保護(hù)和扶持科技萌芽為軍民融合科技創(chuàng)新發(fā)展注入新動力

聯(lián)辦財經(jīng)研究院課題組

科技萌芽是科技創(chuàng)新的搖籃。任何一項新興、領(lǐng)先的科技成果，都需要一段時間的培育。只有建立一個培育、保護(hù)和扶持科技萌芽的機(jī)制，讓大量的新興科技萌芽能夠源源不斷地涌現(xiàn)，并使其中相當(dāng)多的科技萌芽能不斷培育發(fā)展壯大，才能在其中產(chǎn)生出真正的超越性的科學(xué)技術(shù)。如果我們不能建立起一個保護(hù)和扶持科技萌芽的機(jī)制，就不可能實現(xiàn)科技創(chuàng)新的突破。

我國科技創(chuàng)新為何難以超越發(fā)達(dá)國家

通常發(fā)展中國家提高科技水平都是實行追趕戰(zhàn)略，即根據(jù)發(fā)達(dá)國家科技創(chuàng)新成功的方向努力追趕，力求縮短與發(fā)達(dá)國家之間的差距，我國也是如此。新中國成立以后，科技發(fā)展基本上是沿著美蘇這兩個超級大國成功的科研方向投入資源。例如我國引進(jìn)蘇聯(lián)的156個項目就是根據(jù)蘇聯(lián)的工業(yè)以及科研方向投入資源。1956年發(fā)布的我國“十二年科技發(fā)展規(guī)劃”，就是根據(jù)錢學(xué)森等專家的意見，在我國科技發(fā)展方向上既參考自身經(jīng)驗、又吸取美國等發(fā)達(dá)資本主義國家的成功因素而制定的。

在相當(dāng)長的一段歷史時期內(nèi)，我國取得的科技進(jìn)步都屬于追趕型，而且由于經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、外交等各種原因，經(jīng)過幾十年的追趕并沒有消除與美蘇等國家之間的差距，雖然在某些成熟科技領(lǐng)域差距在縮小，但是在更多的領(lǐng)域，特別是發(fā)達(dá)國家創(chuàng)造出的顛覆性科技成果的領(lǐng)域，我們的差距還在擴(kuò)大。

為什么經(jīng)過幾十年的努力，付出了難以估量的代價，我們的科技水平仍然不能盡如人意？其中重要的原因是我國建國初期一窮二白的基本國情，以及后來的計劃經(jīng)濟(jì)所帶來的總體低效率；另一個重要的原因就是我們對科技萌芽的扶持力度不夠。雖然在那個時期我們也取得了一些難能可貴的科技成果，但是我國的科技水平總體上只是在追趕發(fā)達(dá)國家成熟的科技成果。每當(dāng)我們與發(fā)達(dá)國家在成熟的科技領(lǐng)域差距有所縮小的時候，發(fā)達(dá)國家原有的科技萌芽成長壯大，結(jié)出超越性的累累碩果，而我們的科技萌芽卻難以生根開花，又把差距拉大了。

美國對超越性科技萌芽的保護(hù)和扶持

1.立法保護(hù)。美國是世界上最重視科技創(chuàng)新的國家之一。從首部《美利堅合眾國憲法》到歷任總統(tǒng)制定的《國家戰(zhàn)略》，都將科技創(chuàng)新視為重中之重，先后頒布實施了《美國專利法》、《史蒂文森—威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》和《拜杜法案》等；不僅為超越性科技萌芽提供了法律保護(hù)，而且極大地調(diào)動了大學(xué)、聯(lián)邦實驗室開展科技創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移及運用的積極性。目前在美國，幾乎所有大學(xué)都有自己的技術(shù)許可辦公室。從1980年到2012年，全美大學(xué)專利申請量由490余件躍升為22150余件，增長約45倍；技術(shù)許可收入也由3000萬美元飆升至26億美元。

