基于《國家創新指數報告》的國際比較

趙謙誠 孫媛 張印

摘 要：本文主要以國家創新指數為研究對象，基于中國科學技術發展戰略研究院發布的《國家創新指數報告》，與國際上其他四個主流的創新指數評價體系進行了橫向對比，總結了不同評價體系之間的異同點和各自的利弊，以客觀辯證的角度看待國家創新指數，并基于國家創新指數各項指標所反映出的實際情況總結我國現階段在科技創新能力上的優勢和不足，為我國未來提升創新能力提供相關建議。

關鍵詞：國家創新指數;科技;指標

當今世界，科技的發展關乎國家的富強、民族的興旺和社會的可持續發展，在全球競爭的大背景下，科技的發展為各國帶來了機遇和挑戰，同時也影響著國際政治經濟形勢的演變。中國作為世界第二大經濟體，在世界科技浪潮中奮勇前行，突破創新。一次又一次地刷新著在《國家創新指數報告》中的排名。因此，深入學習和解讀《國家創新指數報告》就顯得尤為重要，這不僅有利于我們評價和監測中國創新能力的變化，也有利于我們分析中國與全球創新型國家之間的差距，進而在建設創新型國家的道路上有更明確的目標和方向。

一、國家創新指數的內涵和意義

（一）國家創新指數的內涵

國家創新指數是由中國科學技術發展戰略研究院于2011年2月首次發布，包括創新資源、知識創造與應用、企業創新、創新績效和創新環境5個一級指標和30個二級指標，借鑒了國內外關于國家競爭力和創新評價的理論與方法，主要用于監測和評價國家創新能力及其變化的特點和差距。

（二）國家創新指數的作用

《“十三五”國家科技創新規劃》正式將國家創新指數列入總體發展目標之一，同時指出未來國家的科技實力將在創新驅動下大幅提升，到2020年實現國家綜合創新能力進入世界前15位。因此，國家創新指數就像一個科技創新風向標，是國家綜合創新能力的體現，其各項指標的得分和排名情況將我國在科技發展過程中的優勢和不足直觀的展現了出來，讓我們能更好地找出發展過程中的問題，提高對科技創新的關注度。

與此同時，全社會都應提高對科技投入、資源利用效率、產業結構優化和創新成果的關注度，通過每一年的國家創新指數來監測經濟的轉型和社會的進步，尤其以各行業的龍頭企業為代表，要不斷提高知識創造的能力和水平，為增強國家創新驅動力提供堅實的基礎，促進產學研合作，實現績效的穩步提升。

（三）本文研究目的和研究意義

面對經濟全球化下帶來的機遇與挑戰，世界各國都在通過提高科技創新投入來抓住機遇，通過增強創新能力來迎接挑戰，本文基于《國家創新指數報告》進行了國家創新指數的國際橫向比較，通過總結各類創新指數報告的異同點和優劣勢，以一個客觀辯證的角度來看待國家創新指數，并基于國家創新指數各項指標所反映出的實際情況總結我國現階段在科技創新能力上的優勢和不足，為我國未來提升科技創新能力提供相關建議。

二、國家創新指數的國際比較

（一）國際同類研究報告

在國際上眾多的國家創新指數評價體系中，除中國的《國家創新指數報告》外最具影響的主要有：《歐洲創新記分牌》（EIS）、《全球創新指數》（GII）、《全球競爭力報告》（GCI）和《世界競爭力年度報告》，它們的評價體系基本情況如右表所示：

