WTO改革的形勢(shì)、焦點(diǎn)與對(duì)策

鄭 偉管 健

對(duì)WTO進(jìn)行必要改革已經(jīng)是主要WTO成員的初步共識(shí)。①G20 Leaders’Declaration:Building Consensus for Fair and Sustainable Development， http://www.g20.utoronto.ca/2018/2018-leaders-declaration.html， visited on 10 December 2018.中國(guó)、美國(guó)、歐盟、日本、加拿大和澳大利亞等諸多WTO成員均以不同方式提出自己的改革設(shè)想和方案，邁出了WTO改革的重要一步，但這可能也只是WTO改革萬(wàn)里長(zhǎng)征的第一步。WTO改革改什么、怎么改都還有待各成員的進(jìn)一步共商，不可能一蹴而就。本文力求分析WTO改革的形勢(shì)，歸納WTO改革的焦點(diǎn)問(wèn)題，包括爭(zhēng)端解決機(jī)制、透明度和通報(bào)以及貿(mào)易規(guī)則的現(xiàn)代化，并擬提出中國(guó)參與WTO改革的對(duì)策建議。

一、WTO改革形勢(shì)概覽

當(dāng)前，WTO成員要求對(duì)WTO進(jìn)行改革的呼聲不斷高漲。歐盟于2018年9月18日發(fā)布了《關(guān)于WTO現(xiàn)代化的概念文件》（以下簡(jiǎn)稱《概念文件》），詳細(xì)闡述了歐盟關(guān)于WTO改革的主要主張；①See WTO Modernisation Introduction to Future EU Proposals，http://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2018/september/tradoc_157331.pdf，visited on 27 November 2018.加拿大也于2018年9月24日向WTO提交了《強(qiáng)化和現(xiàn)代化WTO：討論稿》（以下簡(jiǎn)稱《討論稿》）②See Strengthening and Modernizing the WTO:Discussion PaperCommunication from Canada，http://international.gc.ca/gac-amc/campaign-campagne/wto-omc/discussion_pape r-document_travail.aspx?lang=eng，visited on 27 November 2018.，并于2018年10月24—25日在渥太華與其他12個(gè)③12個(gè)成員分別是澳大利亞、巴西、智利、歐盟、日本、肯尼亞、墨西哥、新西蘭、挪威、新加坡、韓國(guó)和瑞士。不包括中國(guó)和美國(guó)在內(nèi)的WTO成員進(jìn)行會(huì)晤，并在會(huì)后發(fā)表了《WTO改革部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議聯(lián)合公報(bào)》。④See Joint Communiqué of the Ottawa Ministerial on WTO Reform，https://www.canada.ca/en/global-affairs/news/2018/10/joint-communique-of-the-ottawa-ministerial-on-wto-refor m.html，visited on 27 November 2018.2018年11月22日，中國(guó)聯(lián)合包括歐盟和加拿大在內(nèi)的11個(gè)WTO成員向WTO提交了關(guān)于爭(zhēng)端解決上訴程序改革的聯(lián)合提案，同時(shí)，中國(guó)還與歐盟及印度另行補(bǔ)充提交了聯(lián)合提案（以下簡(jiǎn)稱《中歐加印等聯(lián)合提案》）。⑤參見(jiàn)商務(wù)部：《中國(guó)、歐盟等成員向世貿(mào)組織提交聯(lián)合提案 推動(dòng)盡快啟動(dòng)上訴機(jī)構(gòu)成員遴選》，http://www.mofcom.gov.cn/article/ae/ai/201811/20181102810497.shtml;WTO，General Council，http://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2018/november/tradoc_157514.pdf，2018年11月27日訪問(wèn)。此外，中國(guó)于2018年11月23日發(fā)布了中國(guó)關(guān)于WTO改革的三項(xiàng)原則和五項(xiàng)主張⑥參見(jiàn)《商務(wù)部宣布中國(guó)對(duì)世貿(mào)改革的三項(xiàng)原則和五項(xiàng)主張》，https://www.mofcom.gov.cn/article/i/jyjle/201811/20181102809847，shtml，2018年11月27日訪問(wèn)。。

美國(guó)雖然對(duì)WTO極度不滿，但仍然寄希望于通過(guò)對(duì)WTO的改革來(lái)實(shí)現(xiàn)自身的訴求。2018年7月25日，特朗普總統(tǒng)和歐盟委員會(huì)主席容克在白宮發(fā)表了一份聯(lián)合聲明，表達(dá)了改革WTO的倡議。⑦See Remarks by President Trump and President Juncker of the European Commission in Joint Press Statements，https://www.whitehouse.gov/briefings-statements/remarks-pre sident-trump-president-juncker-european-commission-joint-press-statements/，visited on 27 November 2018.實(shí)際上，美國(guó)已經(jīng)聯(lián)合日本和歐盟先后發(fā)布了五份聯(lián)合聲明表達(dá)對(duì)WTO改革的關(guān)切（以下簡(jiǎn)稱《美日歐聯(lián)合聲明》）①美、日、歐第一份布宜諾斯艾利斯聯(lián)合聲明，參見(jiàn) Joint Statement by the United States，European Union and Japan at Mc11， https://ustr.gov/about-us/policy-offices/press-office/press-releases/2017/december/ustr-robert-Lighthihzer-signing;美、日、歐第二份布魯塞爾聯(lián)合聲明，參見(jiàn)Joint Readout from Meeting of the United States，European Union and Japan in Brussels，https://ustr.gov/about-us/policy-offices/press-office/press-releases/2018/march/joint-re adout-meeting-united-states；美、日、歐第三份巴黎聯(lián)合聲明，參見(jiàn)Joint Statement on Trilateral Meeting of the Trade Ministers of the United States，Japan and the European Union，https://ustr.gov/about-us/policy-offices/press-office/press-releases/2018/may/joint-statement-trilateral-meeting；美、日、歐第四份紐約聯(lián)合聲明，參見(jiàn)Joint Statement on Trilateral Meeting of the TradeMinistersoftheUnited States，Japan and European Union，https://ustr.gov/about-us/policy-offices/press-office/press-releases/2018/september/joint-statement-trilateral;美、日、歐第五份華盛頓聯(lián)合聲明，參見(jiàn)Joint Statement of the Trilateral Meeting of the Trade Ministers of the European Union，Japan and the United States，https://ustr.gov/about-us/policy-offices/press-office/press-releases/2019/january/joint-statement-trilateral-meeting，2019年1月11日訪問(wèn)。，并且，三方聯(lián)合阿根廷和哥斯達(dá)黎加于2018年11月1日向WTO聯(lián)合提交了關(guān)于提高透明度和加強(qiáng)通報(bào)要求的改革方案②Procedures to Enhance Transparency and Strengthen Notification Requirements under WTO Agreements，https://docs.wto.org/dol2fe/Pages/FE_Search/FE_S_S009-DP.aspx?language=E&CatalogeIdList=249449，249353，249337，249317，249178，249151，249167，249112，249021，248985&CurrentCatalogueIdIndex=2&FullTextHash=-491209054&HasEnglishRecord=True&HasFrenchR ecord=True&HasSpanishRecord=True，visited on 27 November 2018.（以下簡(jiǎn)稱《美日歐等聯(lián)合提案》）。

美國(guó)的單邊主義和貿(mào)易保護(hù)主義是引發(fā)各WTO成員要求對(duì)WTO進(jìn)行改革的導(dǎo)火索，但是WTO本身沉疴已久，比如存在多邊談判功能幾近喪失、上訴機(jī)構(gòu)解決爭(zhēng)議功能危在旦夕、WTO權(quán)威受到嚴(yán)重挑戰(zhàn)、現(xiàn)行WTO規(guī)則嚴(yán)重過(guò)時(shí)以及WTO被雙邊和區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的邊緣化等問(wèn)題。

多哈回合談判自2001年11月啟動(dòng)以來(lái)，歷時(shí)17年未能取得進(jìn)展。在美國(guó)的阻撓下，2017年12月在阿根廷布宜諾斯艾利斯召開(kāi)的WTO第11屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議也未能取得實(shí)質(zhì)成果。多哈回合談判實(shí)質(zhì)上已經(jīng)終止，形式上只缺少一份WTO官方的聲明。多方面的原因造成現(xiàn)在的局面，具體包括議題敏感性的增加、成員方的利益分歧、新興市場(chǎng)的沖擊、貨幣不穩(wěn)定性等③Daniel Hanson，Reforming the Reform Agenda:Crisis at the WTO， 1 Grove City College Journal of Law and Public Policy(2010).。

