)權(quán)狀況報告；

8.國防科技工業(yè)報告；

9.測試報告和試驗報告；

10.標(biāo)準(zhǔn)化審查報告；

11.自主可控分析報告。

召開成果鑒定會議。組織鑒定單位組織聘請同行業(yè)的專家對科技成果進(jìn)行鑒別和評價。組織鑒定單位應(yīng)對鑒定委員會委員進(jìn)行資格審查，鑒定委員會組成應(yīng)體現(xiàn)不同單位、不同學(xué)術(shù)觀點和不同地區(qū)代表性。

鑒定委員會聽取技術(shù)總結(jié)報告、測試報告、用戶使用報告、知識產(chǎn)權(quán)狀況報告和自主可控情況分析報告等其他必要的報告。鑒定委員會專家質(zhì)疑并討論，在綜合多數(shù)專家意見基礎(chǔ)上形成鑒定意見。

完成科技成果登記。軍工集團(tuán)公司按照隸屬關(guān)系，報送軍工集團(tuán)公司科技主管部門辦理登記。各主管部門對受理的登記材料進(jìn)行認(rèn)真審查，對符合登記條件的項目按照國防科技成果登記號編碼規(guī)則編制登記號。一般情況下，一項成果對應(yīng)一個登記號。

科技成果申報的程序

科技成果申報材料的整理準(zhǔn)備是申報工作中至關(guān)重要的環(huán)節(jié)。申報材料質(zhì)量的好壞直接影響到評獎的結(jié)果。科技成果申報按照有關(guān)要求進(jìn)行材料準(zhǔn)備。

準(zhǔn)備科技成果申報材料。

1.國防學(xué)技術(shù)提名書；

2.技術(shù)評價證明（鑒定證書）；

3.知識產(chǎn)權(quán)狀況報告；

4.發(fā)明專利證書和權(quán)利要求書（專利證書、受理通知書和權(quán)利要求書）；

5.主要完成單位協(xié)調(diào)一致證明；

6.型號等系統(tǒng)工程的子項目單獨報獎證明；

7.主要完成人證明；

8.保密審查證明。

形式審查。軍工單位一般通過集團(tuán)、院、所三級形式審查，對提交材料的真實性、準(zhǔn)確性、完備性進(jìn)行審查，最終材料上報科工局成果管理辦公室。科工局對于材料進(jìn)行再審查最終提交獎勵委員會進(jìn)行評審。

評審與授予。專業(yè)評審委員會根據(jù)國防科學(xué)技術(shù)將提名項目進(jìn)行初評、并向評審委員會報告初評結(jié)果、對國防科學(xué)技術(shù)獎、初評中出現(xiàn)的有關(guān)問題提出處理意見和建議。

評審委員會對各專業(yè)評審委員會初評通過的國防科學(xué)技術(shù)獎勵項目進(jìn)行評審，向獎勵委員會報告科學(xué)技術(shù)獎勵評獎結(jié)果、對科學(xué)獎勵項目提名、評審和異議情況進(jìn)行處理，同時，審定國防科學(xué)技術(shù)獎勵評審結(jié)果、監(jiān)督國防科學(xué)技術(shù)獎勵項目的提名評審和異議處理工作等。

科技成果的現(xiàn)狀

獎勵數(shù)量減少，獲獎難度增加。一方面嚴(yán)控特等獎和一等獎數(shù)量，國防科技進(jìn)步獎和發(fā)明獎數(shù)量減少，另一方面由于申報的項目增加，一些單位積極開展項目策劃申報重大獎項，導(dǎo)致評獎優(yōu)中選優(yōu)，也是個人獲獎數(shù)量減少的重要原因。

優(yōu)化獎勵結(jié)構(gòu)，增設(shè)國防科技創(chuàng)新團(tuán)隊獎勵。鼓勵在國防基礎(chǔ)和前沿技術(shù)研究中圍繞“瓶頸”和“短板”進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)中團(tuán)結(jié)協(xié)作、攻堅克難、取得重大原創(chuàng)性技術(shù)成果的科研團(tuán)隊。提高發(fā)明獎獲獎比例。國防科技獎的獎勵指標(biāo)進(jìn)一步向技術(shù)發(fā)明領(lǐng)域傾斜，主要是針對2019 年以來團(tuán)隊獎勵獲獎較少和技術(shù)發(fā)明項目較少的情況提出的。

申報材料問題較多，報獎材料質(zhì)量不高。首先，重復(fù)專利情況影響報獎。國防獎申報中要求使用過的專利不能再次使用，但是在近幾年的獎勵申報材料中，發(fā)現(xiàn)專利重復(fù)的現(xiàn)象，導(dǎo)致被退回取消評獎資格的情況，是由于信息不對稱導(dǎo)致專利的重復(fù)使用。