（二）同類研究報告的異同點分析

1.5份報告的相同點

a.都采用了標桿分析法。標桿分析法是目前國際上通用的一種評價方法，其原理為：對被評價的對象給出一個基準值，并以此標準去衡量所有被評價的對象，從而發現彼此之間的差距，對其進行排序。

b.都采用了樹狀評價指標體系，指標體系層次明確。5份報告的評價指標體系都采用了層次分析法，將評價指數分解為不同的組成因素，并按照因素間的相互關聯影響以及隸屬關系將因素按不同層次聚集組合，形成一個多層次的分析結構模型。

c.都采用等權重方法，但是各體系對于數據缺失時的權重處理方法不同。

d.都選擇世界上科技創新活動較為活躍的國家作為被評價對象。歐洲創新記分牌也從原來的只針對歐洲國家，逐步完善加入更多科技與經濟大國。

e.發布周期都為一年，數據具有時效性。

f.都是一種動態評估體系，其指標體系在不斷更新。

g.都采用具有普遍意義的重要創新指標，應用了許多科技統計指標和經濟統計指標，其中包括國際上常用的R&D經費與R&D人力指標、論文和專利指標以及GDP 和進出口指標等。

2.5份報告的主要不同點

a.指標評價目的不同。國家創新指數報告通過研究創新資源、知識創造、企業創新、創新績效和創新環境5個方面，更好的評價國家綜合創新能力，監測國家創新能力的變化，分析中國與全球創新型國家之間的差距。歐洲創新記分牌對歐盟28個成員國、中國、美國、日本、韓國等國創新績效進行了比較，評估各國創新體系的相對優勢和不足，從而幫助歐盟各國確定其需要加強的領域。全球創新指數通過研究創新投入和創新產出兩個維度，幫助政策制定者更好地了解如何刺激和衡量創新活動，創新活動是經濟和社會發展的主要推動力。該報告的創新概念非常廣泛，多反映英語國家的偏好。全球競爭力報告通過對基礎條件、效能提升和創新成熟度3個層面的研究，衡量全球各經濟體促進生產力發展和經濟繁榮的程度。世界競爭力年報通過研究基礎設施、經濟表現、政府效率以及企業效率四個方面，對影響全球經濟發展的主要國家和區域的國際綜合競爭能力進行測度。

b.評價內容側重點不同。國家創新指數報告側重于研究創新資源、知識創造、企業創新、創新績效和創新環境。歐洲創新記分牌側重于研究驅動因素、公司活動以及創新產出。全球創新指數側重于研究制度環境、人力資本、基礎設施、市場成熟度、商業成熟度、創新產出。全球競爭力報告側重于研究基礎條件、效能提升和創新成熟度。世界競爭力年報側重于研究經濟運行、政府效率、企業效率、基礎設施。

c.評價指標數量不同。因為各評選機構出發點以及評價內容的不同，所以指標數量也有所差距。競爭力評價的基準指標較多，創新指數評價指標相對較少。

d.評價對象數量不同。歐洲創新記分牌評價對象多為歐盟成員國，是在不斷完善中加入了美國，中國，韓國等國家，目前各評價報告選取的對象具有全球性。但與國際上的四份報告相比，國家創新指數是選取40個科技創新活動活躍的國家（其R&D經費投入之和占全球總量95%以上）作為研究對象，其他四份報告包含了許多小國和小的經濟體。

e.創新評價多采用定量指標，競爭力評價多采用定性指標。創新評價體系獲得的可靠數據占比更大，而競爭力評價體系多采用調查問卷形式。以全球創新指數2019為例，80個數據表，其中57個是可靠數據，18個是綜合指標，5個是調查問卷，定性調查占全部指標的6.25%。而全球競爭力報告中，定性調查為83個，占全部指標（114個）的73%。

f.數據來源和質量不同。國家創新指數報告與其他4份報告的一些基礎數據（如常用的經濟和科技統計指標等）來源一樣，主要來自于各國政府或國際組織的數據庫和出版物，具有國際權威性。由于全球競爭力報告和世界競爭力年度報告采用較多的定性指標，更加依賴自身的軟指標調查，精確性相對較低。