自美國(guó)于2016年5月阻止世界貿(mào)易組織上訴機(jī)構(gòu)韓國(guó)籍大法官?gòu)垊俸瓦B任以來(lái)，上訴機(jī)構(gòu)法定的七名大法官已經(jīng)只剩下三人，嚴(yán)重影響了WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的正常運(yùn)行。如果美國(guó)繼續(xù)阻止上訴機(jī)構(gòu)大法官的連任或補(bǔ)選，那么到2019年底，上訴機(jī)構(gòu)將僅剩余中國(guó)籍大法官趙宏一人，上訴機(jī)構(gòu)也將面臨癱瘓。

美國(guó)總統(tǒng)特朗普任職以來(lái)，高舉“美國(guó)優(yōu)先”的大旗推行對(duì)外貿(mào)易政策，肆意實(shí)施單邊貿(mào)易保護(hù)措施。比如，以強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓為由對(duì)華發(fā)起301調(diào)查，并對(duì)中國(guó)高達(dá)2500億美元的商品加征關(guān)稅。與此同時(shí)，美國(guó)還對(duì)中國(guó)以及歐盟、日本和加拿大等傳統(tǒng)盟友，以國(guó)家安全為由對(duì)進(jìn)口鋼鐵和鋁產(chǎn)品加征關(guān)稅，并威脅對(duì)進(jìn)口汽車及零部件也以國(guó)家安全為由加征關(guān)稅。

歐盟在其發(fā)布的《概念文件》中指出，“世界已經(jīng)變了，但是WTO沒(méi)有”。①See WTO Modernisantion Introduction to Future EU Proposals，http://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2018/september/tradoc_157331.pdf，visited on 25 November 2018.這種“過(guò)時(shí)”至少體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是WTO規(guī)則未能跟上世界經(jīng)濟(jì)的新發(fā)展，比如電子商務(wù)或數(shù)字貿(mào)易的興起；二是西方國(guó)家認(rèn)為現(xiàn)行的WTO規(guī)則已經(jīng)不能充分約束某些新興國(guó)家特別是中國(guó)的貿(mào)易政策。

正如美國(guó)在《國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告》中所陳述的，美國(guó)將把貿(mào)易政策的重心轉(zhuǎn)到對(duì)其更有利的雙邊或區(qū)域協(xié)定。②National Security Strategy of the United States of America，https://www.whitehouse.gov/wp-content/uploads/2017/12/NSS-Final-12-18-2017-0905-2.pdf，pp.I，3，19 and 20，visited on 25 November 2018.實(shí)際上，美國(guó)已經(jīng)完成與加拿大和墨西哥《北美自由貿(mào)易協(xié)定》的重新談判，并于2018年10月1日達(dá)成《美國(guó)—墨西哥—加拿大協(xié)定》。與此同時(shí)，美國(guó)也與歐盟和日本達(dá)成了建立自由貿(mào)易區(qū)的初步意向。實(shí)際上，早在2018年7月，歐盟和日本已經(jīng)率先達(dá)成了自由貿(mào)易協(xié)定，雙方將取消幾乎所有關(guān)稅，打造全球最大的自由貿(mào)易區(qū)。

積極參與WTO改革符合中國(guó)的利益。正如國(guó)務(wù)院新聞辦公室2018年6月28日發(fā)表的《中國(guó)與世界貿(mào)易組織》白皮書(shū)所述，以WTO為核心的多邊貿(mào)易體制是國(guó)際貿(mào)易的基石，是全球貿(mào)易健康有序發(fā)展的支柱，中國(guó)加入WTO既發(fā)展了自己，也造福了世界。③參見(jiàn)商務(wù)部：《中國(guó)首次發(fā)表〈中國(guó)與世界貿(mào)易組織〉白皮書(shū)》，http://www.mofcom.gov.cn/article/i/jyjl/l/201808/20180802773208.shtml，2018年11月28日訪問(wèn)。中國(guó)目前與主要貿(mào)易伙伴均沒(méi)有雙邊或區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，主要依賴WTO規(guī)則進(jìn)行規(guī)范，如果WTO喪失爭(zhēng)議解決的功能，相關(guān)WTO規(guī)則的約束力將被極大削弱，西方國(guó)家在對(duì)華經(jīng)貿(mào)摩擦中也將更加肆無(wú)忌憚。另外，美國(guó)在WTO貿(mào)易談判停滯的情況下，大力在雙邊和區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中，比如近期簽署的《美國(guó)—墨西哥—加拿大協(xié)定》，推行高標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則。通過(guò)積極參與WTO改革，也可以防止中國(guó)在國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重塑的過(guò)程中被邊緣化。

二、WTO改革各方建議中的焦點(diǎn)問(wèn)題

截至目前，各方發(fā)布的聲明、公告和方案所涉及的WTO改革內(nèi)容非常廣泛。歸納起來(lái)主要有三方面的問(wèn)題：一是解決當(dāng)前爭(zhēng)端解決機(jī)制面臨的問(wèn)題；二是解決透明度和通報(bào)的問(wèn)題；三是貿(mào)易規(guī)則現(xiàn)代化的問(wèn)題。前兩個(gè)問(wèn)題，部分WTO成員已經(jīng)提出或向WTO提交了明確的改革方案，第三個(gè)問(wèn)題還處于建議或準(zhǔn)備提案的過(guò)程中。

（一）爭(zhēng)端解決機(jī)制的焦點(diǎn)問(wèn)題

WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制旨在保持成員之間的談判平衡，保障成員方遵守承諾。①Bernard Hoekman，Proposals for WTO Reform:A Synthesis and Assessment， 20 Minnesota Journal of International Law 324(2011).目前，由于美國(guó)持續(xù)阻撓上訴機(jī)構(gòu)大法官的遴選，導(dǎo)致上訴機(jī)構(gòu)正常工作狀態(tài)最多只能維持到2019年12月。雖然WTO的專家組可以繼續(xù)受理和裁決WTO成員之間的爭(zhēng)端，但是如果上訴機(jī)構(gòu)無(wú)法正常運(yùn)轉(zhuǎn)，爭(zhēng)端案件的任何一方在上訴機(jī)構(gòu)已經(jīng)停擺的情況下，仍然可以通過(guò)提出上訴的方式阻撓專家組裁決的通過(guò)。為了防止上訴機(jī)構(gòu)停擺，歐盟的《概念文件》、《中歐加印等聯(lián)合提案》均對(duì)改革上訴機(jī)構(gòu)提出了基本相同的、相對(duì)明確的方案，加拿大的《討論稿》也提出了一些建議。目前，這些改革方案或建議，在很大程度上都是為了回應(yīng)美國(guó)對(duì)上訴機(jī)構(gòu)的不滿，當(dāng)然也納入了其他WTO成員為了保障上訴機(jī)構(gòu)獨(dú)立性和正常運(yùn)轉(zhuǎn)的一些訴求。

其中，專門為了回應(yīng)美國(guó)對(duì)上訴機(jī)構(gòu)指責(zé)的內(nèi)容有五點(diǎn)：②參見(jiàn)商務(wù)部：《中國(guó)、歐盟等成員向世貿(mào)組織提交聯(lián)合提案 推動(dòng)盡快啟動(dòng)上訴機(jī)構(gòu)成員遴選》，http://www.mofcom.gov.cn/article/ae/ai/201811/20181102810497.shtml;WTO，General Council，http://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2018/november/tradoc_157514.pdf，2018 年 11月27日訪問(wèn)。

1.對(duì)上訴機(jī)構(gòu)即將離任成員的過(guò)渡規(guī)則

建議WTO通過(guò)修改《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》（以下簡(jiǎn)稱DSU）以確立即將離任的上訴機(jī)構(gòu)成員的過(guò)渡規(guī)則，即將離任的上訴機(jī)構(gòu)成員應(yīng)完成其任期內(nèi)已召開(kāi)一次聽(tīng)證會(huì)的、未決上訴案件的審理。

