環(huán)境規(guī)制打破了“資源詛咒”嗎？

宋德勇?楊秋月

摘要 環(huán)境規(guī)制限制了資源開發(fā)活動，迫使資源開發(fā)部門和制造業(yè)部門探尋技術(shù)創(chuàng)新之路，從而切斷“資源詛咒”的傳導(dǎo)路徑，促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。在各國逐步實施環(huán)境規(guī)制的背景下，評價各國環(huán)境績效水平并考察環(huán)境規(guī)制對“資源詛咒”的破解效應(yīng)具有重要的現(xiàn)實意義。鑒于此，本文基于環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的理論假說，使用1991—2016年157個國家的面板數(shù)據(jù)，從環(huán)境健康和生態(tài)系統(tǒng)活力兩個方面構(gòu)建了環(huán)境績效的綜合評價指標(biāo)體系，并考察了環(huán)境規(guī)制對“資源詛咒”的破解效應(yīng)及其內(nèi)在機理。研究得出：①“資源詛咒”假說在跨國層面和發(fā)展中國家成立，且資源依賴對技術(shù)創(chuàng)新和商品貿(mào)易的擠出效應(yīng)是形成“資源詛咒”的重要傳導(dǎo)機制。②對所有國家樣本和發(fā)展中國家而言，環(huán)境規(guī)制能夠通過破除資源路徑依賴的方式打破“資源詛咒”，且環(huán)境規(guī)制在資源依賴與經(jīng)濟增長之間具有門檻效應(yīng)，當(dāng)環(huán)境規(guī)制跨越門檻值之后，資源依賴對經(jīng)濟增長的負(fù)向效應(yīng)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)檎蛐?yīng)。③環(huán)境規(guī)制能夠彌補資源依賴對技術(shù)創(chuàng)新和商品貿(mào)易的擠出效應(yīng)，并通過“技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)”和“貿(mào)易提升效應(yīng)”打破跨國層面的“資源詛咒”，但環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的“技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)”在發(fā)展中國家尚未顯現(xiàn)。因此，發(fā)展中國家通過提升環(huán)境規(guī)制強度、鼓勵技術(shù)引進和技術(shù)創(chuàng)新、提高環(huán)境貿(mào)易壁壘等方式有助于打破“資源詛咒”現(xiàn)象，促使“資源詛咒”向“資源福祉”轉(zhuǎn)化。

關(guān)鍵詞 環(huán)境規(guī)制;資源詛咒;經(jīng)濟增長

中圖分類號 F113 ? 文獻標(biāo)識碼 A ?文章編號 1002-2104（2019）10-0061-09 ? DOI：10.12062/cpre.20190517

自Auty[1]提出“資源詛咒”假說以來，“資源詛咒”問題成為各界關(guān)注和討論的熱點：雖然委內(nèi)瑞拉、墨西哥、伊朗等國擁有豐裕的自然資源，但經(jīng)濟增長速度卻極其緩慢，甚至陷入經(jīng)濟倒退的困局。相反，亞洲四小龍自然資源匱乏，卻實現(xiàn)了經(jīng)濟增長的奇跡。資源依賴型經(jīng)濟體通過開采自然資源、進行初級加工、消耗并出口初級產(chǎn)品的發(fā)展模式實現(xiàn)經(jīng)濟增長，但資源依賴催生了資源枯竭、環(huán)境污染等問題，導(dǎo)致資源依賴型經(jīng)濟體落入資源比較優(yōu)勢陷阱。隨著全球環(huán)境問題的日益凸顯，各國政府相繼實施環(huán)境規(guī)制政策，并逐步完善國內(nèi)環(huán)境治理體系。環(huán)境規(guī)制的實施限制了資源開發(fā)活動，優(yōu)化了要素結(jié)構(gòu)，有利于緩解資源消耗和環(huán)境污染問題;同時，環(huán)境規(guī)制迫使資源開發(fā)部門和制造業(yè)部門探尋技術(shù)創(chuàng)新之路，從而擺脫對自然資源的依賴，促進經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展。因此，驗證環(huán)境規(guī)制對“資源詛咒”的破解效應(yīng)，識別環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的內(nèi)在機理具有重要的現(xiàn)實意義。鑒于此，本文基于環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的內(nèi)在機理，使用1991—2016年157個國家的面板數(shù)據(jù)，從環(huán)境健康和生態(tài)系統(tǒng)活力兩個方面構(gòu)建了環(huán)境績效綜合評價指標(biāo)體系并展開實證檢驗，探索環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的可能性及其內(nèi)在機制。