g.評價結果不具有可比性。在《國家創新指數報告2018》，和《2019年世界競爭力年度報告》中，中國分別排在第17、14名，而《2018年度全球競爭力報告》排在了28名，差距較大。相對于日本而言，《全球創新指2019》和《2019年世界競爭力年度報告》與其他報告相差較大。所以對于不同的評價對象而言，各評價結果具有不可比性。產生這種現象的主要原因之一是各個評價報告對國家綜合創新實力有不同認識。在國家創新指數報告中，國家綜合創新實力被認為也是國家創新能力的一種表現，體現在創新活動（包括創新投入和創新產出）的規模上。只有總量指標才能反映出國家創新活動規模。全球競爭力評價和全球創新指數評價全部采用相對指標（尤其是人均指標），導致一些幾乎沒有多少研發活動的小國或小的創新體（如中國香港等）排名靠前。不可否認，像排名靠前的新加坡等小創新體可能在某一領域或某一小行業創新活躍和績效顯著，但是其創新活動的規模及其對全球創新的貢獻顯然不如美國和日本這樣的國家。國家創新指數報告通過引入5個反映創新規模的指標來兼顧國家創新競爭力和綜合創新實力，這導致美國排名第一、日本排名靠前。

競爭力評價更看重的是人均經濟指標和經濟競爭力，更多反映了評價對象適應國際市場競爭的能力，不能全面反映一個國家（地區）在科技方面的創新能力及其對全球創新（包括科技）的貢獻。由于指標和數據的選擇不同，各個評價報告的排名結果實際上沒有可比性。當評價指標和數據的選擇差別較大時，各評價報告關注的重點不同，評價排名結果是不可比的。

（三）理性看待各類創新指數排名

無論是哪一種創新指數評價體系，均不同程度地肯定了中國在創新方面取得的巨大進步，對中國的創新能力進行了客觀評價，這是中國科技投入取得顯著成果的見證，也是新時代下國家富強，民族興旺的重要保證。《國家創新指數報告》自2011年首次發布以來已經發布了7期，通過每一年的不斷改進，其權威性獲得了業內人士的認同。但也不能說《國家創新指數》就是最權威的，不同國家，不同機構有著不同的評判標準，因而得出的結論就不一樣，排名只能作為我國推動創新驅動發展戰略過程中的一項參考，不宜過分關注，更不能“為排名而排名”。

三、結論和建議

（一）我國現階段的科技創新的優勢與不足

截至2018年國家創新指數報告的最新數據，中國科技創新能力突出之處主要表現在創新資源投入持續增加、知識創造能力的顯著增強以及科技創新對經濟發展的貢獻日益顯著，不足之處體現在創新指數相較于創新強國而言差距較大，創新效率低下，論文產出率不高以及經濟發展方式的轉變和產業的轉型升級面臨巨大壓力。

（二）未來發展建議

隨著創新驅動發展戰略的深入實施，中國科技創新能力日益凸顯，創新資源投入、科技活動產出、科技成果轉化、知識密集型產業等方面保持良好發展態勢，科技創新對經濟社會發展的支撐和引領作用不斷增強。中國創新型國家建設不斷邁上新臺階。但中國在創新效率和質量方面的表現，較發達國家還有較大的差距，這也指明了中國未來創新能力提升的方向在于創新質量和效率的提升。未來中國需著力提升教育質量和信息化水平，推動我國從勞動力優勢向高素質科技人才優勢轉變，為中國創新能力的提高創造更多的科技人力資源紅利和信息化紅利。

總之，中國創新活動仍然處于較快發展階段，中國需要保持R&D經費投入的持續增長，發揮國內市場的優勢和潛力，深入推進科技體制改革，引導和支撐科技創新向高質量發展轉變，不斷提升全社會創新績效和生產效率，以進一步深入推進創新型國家的建設。

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基金：南京農業大學農業園區研究中心科技發展基金（基金編號：1606F0028）

作者簡介：趙謙誠，男，碩士，南京農業大學經濟管理學院，研究方向：大數據，科技創新;孫媛，女，碩士，南京農業大學經濟管理學院，研究方向：科技創新;張印，男，碩士，南京農業大學經濟管理學院，研究方向：科技創新。