2.90日審理時(shí)限的問(wèn)題

建議通過(guò)加強(qiáng)磋商并增強(qiáng)透明度義務(wù)的方式來(lái)修改DSU第17.5條。建議第17.5條規(guī)定經(jīng)雙方同意可以超出90日的時(shí)限要求。在實(shí)踐中，如果上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告預(yù)計(jì)需要超過(guò)90日發(fā)布，上訴機(jī)構(gòu)需要在上訴程序的早期或在上訴提出之前，與各方協(xié)商。如果雙方未就超時(shí)安排達(dá)成協(xié)議，可以建立一種機(jī)制以調(diào)整特定上訴的程序或工作安排，以確保符合90日的時(shí)限要求。例如，上訴機(jī)構(gòu)可以建議當(dāng)事方自愿聚焦上訴的范圍，為當(dāng)事人提交的內(nèi)容設(shè)定指示性頁(yè)數(shù)限制，或者可以采取適當(dāng)措施縮短其報(bào)告的篇幅。這也可能包括僅以上訴語(yǔ)言出版報(bào)告，以滿足90日的時(shí)限要求（其他世貿(mào)組織官方語(yǔ)言的翻譯版以及正式的報(bào)告發(fā)布可以稍晚進(jìn)行）。當(dāng)然，這些變化不會(huì)影響現(xiàn)有規(guī)則關(guān)于有效性或報(bào)告通過(guò)的規(guī)定。

作為解決90日時(shí)限的輔助措施，歐盟的《概念文件》、《中歐加印等聯(lián)合提案》還提出將上訴機(jī)構(gòu)成員由現(xiàn)在的七人擴(kuò)大至九人，上訴機(jī)構(gòu)的成員為全職工作，并擴(kuò)大上訴機(jī)構(gòu)秘書(shū)處。

3.作為事實(shí)問(wèn)題的國(guó)內(nèi)法的含義

建議更加明確地澄清DSU第17.6條的專家組報(bào)告涉及的法律問(wèn)題和專家組所作的法律解釋，目前由于沒(méi)有明確的規(guī)定，上訴機(jī)構(gòu)可以在較大范圍內(nèi)對(duì)DSU17.6條加以解釋①M(fèi)arc Lynedjian，Reform of the WTO Appeal Process， 6 Journal ofWorld Investment&Trade 809(2005).。雖然它們包含爭(zhēng)議措施在WTO規(guī)則下的法律特征，以及專家組依據(jù)DSU第11條所作的客觀審查，但是它們不包括國(guó)內(nèi)措施（國(guó)內(nèi)法）本身的含義。

4.對(duì)于解決爭(zhēng)端不必要的裁定

建議修改DSU第17.12條。根據(jù)該條規(guī)定，上訴機(jī)構(gòu)“應(yīng)在上訴程序中處理提出的每個(gè)問(wèn)題”。建議可加上“在解決爭(zhēng)端的必要程度內(nèi)”。這將解決有關(guān)上訴機(jī)構(gòu)作出對(duì)解決爭(zhēng)端不必要的、冗長(zhǎng)的“咨詢性意見(jiàn)”或“附帶判決”的關(guān)注。這也將間接解決與DSU第17.5條（90日時(shí)限）相關(guān)的關(guān)注。

5.先例的問(wèn)題

建議上訴機(jī)構(gòu)與WTO成員（在爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)中）舉行年度會(huì)議，成員可以是否接受特定報(bào)告無(wú)關(guān)的方式就報(bào)告發(fā)表意見(jiàn)（如目前DSU第17.14條的規(guī)定）。這將提供額外的“溝通渠道”，成員可以表達(dá)對(duì)某些上訴機(jī)構(gòu)使用的方法、系統(tǒng)性問(wèn)題或案例趨勢(shì)的關(guān)注。同時(shí)，這也需要充分的透明度和基本規(guī)則，以避免對(duì)上訴機(jī)構(gòu)施加不必要的壓力。

其他WTO成員關(guān)注的上訴機(jī)構(gòu)改革的內(nèi)容包括：②See Communication from the European Union，China and India to the General Council，https://docs.wto.org/dol2fe/Pages/FE_Search/FE_S_S009-DP.aspx?language=E&Catalog ueIdList=250347，249919&CurrentCatalogueIdIndex=1&FullTextHash=371857150&HasEnglishRe cord=True&HasFrenchRecord=True&HasSpanishRecord=True，visited on 31 December 2018.

第一，對(duì)上訴機(jī)構(gòu)即將離任成員的過(guò)渡規(guī)則。

為了確保即將離任和新任上訴機(jī)構(gòu)成員之間的有序過(guò)渡，即將離任的上訴機(jī)構(gòu)成員應(yīng)該繼續(xù)履職，直到新任上訴機(jī)構(gòu)成員到任，但是該過(guò)渡期自即將離任的上訴機(jī)構(gòu)成員任期屆滿之日起不超過(guò)兩年。

第二，上訴機(jī)構(gòu)成員獨(dú)立性。

為上訴機(jī)構(gòu)成員設(shè)置一屆但可更長(zhǎng)的任期（六年至八年）。此舉將解決歐盟（以及絕大多數(shù)WTO成員）對(duì)上訴機(jī)構(gòu)獨(dú)立性的關(guān)注，并將改善上訴機(jī)構(gòu)的效率（成員的任期將更加確定，且更長(zhǎng)的任期將有助于從工作經(jīng)驗(yàn)中獲益）。

第三，自動(dòng)發(fā)起上訴機(jī)構(gòu)成員遴選程序。

建議在DSU第17.2條中加入自動(dòng)發(fā)起上訴機(jī)構(gòu)成員遴選程序的規(guī)定，即在即將離任的上訴機(jī)構(gòu)成員任期屆滿前六個(gè)月，上訴機(jī)構(gòu)主席應(yīng)當(dāng)發(fā)起上訴機(jī)構(gòu)成員遴選程序。

除了以上各方面明確的WTO改革方案以外，加拿大還在《討論稿》中提出了強(qiáng)化爭(zhēng)端解決機(jī)制的設(shè)想或建議，比如，轉(zhuǎn)移某些需要裁判的爭(zhēng)議或問(wèn)題，包括WTO成員訴諸爭(zhēng)端解決機(jī)制的自我克制、使用調(diào)解、仲裁等替代性爭(zhēng)議解決機(jī)制、在裁判中排除某些爭(zhēng)議或問(wèn)題；優(yōu)化裁決程序，包括精簡(jiǎn)相關(guān)程序、針對(duì)特定事項(xiàng)定制替代程序、發(fā)回重審等；避免上訴機(jī)構(gòu)的解釋增加或減少成員的權(quán)利和義務(wù)，比如以協(xié)商一致方式通過(guò)對(duì)成員義務(wù)的“權(quán)威性解釋”等。不過(guò)這些設(shè)想或建議還沒(méi)有形成一個(gè)明確的WTO改革方案。

（二）透明度和通報(bào)的焦點(diǎn)問(wèn)題

透明度和通報(bào)要求是許多WTO協(xié)定的基本要素和WTO成員的重要義務(wù)。WTO各項(xiàng)協(xié)定中包含超過(guò)200多項(xiàng)的通報(bào)要求①Bernard Hoekman，Proposals for WTO Reform:A Synthesis and Assessment， 20 Minnesota Journal of International Law 324(2011).，這對(duì)于WTO機(jī)制的正常運(yùn)轉(zhuǎn)具有不可替代的重要作用。成員積極和全面地履行通報(bào)義務(wù)，才能保證其貿(mào)易政策的透明度，否則其他WTO成員無(wú)法監(jiān)督其貿(mào)易政策是否符合WTO規(guī)則。歐盟在《概念文件》中提出了若干關(guān)于透明度和通報(bào)方面的建議，而美國(guó)早在2018年3月12日就向WTO總理事會(huì)和貨物貿(mào)易理事會(huì)提交了《關(guān)于提高WTO規(guī)則下的透明度和強(qiáng)化通知要求和程序》的函件②Communication from the United States:Procedures to Enhance Transparency and Strengthen Notification Requirements under WTO Agreements(JOB/CTG/10/REV.1).，該函件中的大部分內(nèi)容都體現(xiàn)在《美日歐等聯(lián)合提案》中。該提案僅涉及貨物貿(mào)易相關(guān)的協(xié)定，概括來(lái)說(shuō)包括以下三個(gè)方面：①Procedures to Enhance Transparency and Strengthen Notification Requirement under WTO Agreements，https://docs.wto.org/dol2fe/Pages/FE_Search/FE_S_S009-DP.aspx?language=E&CatalogueIdList=249449，249353，249337，249317，249178，249151，249167，249112，249021，24898 5&CurrentCatalogueIdIndex=2&FullTextHash=-491209054&HasEnglishRecord=True&HasFrenchRecord=True&HasSpanishRecord=True，visited on 27 November 2018.