1 文獻綜述

自“資源詛咒”假說提出以來，學(xué)術(shù)界對該假說及其形成機制展開了深入研究。部分學(xué)者對“資源詛咒”假說進行了驗證。徐康寧和韓劍[2]運用“資源詛咒”理論對中國落后的經(jīng)濟增長情況進行了詳細的理論分析。Apergis和Katsaiti[3]使用1992—2014年89個資源出口型國家的面板數(shù)據(jù)，驗證了“資源詛咒”假說的存在性，并指出資源依賴加劇了國家的貧困。Ahmed等[4]構(gòu)建了包含家庭、企業(yè)和政府的三部門理論模型，并運用經(jīng)驗檢驗的方法，驗證了伊朗近年來的經(jīng)濟倒退與豐裕的自然資源有關(guān)。邵帥等[5]基于中國城市層面的數(shù)據(jù)，驗證了自然資源與經(jīng)濟增長之間存在非線性關(guān)系，并提出了“有條件資源詛咒”假說。另一部分學(xué)者則研究了“資源詛咒”的形成機制。Papyrakis和Gerlagh[6]基于RCK模型闡釋了自然資源對技術(shù)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)，Shao等[7]則運用概念模型和數(shù)理模型分析了自然資源對人力資本的擠出效應(yīng)，從而為經(jīng)驗研究奠定了理論基礎(chǔ)。Oskenbay等[8]使用哈薩克斯坦的數(shù)據(jù)，探索了制度質(zhì)量與“資源詛咒”之間的關(guān)系，研究得出資源依賴通過降低制度質(zhì)量阻礙了經(jīng)濟增長的結(jié)論。Gylfason等[9]、楊莉莉等[10]認(rèn)為荷蘭病是“資源詛咒”的重要傳導(dǎo)機制，荷蘭病效應(yīng)導(dǎo)致了實際匯率波動，從而不利于經(jīng)濟增長[11]。

關(guān)于“資源詛咒”破解路徑的研究也引起一定關(guān)注，主要包括以下兩個方面：一是基于“資源詛咒”傳導(dǎo)機制的檢驗，提出了破解“資源詛咒”的可行路徑。邵帥等[5]、李江龍和徐斌[12]通過實證檢驗的方法考察了“資源詛咒”的傳導(dǎo)機制，前者認(rèn)為促進制造業(yè)發(fā)展、提高市場化程度和對外開放程度是破解“資源詛咒”問題的有效途徑，而后者則認(rèn)為提高技術(shù)創(chuàng)新水平、促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級是破解“資源詛咒”的重要方法，但他們并未給出詳細的理論分析和經(jīng)驗證據(jù)。二是通過模型推導(dǎo)、理論分析和實證檢驗等方法，驗證了破解“資源詛咒”的可行路徑。Sepehrdoust等[13]基于2000—2016年OPEC國家的數(shù)據(jù)進行實證檢驗，研究發(fā)現(xiàn)社會發(fā)展、金融進步、技術(shù)創(chuàng)新有利于緩解OPEC國家的“資源詛咒”。Farhadi等[14]在實證模型中引入自由度指數(shù)與資源稟賦的交互項，驗證了提高經(jīng)濟自由度能夠打破“資源詛咒”。萬建香和汪壽陽[15]結(jié)合理論模型和實證分析，驗證了社會資本能以促進技術(shù)創(chuàng)新的方式打破資源詛咒。

此外，少數(shù)學(xué)者還將環(huán)境規(guī)制、資源稟賦與經(jīng)濟增長納入統(tǒng)一分析框架之中，展開深入研究。世界銀行[16]分析了厄瓜多爾制度體系中存在的不足之處，指出加強環(huán)境監(jiān)管和自然資源管理是促進該國實現(xiàn)經(jīng)濟持續(xù)增長和減貧的重要途徑，并提出切實可行的政策建議。李虹和鄒慶[17]認(rèn)為環(huán)境規(guī)制促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化，資源稟賦則阻礙了資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展，但對非資源型城市無顯著影響。Xu等[18]、李江龍和徐斌[12]在實證模型中同時引入了自然資源、經(jīng)濟增長與環(huán)境規(guī)制的代理變量，前者發(fā)現(xiàn)中國黃河中游、東北、西北等地區(qū)存在“資源詛咒”現(xiàn)象，加強環(huán)境規(guī)制能夠緩解“資源詛咒”，后者認(rèn)為豐裕的資源對于實現(xiàn)我國經(jīng)濟綠色增長表現(xiàn)為“詛咒”。雖然上述研究將環(huán)境規(guī)制、資源稟賦和經(jīng)濟增長納入統(tǒng)一分析框架之中，但并未對環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的推論進行經(jīng)驗檢驗，也并未闡明環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的內(nèi)在機理，二者間的內(nèi)在聯(lián)系尚待進一步驗證。