2.政策和資金支持。隨著科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，美國政府在科技創(chuàng)新活動中的作用急劇擴(kuò)大。早在1954年，美國國會通過新《國內(nèi)收入法典》，規(guī)定企業(yè)可將當(dāng)年的科技研發(fā)投入全部作為“免稅扣除額”，即在企業(yè)的所得中扣除其當(dāng)年的研究開發(fā)投資，然后計征稅額。1981年美國國會通過的《經(jīng)濟(jì)復(fù)興稅法》規(guī)定，企業(yè)科研發(fā)展費用超過前3年平均值的，可按超過部分的25%抵免當(dāng)年的應(yīng)納所得稅。企業(yè)用于技術(shù)更新改造的設(shè)備投資，可按其投資額的10%抵免當(dāng)年應(yīng)繳的所得稅。1986年頒布的《國內(nèi)稅法》規(guī)定，一切商業(yè)性公司和機(jī)構(gòu)，如果其從事研發(fā)活動的經(jīng)費和以前相比有所增加，那么該公司或機(jī)構(gòu)可以獲得相當(dāng)于該增加值20%的退稅。在這一政策鼓勵下，在1982至1986年的5年內(nèi)，美國企業(yè)的科技研發(fā)經(jīng)費猛增53%左右。在提供政策支持的同時，美國政府不斷加大資金扶持力度。1947年聯(lián)邦政府只提供5億美元的科技研發(fā)經(jīng)費，占總研發(fā)經(jīng)費的24%；1954年則提供了17億美元，占總研究經(jīng)費的53%；到1961年則提供92億美元，占總研究經(jīng)費的66%。同時政府的科技研發(fā)經(jīng)費也由農(nóng)業(yè)占1/3轉(zhuǎn)變?yōu)檐娛抡?/6，由此形成了世界上獨一無二的以軍事目的為主的研究、開發(fā)和生產(chǎn)體系。

3.成立專門的保護(hù)和扶持機(jī)構(gòu)。為加強(qiáng)對超越性科技萌芽的保護(hù)和扶持，1958年美國國會立法成立了國防高級研究計劃局（DARPA），專門負(fù)責(zé)收集和扶持超越性科技萌芽。“失敗的自由”一直是DARPA文化的重要組成部分。前DARPA負(fù)責(zé)人托尼·特瑟曾說，“失敗的自由”讓他和他的團(tuán)隊能夠發(fā)現(xiàn)真正具有革命意義的新技術(shù)。“我們確實經(jīng)常失敗，但是沒有關(guān)系——在你將一種設(shè)想變成現(xiàn)實的過程中，這是難免的。”“停止嘗試，才是真正的失敗。要想取得成功，你必須不斷地嘗試。如果10個項目有一個成功，而且大獲成功，那么一切都是值得的。”自20世紀(jì)70年代以來，雖然DARPA因投資“通靈間諜”、“未來地圖”等項目損失嚴(yán)重，卻在互聯(lián)網(wǎng)、GPS、Siri、砷化鎵等眾多超越性科技萌芽上收獲頗豐。僅互聯(lián)網(wǎng)一項，每年就給全世界帶來了約3.5萬億美元的經(jīng)濟(jì)價值。美國政府除了由國防部DARPA對選中的軍用技術(shù)萌芽給予支持以外，還專門設(shè)立了小企業(yè)研發(fā)擔(dān)保公司，由政府提供擔(dān)保基金，對社會資金中用于小企業(yè)研發(fā)的萌芽技術(shù)的風(fēng)險投資提供擔(dān)保，這些類型的風(fēng)險投資失敗，由政府擔(dān)保公司賠償。這樣，無論小企業(yè)決策投入何種萌芽技術(shù)的研發(fā)，只要此類風(fēng)險投資公司給予資金支持，其失敗風(fēng)險由政府承擔(dān)。這樣一種全社會普遍適用的政府對萌芽技術(shù)保護(hù)和扶持政策，無疑建立起了一個為科技萌芽技術(shù)研發(fā)獲取社會資金支持的制度環(huán)境，增強(qiáng)了全社會科技創(chuàng)新的活力。