1.提高透明度和加強(qiáng)通報(bào)的具體建議

首先，指示相關(guān)委員會(huì)、工作組和其他機(jī)構(gòu)每年對(duì)成員遵守通報(bào)義務(wù)的情況進(jìn)行評(píng)估并向相關(guān)上級(jí)機(jī)構(gòu)報(bào)告；其次，指示“通報(bào)義務(wù)和程序工作組”（工作組）應(yīng)在特定日期前召開(kāi)會(huì)議，并就提升成員遵守通報(bào)義務(wù)提出建議；第三，要求WTO農(nóng)業(yè)委員會(huì)審查和更新與農(nóng)業(yè)相關(guān)的通報(bào)要求和格式；第四，指示工作組與秘書(shū)處合作以更新《關(guān)于通報(bào)的技術(shù)合作手冊(cè)》；第五，指示貿(mào)易政策審議機(jī)構(gòu)確保自2019年起在所有政策審議中包括與成員通報(bào)義務(wù)相關(guān)的內(nèi)容；第六、鼓勵(lì)成員進(jìn)行反向通報(bào)。

2.給發(fā)展中國(guó)家履行通報(bào)義務(wù)提供技術(shù)援助

對(duì)于履行通報(bào)義務(wù)遇到困難的發(fā)展中國(guó)家，鼓勵(lì)其向秘書(shū)處尋求能力建設(shè)方面的援助和支持。

3.未能履行通報(bào)義務(wù)的制裁措施

如果成員方未按時(shí)履行通報(bào)義務(wù)，應(yīng)當(dāng)在一定時(shí)期內(nèi)解釋遲延的原因、預(yù)期通報(bào)的時(shí)間，為了減少透明度的遲延而進(jìn)行部分通報(bào)。如果在預(yù)期通報(bào)時(shí)限后一年內(nèi)仍未完整履行通報(bào)義務(wù)，也未向秘書(shū)處申請(qǐng)?jiān)蚓芙^配合秘書(shū)處工作，則可能遭受相應(yīng)的制裁措施包括：

(1)自通報(bào)時(shí)限一年后，但是少于兩年，則自第二年年初開(kāi)始：

①該成員的代表不能被提名擔(dān)任WTO相關(guān)機(jī)構(gòu)的主席；

②該成員在貿(mào)易政策審議中向其他成員提出的問(wèn)題無(wú)須回答；

③在WTO兩年一度的預(yù)算周期內(nèi)增加該WTO成員的會(huì)費(fèi)；

④秘書(shū)處每年報(bào)告該成員的通報(bào)情況；

⑤該成員需要在總理事會(huì)會(huì)議中作特別報(bào)告。

(2)自通報(bào)時(shí)限兩年后，但是少于三年，則自第三年年初開(kāi)始，除了上述措施以外：

①該成員將被指定為非活動(dòng)會(huì)員；

②該成員的代表將在WTO的正式會(huì)議中在所有正式會(huì)員之后、在觀察成員之前發(fā)言；

③在總理事會(huì)發(fā)言時(shí)的身份為非活動(dòng)會(huì)員。

加拿大在《討論稿》中就改善國(guó)內(nèi)措施的通報(bào)和透明度提出了一般性建議，比如，要求對(duì)現(xiàn)行的通報(bào)進(jìn)行全面審查以確保這些要求不會(huì)引起不必要的復(fù)雜情勢(shì)和繁重工作任務(wù)，提供激勵(lì)和技術(shù)援助，將反向通報(bào)和秘書(shū)處獨(dú)立收集信息作為補(bǔ)充手段等。

值得注意的是，歐盟的《概念文件》和加拿大的《討論稿》更多是從WTO監(jiān)管職能的角度提出改革的建議，除了透明度和通報(bào)的問(wèn)題，還有包括提升審議各方面信息的能力和機(jī)會(huì)，提升處理特定貿(mào)易關(guān)注的機(jī)會(huì)和機(jī)制，解決市場(chǎng)準(zhǔn)入相關(guān)的問(wèn)題，精簡(jiǎn)無(wú)效的委員會(huì)等。不過(guò)這些討論還沒(méi)有形成明確的WTO改革方案。

（三）貿(mào)易規(guī)則現(xiàn)代化的焦點(diǎn)問(wèn)題

自1995年WTO成立，世界經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易已經(jīng)發(fā)生了根本性的變化，但是WTO規(guī)則基本上沒(méi)有變化。WTO的重要職能之一——貿(mào)易談判職能事實(shí)上已經(jīng)癱瘓。導(dǎo)致這一問(wèn)題的原因是多方面的，既有WTO成員的利益分歧，也有協(xié)商一致原則對(duì)規(guī)則發(fā)展的制約。加拿大向WTO提交的《討論稿》提出了貿(mào)易規(guī)則現(xiàn)代化的初步設(shè)想，歐盟的《概念文件》和《美日歐聯(lián)合聲明》也對(duì)其關(guān)注的新貿(mào)易規(guī)則領(lǐng)域提出建議，但是截至目前尚未形成明確或完善的WTO改革方案。概括來(lái)說(shuō)包括以下幾個(gè)方面：

1.非市場(chǎng)導(dǎo)向政策與做法

《美日歐聯(lián)合聲明》指出，第三國(guó)非市場(chǎng)主導(dǎo)政策和實(shí)踐導(dǎo)致嚴(yán)重產(chǎn)能過(guò)剩，構(gòu)成三方國(guó)內(nèi)工人和企業(yè)不公平的競(jìng)爭(zhēng)條件，阻礙創(chuàng)新技術(shù)的開(kāi)發(fā)和使用，并削弱了國(guó)際貿(mào)易的正常運(yùn)作包括使現(xiàn)行規(guī)則無(wú)法發(fā)揮效用等。三方指示其工作人員進(jìn)一步探討非市場(chǎng)導(dǎo)向政策和做法在企業(yè)和行業(yè)中存在的各種要素或跡象，加強(qiáng)對(duì)第三國(guó)非市場(chǎng)導(dǎo)向政策和實(shí)踐的信息共享，與其他貿(mào)易伙伴一起確定維持市場(chǎng)導(dǎo)向條件的手段，并深化關(guān)于執(zhí)法和規(guī)則制定的討論，以解決上述問(wèn)題。

另外，第三份《美日歐聯(lián)合聲明》還列舉了企業(yè)和行業(yè)存在市場(chǎng)條件的要素或指標(biāo)：①參見(jiàn)2018年5月31日美、日、歐第三份巴黎聯(lián)合聲明，Joint Statement on Trilateral Meeting of the Trade Ministers of the United States，Japan，and the European Union，https://ustr.gov/about-us/policy-offices/press-office/press-releases/2018/may/joint-statement-trilateral-meet ing，2018年11月27日訪問(wèn)。

(1)企業(yè)對(duì)價(jià)格、成本、投入、采購(gòu)和銷售的決策是根據(jù)市場(chǎng)信號(hào)自由決定和作出的；

(2)企業(yè)對(duì)投資的決策是根據(jù)市場(chǎng)信號(hào)自由決定和作出的；

(3)資本、勞動(dòng)力、技術(shù)和其他因素的價(jià)格由市場(chǎng)決定；

(4)針對(duì)或影響企業(yè)的資本分配決策是根據(jù)市場(chǎng)信號(hào)自由確定和作出的；

(5)企業(yè)遵守國(guó)際認(rèn)可的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，包括獨(dú)立核算；

(6)企業(yè)遵守公司法，破產(chǎn)法和私有財(cái)產(chǎn)法；和

(7)上文所述的企業(yè)商業(yè)決策沒(méi)有重大的政府干預(yù)。

2.補(bǔ)貼和國(guó)有企業(yè)