其次，申報材料不完整。申報材料不全也是報獎過程中常見的問題之一。《國防科學(xué)技術(shù)獎勵辦法》規(guī)定，國防獎申報材料有明確要求，但是申報總有遺漏的情況，導(dǎo)致申報材料不能通過。主要問題出現(xiàn)在論文或者知識產(chǎn)權(quán)的材料不全，協(xié)調(diào)一致證明或者主要完成人證明等附件材料欠缺等。

再次，完成人排名有爭議，管理人員技術(shù)貢獻(xiàn)不足。國防獎成果申報的排名通常會通過對項目的技術(shù)貢獻(xiàn)大小來進(jìn)行排序，但在實際申報獎項過程中會因為排名而出現(xiàn)矛盾糾紛。尤其是管理人員作為完成人時，需要謹(jǐn)慎對待，寫明在技術(shù)方面的貢獻(xiàn)，必要時出具相關(guān)的證明文件或者支撐材料。在申報過程中盡量不要出現(xiàn)平均主義、論資排輩的現(xiàn)象，一旦發(fā)生糾紛，主管獎勵部門應(yīng)該會同項目團(tuán)隊共同確定，完成排序。

最后，獲獎情況與預(yù)計結(jié)果不符。有些項目原本是瞄準(zhǔn)大獎申報的，但實際結(jié)果卻與預(yù)期相差甚遠(yuǎn)。原因除準(zhǔn)備不充分、申報材料質(zhì)量不高、報獎人員積極性不高之外，還包括人員培訓(xùn)不足、對申報材料填寫技巧認(rèn)識不足，以及對獎項的自我評估不足等問題。

措施與建議

為了進(jìn)一步加強(qiáng)國防科技成果獎勵的申報質(zhì)量，提高獲獎的概率，需要采取一系列有效措施推進(jìn)相關(guān)工作。主要建議如下。

加強(qiáng)策劃和組織，發(fā)掘新的項目。在科研項目立項之初，就要發(fā)掘科研項目的創(chuàng)新點和關(guān)鍵技術(shù)的難點突破點，不能等到項目確立之后。通過這一思路進(jìn)行科研項目策劃，可以達(dá)到事半功倍的效果。除了立項策劃，在成果鑒定和報獎申報初期對申報材料以及專家和專業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行拆分，盡量避免專業(yè)領(lǐng)域和專業(yè)分組集中，導(dǎo)致獎勵申報難度增加。

加強(qiáng)自主創(chuàng)新，加強(qiáng)發(fā)明獎的申報比例。近年來獎勵指標(biāo)向發(fā)明獎傾斜，要求項目加強(qiáng)自主創(chuàng)新，盡量挖掘原始創(chuàng)新的項目，提煉創(chuàng)新點，增加發(fā)明項目申報，提高中獎率。

加強(qiáng)對報獎人員的培訓(xùn)，提高申報材料的撰寫質(zhì)量。積極參加上級機(jī)關(guān)組織的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，了解當(dāng)年最新的政策，在報獎過程中，對成果鑒定與報獎的執(zhí)筆人進(jìn)行培訓(xùn)，幫助申報人員熟悉、并有技巧地使用成果軟件及填報申報材料，避免錯項、漏項情況的發(fā)生，尤其注意前后材料的邏輯性。

加強(qiáng)專利的布局，增加授權(quán)專利數(shù)量。國防技術(shù)發(fā)明獎要求專利授權(quán)。所以要將申報獎項的領(lǐng)域提前進(jìn)行分類策劃，并提前進(jìn)行專利布局，普通專利的授權(quán)周期較短，因此鼓勵多寫普通專利，也是加速授權(quán)的途徑之一。

加強(qiáng)與高校等單位合作，提高獲獎概率。獎項申報是全生命周期的工作，申報國家獎項、省部級獎項可以選擇專業(yè)領(lǐng)域互補(bǔ)或者相近的高校及其他單位聯(lián)合申報，提高中獎概率。

成果管理是一項系統(tǒng)性、復(fù)雜性較高的工作，需要在項目成立之初進(jìn)行即策劃包括提煉項目創(chuàng)新點、專利的布局等，注意材料填報技巧和方法，避免報送材料錯誤和漏項情況發(fā)生，提高申報材料質(zhì)量。同時加強(qiáng)培訓(xùn)，充分發(fā)揮成果獎勵人員的主觀能動性，提高成果管理人員業(yè)務(wù)水平，加強(qiáng)學(xué)術(shù)交流和合作并保障成果申報的過程，全周期策劃落實成果獎申報，推動軍工單位創(chuàng)新科技發(fā)展。