美國政府一方面通過軍事訂貨把大型企業(yè)集團(tuán)成熟的高科技注入武器裝備研發(fā)中，另一方面從科研單位、高等院校、企業(yè)集團(tuán)、小微企業(yè)、甚至個人不斷地搜尋科技萌芽。每一個科技萌芽成功的概率并不高，而在大量的科技萌芽中出現(xiàn)成功的科技創(chuàng)新成果，甚至是超越性、顛覆性的科技成果就是大概率事件。而我國一直以來很少有從科技萌芽中扶持出超越性科技成果的現(xiàn)實，令人深思。

建立對我國科技萌芽的保護(hù)和扶持機(jī)制刻不容緩

沒有大量自主的科技萌芽，就難以產(chǎn)生超越性科技成果。我國是科技追趕型國家，與發(fā)達(dá)國家相比，工業(yè)化時期短，基礎(chǔ)比較薄弱。因此，建立和完善對科技萌芽的保護(hù)和扶持機(jī)制，顯得尤為重要和緊迫。

1.進(jìn)一步優(yōu)化保護(hù)和扶持科技萌芽的法律、政策環(huán)境。政府對科技萌芽的重視程度，直接關(guān)系著科技創(chuàng)新單位和個人以及社會資金投入的創(chuàng)新積極性。

政府的重視程度集中體現(xiàn)在四個方面：首先是要轉(zhuǎn)變觀念，在發(fā)展戰(zhàn)略上要明確，科技萌芽的成長壯大是我國科技創(chuàng)新活力之所在，是我國科技創(chuàng)新實現(xiàn)超越的希望之所在。其次是立法保護(hù)。政府應(yīng)通過立法，加強(qiáng)對科技萌芽知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，以及在技術(shù)轉(zhuǎn)讓和推廣應(yīng)用過程中的法律保障。第三是政策支持。優(yōu)化科技萌芽生長的制度環(huán)境，加大對科技創(chuàng)新單位和個人的稅收減免、經(jīng)費補(bǔ)貼和市場保障力度。第四是高度重視人才培養(yǎng)和人才交流工作，通過人事制度改革，逐步縮小對科研人員流動的限制，為了發(fā)掘創(chuàng)新潛質(zhì)，鼓勵他們自我選擇工作崗位，擇良木而棲。軍事院校和地方高校在人才培養(yǎng)方面應(yīng)各司其職，相互配合，互動互補(bǔ)。

2.設(shè)立相應(yīng)的保護(hù)和扶持機(jī)構(gòu)。創(chuàng)新不是一句口號，而是扎扎實實的行動。要把保護(hù)和扶持科技萌芽工作落到實處，國家必須成立相應(yīng)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。既要在軍民融合一體化的體系中設(shè)立類似DARPA的權(quán)威保護(hù)和扶持機(jī)構(gòu)，聘用軍民各領(lǐng)域的科技專家和經(jīng)濟(jì)專家，統(tǒng)籌社會各方力量，重點對具有自主知識產(chǎn)權(quán)的軍用科技萌芽進(jìn)行保護(hù)和扶持；也要設(shè)立類似小企業(yè)研發(fā)擔(dān)保公司的政府機(jī)構(gòu)，對全社會各類科技萌芽進(jìn)行保護(hù)和扶持，在大量科技萌芽中引導(dǎo)成長出一批超越性科技成果。

3.積極打造公平、公正、公開的科技競爭平臺。一方面，改革傳統(tǒng)的科技評價體制和機(jī)制，要“專家相馬”，更要“市場選擇”，真正讓超越性科技萌芽脫穎而出；另一方面，消除國企、民企、外企和合資企業(yè)在科技創(chuàng)新方面的界限，凡具有自主知識產(chǎn)權(quán)的科技萌芽，均享受國家同等的保護(hù)和扶持政策，避免因局部利益和個人偏見而擠壓科技萌芽的現(xiàn)象。

我國的經(jīng)驗教訓(xùn)和美國的成功經(jīng)驗告訴我們，建立一個保護(hù)和扶持科技萌芽的機(jī)制，可以為軍民融合科技創(chuàng)新發(fā)展注入新動力，是軍民融合科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，是保持科技創(chuàng)新活力、實現(xiàn)超越發(fā)展的關(guān)鍵之所在。