歷史上，補(bǔ)貼在發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演了重要的角色，WTO也認(rèn)識(shí)到補(bǔ)貼對(duì)于一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，在WTO規(guī)則中，一些與貿(mào)易相關(guān)的關(guān)鍵補(bǔ)貼是被禁止的，如出口補(bǔ)貼、進(jìn)口替代補(bǔ)貼。①Yong Shik Lee，WTO Discipline and Economic Development:A Reform Proposal，1 Journal of International&Comparative Law 293(2014).《美日歐聯(lián)合聲明》討論了由于大規(guī)模的造成市場(chǎng)扭曲的補(bǔ)貼和國(guó)有企業(yè)造成的不公平競(jìng)爭(zhēng)狀況，同意采取多項(xiàng)初步聯(lián)合行動(dòng)為制定更加嚴(yán)格的產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼規(guī)則打下基礎(chǔ)。歐盟的《概念文件》也對(duì)補(bǔ)貼和國(guó)有企業(yè)問(wèn)題提出了倡議：一是提高透明度和補(bǔ)貼通報(bào)，比如為WTO成員完全遵守其通知義務(wù)建立直接或間接的激勵(lì)機(jī)制或設(shè)立一種總體上可予反駁的推定機(jī)制；二是加強(qiáng)對(duì)公共機(jī)構(gòu)和國(guó)有企業(yè)的約束，比如澄清公共機(jī)構(gòu)的定義和構(gòu)成，解決未被定性為公共機(jī)構(gòu)的實(shí)體受到國(guó)家影響的市場(chǎng)扭曲行為，制定規(guī)則以處理國(guó)有企業(yè)提供的其他市場(chǎng)扭曲作用的支持，以及為公共機(jī)構(gòu)和國(guó)有企業(yè)設(shè)置額外的義務(wù)包括透明度等；三是提升補(bǔ)貼規(guī)則的有效性，比如擴(kuò)大禁止性補(bǔ)貼的范圍，包括無(wú)限責(zé)任擔(dān)保、給予無(wú)可信重組計(jì)劃的破產(chǎn)或不景氣企業(yè)的補(bǔ)貼或使用雙重定價(jià)等，制定針對(duì)導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩的補(bǔ)貼的新救濟(jì)規(guī)則，強(qiáng)化關(guān)于更好地收集補(bǔ)貼及其影響等信息的規(guī)則等。②See WTO Modernisation Introduction to Future EU Proposals，http://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2018/september/tradoc_157331.pdf，visited on 27 November 2018.

3.技術(shù)轉(zhuǎn)讓的政策和做法

強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題是美國(guó)對(duì)華301調(diào)查的主要內(nèi)容和結(jié)論。《美日歐聯(lián)合聲明》強(qiáng)調(diào)任何國(guó)家都不應(yīng)要求或迫使外國(guó)公司向國(guó)內(nèi)公司轉(zhuǎn)讓技術(shù)，包括通過(guò)使用合資要求、外國(guó)股權(quán)限制、行政審查和許可程序或其他方式。三方同意深入調(diào)查和分析各種具有危害性的技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策和做法及其影響，并將致力采取有效措施制止具有危害性的強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策和做法，并為此深化關(guān)于執(zhí)法和規(guī)則制定的討論，以解決此類問(wèn)題。①參見(jiàn)2018年5月31日美、日、歐第三份巴黎聯(lián)合聲明，Joint Statement on Trilateral Meeting of the Trade Ministers of the United States，Japan and the European Union，https://ustr.gov/about-us/policy-offices/press-office/press-releases/2018/may/joint-statement-trilateral-meet ing，2018年11月27日訪問(wèn)。歐盟的《概念文件》也提出了要對(duì)強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題制定新的規(guī)則，加強(qiáng)對(duì)侵犯商業(yè)秘密的執(zhí)法等。②See WTO Modernisation Introduction to Future EU Proposals，http://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2018/september/tradoc_157331.pdf，2018年11月27日訪問(wèn)。

4.數(shù)字貿(mào)易和電子商務(wù)

《美日歐聯(lián)合聲明》表達(dá)了對(duì)數(shù)字保護(hù)主義日益泛濫的擔(dān)憂，并同意合作促進(jìn)數(shù)字貿(mào)易和數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，并通過(guò)促進(jìn)數(shù)據(jù)安全來(lái)改善商業(yè)環(huán)境。三方歡迎WTO電子商務(wù)聯(lián)合聲明倡議下的探索性工作取得進(jìn)展，同意加強(qiáng)和加速WTO規(guī)則的更新進(jìn)程，加深成員之間對(duì)需要納入未來(lái)的數(shù)字貿(mào)易協(xié)議的要素，以及此類協(xié)議的重大經(jīng)濟(jì)效益的共識(shí)。③參見(jiàn)2018年5月31日美、日、歐第三份巴黎聯(lián)合聲明，Joint Statement on Trilateral Meeting of the Trade Ministers of the United States，Japan and the European Union，https://ustr.gov/about-us/policy-offices/press-office/press-releases/2018/may/joint-statement-trilateral-meet ing，2018年11月27日訪問(wèn)。三方同意繼續(xù)努力，在盡可能多的成員的參與下及時(shí)啟動(dòng)高標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議的談判。歐盟的《概念文件》表達(dá)了類似的關(guān)注。④See WTO Modernisation Introduction to Future EU Proposals，http://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2018/september/tradoc_157331.pdf，2018年11月27日訪問(wèn)。

5.發(fā)展中國(guó)家的特殊和差別待遇

《美日歐聯(lián)合聲明》呼吁宣稱發(fā)展中國(guó)家地位的WTO成員在WTO正在進(jìn)行的和未來(lái)的談判中作出全面承諾。⑤參見(jiàn)2018年9月25日美、日、歐第四份紐約聯(lián)合聲明，Joint Statement on Trilateral Meeting of the Trade Ministers of the United States，Japan and the European Union，https://ustr.gov/about-us/policy-offices/press-office/press-releases/2018/september/joint-statement-tr ilateral，2018年11月27日訪問(wèn)。歐盟的《概念文件》對(duì)于如何靈活處理發(fā)展中國(guó)家的特殊和差別待遇提出了相對(duì)系統(tǒng)的建議，包括：⑥WTO Modernisation Introduction to Future EU Proposals，http://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2018/september/tradoc_157331.pdf，visited on 27 November 2018.

(1)“畢業(yè)”制度，鼓勵(lì)成員“畢業(yè)”，自由選擇不享受特殊和差別待遇。作為過(guò)渡，提供他們預(yù)期能夠全面履行WTO協(xié)定所有義務(wù)的詳細(xì)路線圖；

(2)未來(lái)協(xié)定中的特殊和差別待遇：非最不發(fā)達(dá)國(guó)家的靈活性應(yīng)以需求驅(qū)動(dòng)和基于證據(jù)的方式獲得，保證特殊和差別待遇具有針對(duì)性；

(3)現(xiàn)有協(xié)定中的額外靈活性：雖然現(xiàn)行協(xié)定中的現(xiàn)有特殊和差別待遇條款不得挑戰(zhàn)，但是如成員請(qǐng)求獲得額外的特殊和差別待遇，應(yīng)個(gè)案分析、在判斷是否符合依據(jù)后給予。

6.其他議題

第四份美、日、歐紐約聯(lián)合聲明確認(rèn)了三方協(xié)同工作在貿(mào)易和外國(guó)投資領(lǐng)域降低國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)的重要性，提出三方有關(guān)當(dāng)局之間繼續(xù)合作，以分享最佳做法和交換有關(guān)外國(guó)投資審查機(jī)制的信息。另外，三方歡迎國(guó)際出口信貸工作組的三邊合作，以便盡快在2019年為政府支持的出口信貸制定一套新的指導(dǎo)方針。①參見(jiàn)2018年9月25日美、日、歐第四份紐約聯(lián)合聲明，Joint Statement on Trilateral Meeting of the Trade Ministers of the United States，Japan and the European Union，https://ustr.gov/about-us/policy-offices/press-office/press-releases/2018/september/joint-statement-tr ilateral，2018年11月27日訪問(wèn)。

另外，歐盟的《概念文件》和加拿大的《討論稿》還關(guān)注了可持續(xù)發(fā)展的問(wèn)題，比如漁業(yè)補(bǔ)貼，也提及了包容性貿(mào)易、中小微企業(yè)、邊境后措施、投資和國(guó)內(nèi)監(jiān)管等問(wèn)題。

三、中國(guó)參與WTO改革的對(duì)策

美、歐是此輪WTO改革的“急先鋒”，其目的已偏離多哈回合的發(fā)展主題，主要是為了限制中國(guó)發(fā)展。同時(shí)，我們也應(yīng)看到美、歐的很多關(guān)注已在最新的雙邊和區(qū)域協(xié)定中規(guī)則化，且其中部分內(nèi)容與我國(guó)進(jìn)一步改革開(kāi)放方向一致。鑒于此，我們應(yīng)保持戰(zhàn)略定力，堅(jiān)持原則性與靈活性相結(jié)合。

（一）清醒認(rèn)識(shí)此輪改革背景

正如張向晨大使指出的，“如果有人借改革之名，打算為中國(guó)量身定做一套規(guī)則來(lái)制約中國(guó)的發(fā)展，其結(jié)果注定是徒勞的”。②張向晨：《中國(guó)將提議WTO改革，但不會(huì)落入別人的陷阱》，https://m.sohu.com/a/277460369_284463/?pvid=000115_3w_a，2018年11月28日訪問(wèn)。另外，王受文副部長(zhǎng)也強(qiáng)調(diào)，“中方也反對(duì)一些成員否認(rèn)發(fā)展模式的多樣性和對(duì)不同發(fā)展模式的歧視，不贊同將發(fā)展模式問(wèn)題納入到世貿(mào)組織改革，不同意將沒(méi)有事實(shí)依據(jù)的指責(zé)作為世貿(mào)組織改革的議題”。③參見(jiàn)商務(wù)部：《商務(wù)部召開(kāi)WTO改革有關(guān)問(wèn)題新聞吹風(fēng)會(huì)》，http://www.mofcom.gov.cn/article/i/jyjl/l/201811/20181102810560.shtml，2018年11月28日訪問(wèn)。

根據(jù)各方提交的提案或發(fā)布的聲明、公告，各WTO成員都會(huì)從自身利益或與其他WTO成員共同的利益出發(fā)，提出自己關(guān)注或關(guān)心的議題并要求進(jìn)行改革。總體來(lái)說(shuō)，除了對(duì)上訴機(jī)構(gòu)的改革以外，關(guān)于透明度和通報(bào)方面的改革和貿(mào)易規(guī)則現(xiàn)代化所涉及的焦點(diǎn)問(wèn)題，針對(duì)中國(guó)或?qū)χ袊?guó)不利的意圖非常明顯。

以《美日歐等聯(lián)合提案》中所建議的與透明度和通報(bào)相關(guān)的制裁措施為例，其建議將未能遵守通報(bào)規(guī)定的成員指定為“非活動(dòng)成員”并限制相關(guān)權(quán)利或增加特定的義務(wù)。在沒(méi)有一個(gè)明確標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量如何判定以及誰(shuí)有權(quán)來(lái)最終判定一成員是否遵守了透明度和通報(bào)義務(wù)的情況下，該規(guī)則存在被濫用的可能。另外，該提案還建議強(qiáng)化“反向通報(bào)”規(guī)則，特別是對(duì)補(bǔ)貼的“反向通報(bào)”中設(shè)立一個(gè)“可予反駁的推定機(jī)制”。這一規(guī)則與實(shí)踐中針對(duì)中國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)反補(bǔ)貼調(diào)查所遭到的不公正待遇非常相似，即調(diào)查國(guó)的申請(qǐng)人只承擔(dān)很簡(jiǎn)單的舉證責(zé)任就可以達(dá)到反補(bǔ)貼調(diào)查的立案要求，然后由中國(guó)企業(yè)去完成幾乎不可能完成的反駁的舉證責(zé)任義務(wù)。

此外，《美日歐聯(lián)合聲明》中提到的專門針對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)向”問(wèn)題。非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問(wèn)題規(guī)定在中國(guó)入世議定書(shū)第15條中，并且該條的內(nèi)容只涉及反傾銷中正常價(jià)值的計(jì)算方法問(wèn)題，即其他WTO成員可以使用替代國(guó)方法計(jì)算中國(guó)出口企業(yè)的正常價(jià)值。在中國(guó)入世15年到期后，美國(guó)、日本和歐盟等國(guó)不僅沒(méi)有放棄使用替代國(guó)方法，反而有將“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的概念泛化使用的傾向。比如最近簽訂的《美國(guó)—墨西哥—加拿大協(xié)定》中設(shè)置了一個(gè)“大毒丸”和一個(gè)“小毒丸”條款。“大毒丸”條款規(guī)定三方中的任何一方與非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家談判自由貿(mào)易協(xié)定應(yīng)該通報(bào)其他方，并以退出《美國(guó)—墨西哥—加拿大協(xié)定》相要挾，阻止一方與非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家達(dá)成自由貿(mào)易協(xié)定。“小毒丸”條款規(guī)定，如果一墨西哥企業(yè)是由非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的主體控制，那么該墨西哥企業(yè)無(wú)權(quán)援引美國(guó)與墨西哥之間關(guān)于東道國(guó)與投資者爭(zhēng)端解決的規(guī)定。對(duì)于此類針對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的歧視性規(guī)定，中國(guó)應(yīng)該予以堅(jiān)決反對(duì)和抵制。

（二）謹(jǐn)防“票決”甚至“逐出”風(fēng)險(xiǎn)

美國(guó)白宮經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)委員會(huì)主席哈塞特近日稱：中國(guó)作為WTO成員“行為不端”，并暗示可把中國(guó)“開(kāi)除”出WTO。對(duì)此，中國(guó)外交部發(fā)言人耿爽表示，WTO是多邊機(jī)構(gòu)，不是美國(guó)一家開(kāi)的。WTO成員是平等的，也不是美國(guó)一家說(shuō)了算的。①《將中國(guó)逐出WTO？中方：WTO是多邊機(jī)構(gòu)，不是美國(guó)一家開(kāi)的》，https://baijiahao.baidu.com/s?id=1617862394561795170&wfr=spider&for=pc，2018年11月28日訪問(wèn)。雖然WTO協(xié)定中只有成員的退出條款，并沒(méi)有賦予WTO開(kāi)除某一WTO成員的權(quán)力，但是WTO協(xié)定中隱藏著一個(gè)變相的“逐出”條款。

實(shí)現(xiàn)對(duì)WTO的改革，無(wú)非兩個(gè)路徑：一是依據(jù)《馬拉喀什建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》第10條對(duì)現(xiàn)行的WTO協(xié)定進(jìn)行修正；二是通過(guò)貿(mào)易談判，經(jīng)協(xié)商一致后達(dá)成新的協(xié)定。變相的“逐出”條款就隱藏在第10條的“修正”中。

協(xié)商一致原則在WTO規(guī)則中不是決策的實(shí)質(zhì)性要求，而是一個(gè)程序性的要求，在現(xiàn)有的協(xié)商一致原則之下，每個(gè)WTO成員或者投票接受修正WTO協(xié)定的提案，或者失去通過(guò)投反對(duì)票來(lái)約束所有WTO成員的權(quán)利①See Jovan Ruvalcaba，What We Have Lost with the TPP:Value-Driven Trade， a Trigger for WTO Reform，35 Arizona Journal of International and Comparative Law 349(2018).。根據(jù)《馬拉喀什建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》第10.1條規(guī)定，任何WTO成員均可提出修正WTO協(xié)定的提案。原則上，部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議應(yīng)以協(xié)商一致的方式?jīng)Q定是否將提案提交給各成員接受，如果未能達(dá)成協(xié)商一致，部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議可以2/3多數(shù)決定是否將提案提交給各成員接受。理論上來(lái)說(shuō)，此種“協(xié)商一致”能夠保障任何一個(gè)成員有權(quán)不接受其反對(duì)的提案，使得成員擁有選擇權(quán)，但實(shí)際效果并非如此②See Bernard Hoekman，Proposals for WTO Reform:A Synthesis and Assessment，20 Minnesota Journal of International Law 324(2011).。

第10.4條規(guī)定，對(duì)貨物貿(mào)易相關(guān)協(xié)定的修正，如果不改變各成員權(quán)利和義務(wù)，則經(jīng)成員的2/3多數(shù)接受后，應(yīng)對(duì)所有成員生效；但是第10.3條規(guī)定，如果修正改變了各成員的權(quán)利和義務(wù)，那么經(jīng)成員2/3多數(shù)接受后，僅對(duì)接受修正的成員生效，并且，部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議可以成員的3/4多數(shù)，決定根據(jù)本款生效的任何修正是否屬如下性質(zhì)：在部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議對(duì)每種情況指定的期限內(nèi)未接受修正的任何成員有權(quán)退出WTO，或經(jīng)部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議同意仍為成員。

基于這一規(guī)定，假設(shè)歐盟和美國(guó)提交一個(gè)提案，要求在《反傾銷協(xié)定》中增加一個(gè)非市場(chǎng)導(dǎo)向條款并將替代國(guó)方法合法化，或者要求對(duì)GATT1994第XVII條進(jìn)行全面的修正，以納入對(duì)國(guó)有企業(yè)的新規(guī)則。只要部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議2/3多數(shù)表決，就可以將此提案提交給各成員接受。鑒于該提案修正了各成員的權(quán)利和義務(wù)，部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議還可以以3/4的多數(shù)表決決定該修正的性質(zhì)為：在指定期限內(nèi)未接受修正的成員，經(jīng)部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議同意仍是WTO的成員。在這種情況下，不接受修正的成員的WTO資格，要經(jīng)部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議同意。如果此種同意需要經(jīng)協(xié)商一致，則任何一個(gè)成員反對(duì)，不接受修正的成員的WTO資格即會(huì)喪失。

換言之，對(duì)于以修正方式進(jìn)行的WTO改革并不必然以協(xié)商一致為前提。雖然第10條規(guī)定的表決方式在技術(shù)上可行，但實(shí)踐中似乎還沒(méi)有發(fā)生過(guò)③See Bernard Hoekman，Proposals for WTO Reform:A Synthesis and Assessment，20 Minnesota Journal of International Law 324(2011).，并且不論是2/3還是3/4多數(shù)，表決門檻都比較高，但是這不排除在未來(lái)中美矛盾激化的情況下，雙方以多數(shù)票表決的方式對(duì)WTO改革進(jìn)行對(duì)決。

實(shí)際上，《馬拉喀什建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》第10.3條的變相“逐出”條款可能會(huì)直接影響本次WTO改革的推進(jìn)方式。多哈回合的失敗殷鑒不遠(yuǎn)，對(duì)于非市場(chǎng)導(dǎo)向問(wèn)題、補(bǔ)貼和國(guó)有企業(yè)問(wèn)題以及強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題等，美國(guó)和歐盟等西方國(guó)家應(yīng)該非常清楚：通過(guò)與中國(guó)談判的方式迅速制定此類新規(guī)則基本沒(méi)有可能。即使是通過(guò)在多邊或區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中加入此類條款和規(guī)則，要實(shí)現(xiàn)對(duì)中國(guó)的約束，還是有很大的難度。所以，這次WTO改革有可能是在西方國(guó)家主導(dǎo)下，依據(jù)WTO協(xié)定的相關(guān)規(guī)定，以提案的方式推進(jìn)，以免重蹈多哈回合談判的覆轍。如果其他大部分成員盲目從眾或漠不關(guān)心，那么《馬拉喀什建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》第10.3條的變相“逐出”條款就很有可能形成對(duì)中國(guó)的極大威懾。因?yàn)椋绹?guó)、日本和歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家在各種場(chǎng)合指控中國(guó)的經(jīng)濟(jì)模式和所謂的“不遵守規(guī)則”。如果中國(guó)不同意他們的方案，可能就成了阻礙WTO改革的“眾矢之的”，或者中國(guó)被迫接受對(duì)中國(guó)不利的條款。

因此，中國(guó)政府需要高度關(guān)注和警惕西方國(guó)家在WTO改革問(wèn)題上的推進(jìn)模式。在諸多關(guān)涉中國(guó)重大規(guī)則利益的議題上，既要保持相應(yīng)的立場(chǎng)，也要注意團(tuán)結(jié)一切可以團(tuán)結(jié)的力量，形成對(duì)中國(guó)立場(chǎng)的支持和同情。打消西方國(guó)家通過(guò)票決方式推進(jìn)對(duì)中國(guó)不利的改革方案的意圖。

（三）提出中國(guó)關(guān)注議題，掌握主動(dòng)

針對(duì)本次WTO改革，中國(guó)不僅要妥善應(yīng)對(duì)，也應(yīng)該積極參與，從而將現(xiàn)行WTO規(guī)則中針對(duì)中國(guó)的歧視性解釋和適用問(wèn)題也一并納入WTO改革的議題范圍，以實(shí)現(xiàn)改革的公平。

結(jié)合WTO協(xié)定的適用與規(guī)則談判的情況，與中國(guó)利益攸關(guān)的此類議題至少應(yīng)包括：

1.反傾銷中的替代國(guó)方法的使用。替代國(guó)方法不僅包括傳統(tǒng)的替代國(guó)方法，也包括變相的替代國(guó)方法，比如歐盟修訂后的反傾銷基本法規(guī)中規(guī)定的存在重大扭曲的情況下使用的非標(biāo)準(zhǔn)方法以及澳大利亞在特殊市場(chǎng)狀況下對(duì)部分生產(chǎn)要素的替代。

2.反補(bǔ)貼中“公共機(jī)構(gòu)”的認(rèn)定。對(duì)于公共機(jī)構(gòu)的認(rèn)定不僅要基于上訴機(jī)構(gòu)的解釋，即是否被授予政府權(quán)力或履行政府職能，還要判斷給予財(cái)政資助與此類政府權(quán)力或政府職能之間是否在聯(lián)系。

3.在貿(mào)易和投資領(lǐng)域?qū)?guó)家安全措施的濫用進(jìn)行規(guī)制。比如，在貿(mào)易領(lǐng)域澄清“國(guó)家安全”的定義、界定“國(guó)家安全”的適用條件，對(duì)投資領(lǐng)域不得以“國(guó)家安全”為由對(duì)中國(guó)進(jìn)行歧視性的限制。

4.對(duì)濫用出口管制行為進(jìn)行約束。近年來(lái)，美國(guó)動(dòng)輒對(duì)技術(shù)和貨物的出口進(jìn)行管制，嚴(yán)重影響了全球價(jià)值鏈正常運(yùn)作，阻撓了正常的技術(shù)合作。

5.在其他成員重大違約的情況下賦予受影響成員實(shí)施“緊急臨時(shí)措施”的權(quán)利。現(xiàn)行的爭(zhēng)端解決機(jī)制對(duì)于惡意的單邊主義措施幾乎無(wú)能為力，“緊急臨時(shí)措施”可以在一定程度上遏制此類行為。

（四）盡早研究WTO上訴機(jī)構(gòu)停擺預(yù)案

關(guān)于上訴機(jī)構(gòu)的改革問(wèn)題，可能主要取決于美國(guó)的政治意愿，而不是規(guī)則層面的修正和調(diào)整。當(dāng)前，上訴機(jī)構(gòu)面臨停擺的問(wèn)題根源在于美國(guó)以各種理由和借口阻撓上訴機(jī)構(gòu)成員的遴選。雖然《中歐加印等聯(lián)合提案》對(duì)美國(guó)的各種關(guān)注進(jìn)行了回應(yīng)，但是美國(guó)似乎并不接受這一方案。①參見(jiàn)《中歐聯(lián)合遞交WTO改革提案 捍衛(wèi)多邊貿(mào)易秩序》，https://new.qq.com/omn/20181127/20181127A18MLR.html，2018年11月28日訪問(wèn)。并且，DSU第17.2條規(guī)定上訴機(jī)構(gòu)成員由DSB任命，而第2.4條規(guī)定DSB應(yīng)經(jīng)協(xié)商一致作出決定；另外，《馬拉喀什建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》第10.8條規(guī)定，對(duì)附件2即DSU的修正的決定應(yīng)經(jīng)協(xié)商一致作出。換言之，只要美國(guó)反對(duì)，不僅上訴機(jī)構(gòu)成員的遴選無(wú)法啟動(dòng)，更不用說(shuō)對(duì)DSU作出修正。

對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)，優(yōu)先力推對(duì)爭(zhēng)端解決機(jī)制的改革，以恢復(fù)上訴機(jī)構(gòu)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)為當(dāng)務(wù)之急，但是，在美國(guó)政治意愿不強(qiáng)的情況下，任何WTO成員可能都無(wú)力推進(jìn)對(duì)爭(zhēng)端解決機(jī)制的改革。從底線思維來(lái)角度來(lái)說(shuō)，不排除美國(guó)的真實(shí)意圖就是要把WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制打回到GATT時(shí)期。因此，中國(guó)政府除了在規(guī)則層面與其他WTO成員繼續(xù)聯(lián)合推進(jìn)對(duì)爭(zhēng)端解決機(jī)制的改革以外，也應(yīng)該積極考慮上訴機(jī)構(gòu)停擺后的其他備選方案，比如由除美國(guó)以外的163個(gè)WTO成員簽訂關(guān)于爭(zhēng)端解決機(jī)制的守則性文件，讓上訴機(jī)構(gòu)繼續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)并僅對(duì)這163個(gè)成員有效；或者強(qiáng)化或更多使用DSU第25條的仲裁程序來(lái)解決爭(zhēng)端；或者以由申訴方和被訴方書(shū)面協(xié)議的方式自愿約定不上訴，或放棄上訴權(quán)利。

（五）堅(jiān)持發(fā)展中國(guó)家定位的前提下可以承擔(dān)更多義務(wù)

WTO給予發(fā)展中國(guó)家特殊和差別待遇，其目的在于緩解發(fā)展中國(guó)家融入多邊貿(mào)易體制的過(guò)程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)，保證發(fā)展中國(guó)家充分的國(guó)內(nèi)政策空間以適應(yīng)自身發(fā)展的需要。目前，WTO的164個(gè)成員中有2/3以上宣稱是發(fā)展中國(guó)家，包括中國(guó)、俄羅斯這樣的貿(mào)易大國(guó)，而且隨著新的國(guó)家的加入，整體規(guī)模還將擴(kuò)大②Razeen Sally，Developing Country Trade Policy Reform and the WTO， 19 Cato Journal 403(2000).，這不能反映發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)實(shí)，還引發(fā)了美國(guó)等發(fā)達(dá)成員的質(zhì)疑和不滿。

2001年，中國(guó)是以發(fā)展中國(guó)家的身份加入WTO的，目前中國(guó)雖然已經(jīng)躍居世界第一大貿(mào)易國(guó)和世界第二大經(jīng)濟(jì)體，但是中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展極度不平衡，并且人均仍然處于發(fā)展中國(guó)家的水平。因此，有必要堅(jiān)守中國(guó)的發(fā)展中國(guó)家身份，同時(shí)考慮到中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況，也有必要對(duì)發(fā)展中國(guó)家的特殊的差別待遇采取相對(duì)靈活的態(tài)度，可以承擔(dān)與我們自身發(fā)展水平和能力相適應(yīng)的義務(wù)。

首先，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家身份的認(rèn)定問(wèn)題，不應(yīng)該設(shè)定一個(gè)“一刀切”的特定標(biāo)準(zhǔn)或必須“畢業(yè)”的機(jī)制，應(yīng)該由各個(gè)國(guó)家根據(jù)自身的發(fā)展需要自行決定。其次，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家可以享受的特殊和差別待遇，應(yīng)該建立一種基于“發(fā)展需要”的認(rèn)定或許可機(jī)制。比如，以人均GDP的標(biāo)準(zhǔn)，來(lái)量化自稱為發(fā)展中國(guó)家的成員可以享受哪些特殊和差別待遇。最后，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的特殊和差別待遇，應(yīng)該予以強(qiáng)化并確實(shí)落到實(shí)處，改變目前大部分給予發(fā)展中國(guó)家的特殊和差別待遇規(guī)則僅體現(xiàn)為紙面上的倡導(dǎo)性和鼓勵(lì)性的規(guī)定，而沒(méi)有形成對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的一種強(qiáng)制性的義務(wù)和約束的狀況。

（六）對(duì)于部分針對(duì)中國(guó)的貿(mào)易新規(guī)則可持開(kāi)放心態(tài)積極討論

從多哈回合談判拖延多年未能取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，可以看出貿(mào)易規(guī)則的現(xiàn)代化顯然不是可以一蹴而就的。建議中國(guó)可以積極參與和推動(dòng)一些相對(duì)中性的議題，比如漁業(yè)補(bǔ)貼、電子商務(wù)、投資便利化、中小微企業(yè)等。同時(shí)，對(duì)于明顯針對(duì)中國(guó)的議題，比如補(bǔ)貼和國(guó)有企業(yè)以及強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓等，不建議納入WTO改革議題范圍，但是中國(guó)應(yīng)對(duì)此類議題持開(kāi)放心態(tài)，并在雙邊、區(qū)域和多邊等不同場(chǎng)合聽(tīng)取和研究其他WTO成員的評(píng)論和關(guān)注，對(duì)于符合中國(guó)改革開(kāi)放大原則和方向的新規(guī)則，中國(guó)也可以適度參與。

就補(bǔ)貼而言，我國(guó)現(xiàn)有的造成產(chǎn)能過(guò)剩和資源浪費(fèi)的補(bǔ)貼，應(yīng)當(dāng)積極清理，取消或大幅調(diào)整相關(guān)政策。其次，提高國(guó)內(nèi)補(bǔ)貼的效率，避免資源的浪費(fèi)；提高國(guó)內(nèi)補(bǔ)貼的透明度；健全和完善相關(guān)補(bǔ)貼的WTO合規(guī)審查制度。當(dāng)然，對(duì)于歐盟等西方國(guó)家提出的明顯針對(duì)中國(guó)的歧視性規(guī)則，比如擴(kuò)大禁止性補(bǔ)貼的范圍，包括無(wú)限責(zé)任擔(dān)保、給予無(wú)可信重組計(jì)劃的破產(chǎn)或不景氣企業(yè)的補(bǔ)貼或使用雙重定價(jià)等，制定針對(duì)導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩的補(bǔ)貼的新救濟(jì)規(guī)則等，應(yīng)持謹(jǐn)慎和保留的態(tài)度。

就國(guó)有企業(yè)而言，CPTPP和《美國(guó)—墨西哥—加拿大協(xié)定》已經(jīng)將針對(duì)國(guó)有企業(yè)的規(guī)則單列為一章進(jìn)行規(guī)制。具體內(nèi)容除了傳統(tǒng)的非歧視和商業(yè)考慮以外，透明度的規(guī)則已大為擴(kuò)展和豐富，并新設(shè)了規(guī)制國(guó)有企業(yè)的“非商業(yè)支持”規(guī)則，禁止或限制政府和/或國(guó)有企業(yè)向該國(guó)的國(guó)有企業(yè)提供非商業(yè)支持。另外，關(guān)于監(jiān)管中立、競(jìng)爭(zhēng)中立等規(guī)則也在新的雙邊和區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中有所體現(xiàn)。因此，國(guó)有企業(yè)規(guī)則的發(fā)展和不斷更新已經(jīng)呈現(xiàn)出不可逆的趨勢(shì)。中國(guó)有必要積極研究和跟蹤該規(guī)則的發(fā)展，特別是CPTPP和《美國(guó)—墨西哥—加拿大協(xié)定》的文本規(guī)定，結(jié)合中國(guó)國(guó)有企業(yè)改革的方向和需要，適度參與國(guó)有企業(yè)規(guī)則的制定過(guò)程，以免在對(duì)中國(guó)最具核心利益的規(guī)則制定上被邊緣化。

四、結(jié)語(yǔ)

在美國(guó)單邊主義和貿(mào)易保護(hù)主義的沖擊對(duì)沉疴已久的WTO進(jìn)行改革已經(jīng)勢(shì)在必行。但是對(duì)于“改什么”和“怎么改”，成員之間的利益分歧嚴(yán)重。如果美國(guó)決心打破爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)對(duì)其的制約，那么上訴機(jī)構(gòu)在不久的將來(lái)停擺可能是大概率事件，需要盡早著手準(zhǔn)備其他備選方案。WTO改革的內(nèi)容不應(yīng)為中國(guó)“量身打造”圍堵和遏制中國(guó)發(fā)展的規(guī)則，WTO改革的方式也要避免在無(wú)法協(xié)商一致的情況下形成“票決”的結(jié)果。對(duì)于貿(mào)易規(guī)則的現(xiàn)代化，雖然不建議納入WTO改革議題范圍，但是中國(guó)應(yīng)對(duì)此類議題持開(kāi)放心態(tài)，進(jìn)行跟蹤和研究，并相應(yīng)改革國(guó)內(nèi)制度和規(guī)則。同時(shí)，WTO改革議題的設(shè)置，也應(yīng)該充分體現(xiàn)與中國(guó)利益攸關(guān)的議題，以實(shí)現(xiàn)改革的公平。