綜上，部分學(xué)者對“資源詛咒”的相關(guān)問題展開研究，主要特征為：①多數(shù)研究只考察了環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟增長、資源依賴與經(jīng)濟增長兩兩變量之間的關(guān)系，并未考察環(huán)境規(guī)制、資源依賴與經(jīng)濟增長三者之間的關(guān)系。②部分學(xué)者研究了破解“資源詛咒”的途徑，但是并未考慮環(huán)境因素，未對環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的可能性進行理論分析與經(jīng)驗檢驗。本文基于環(huán)境規(guī)制破解“資源詛咒”的機理，采用1991—2016年157個國家的數(shù)據(jù)，對“資源詛咒”的形成機制及環(huán)境規(guī)制破解“資源詛咒”的傳導(dǎo)機制展開實證檢驗。

2 理論機制

資源依賴度較高的國家多以資源型產(chǎn)業(yè)為支柱產(chǎn)業(yè)，因而國內(nèi)資本、勞動力、自然資源等生產(chǎn)要素大多流入資源型產(chǎn)業(yè)，擠出了制造業(yè)部門的資本投入和技術(shù)創(chuàng)新，導(dǎo)致該國家落入資源比較優(yōu)勢陷阱，“資源詛咒”現(xiàn)象發(fā)生。環(huán)境規(guī)制作為政府約束企業(yè)節(jié)能減排的重要措施，主要通過以下途徑打破“資源詛咒”。

第一，環(huán)境規(guī)制通過破除資源路徑依賴的方式打破“資源詛咒”。環(huán)境規(guī)制的實施對資源開發(fā)部門和制造業(yè)部門產(chǎn)生了巨大的沖擊：一方面，資源開發(fā)部門具有技術(shù)落后、生產(chǎn)率低、產(chǎn)品附加值低的特點，其在開采自然資源的過程中造成了生態(tài)破壞、環(huán)境污染等嚴(yán)重問題。環(huán)境規(guī)制的實施增加了資源開發(fā)和加工的成本，限制了資源開發(fā)企業(yè)對自然資源的開采活動，使得多數(shù)資源開發(fā)企業(yè)退出市場，降低了資源開發(fā)部門對自然資源的依賴。同時，環(huán)境規(guī)制使得生產(chǎn)要素由資源型產(chǎn)業(yè)向非資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，從而緩解了資源型產(chǎn)業(yè)對制造業(yè)的擠出效應(yīng)。另一方面，傳統(tǒng)的制造業(yè)通過大量消耗資源型產(chǎn)品實現(xiàn)規(guī)模化生產(chǎn)，導(dǎo)致了資源枯竭、環(huán)境污染等問題，而環(huán)境規(guī)制使制造業(yè)企業(yè)減少對資源型產(chǎn)品的消耗，并引致制造業(yè)企業(yè)使用可再生的新能源替代傳統(tǒng)能源，因而環(huán)境規(guī)制降低了制造業(yè)對資源型產(chǎn)品的依賴。

第二，環(huán)境規(guī)制通過“技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)”打破“資源詛咒”。環(huán)境規(guī)制具有“創(chuàng)新補償效應(yīng)”，能夠彌補環(huán)境規(guī)制帶來的“成本效應(yīng)”，同時能提高生產(chǎn)率、促進經(jīng)濟發(fā)展[19]。豐裕的自然資源擠出了一國制造業(yè)的發(fā)展，從而損失了“干中學(xué)”行為所引致的技術(shù)進步，但環(huán)境規(guī)制則通過“技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)”抵消了技術(shù)進步的損失。環(huán)境規(guī)制引致資源型企業(yè)和制造業(yè)企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，如改進采掘技術(shù)、更新生產(chǎn)設(shè)備、優(yōu)化生產(chǎn)工藝等，從而提升資源開采效率和利用效率，進而抵消了資源依賴對技術(shù)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)，緩解了“資源詛咒”效應(yīng)。在環(huán)境規(guī)制的作用下，資源型企業(yè)和制造業(yè)企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新促進了國家要素稟賦結(jié)構(gòu)升級、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向綠色清潔產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，從而推動粗放型的經(jīng)濟發(fā)展模式發(fā)生轉(zhuǎn)變，最終打破了“資源詛咒”。

第三，環(huán)境規(guī)制通過“貿(mào)易提升效應(yīng)”打破“資源詛咒”。資源依賴型經(jīng)濟體大量出口低附加值的資源型產(chǎn)品，并進口高附加值的制造業(yè)產(chǎn)品，這種貿(mào)易模式使得資源依賴型經(jīng)濟體在國際貿(mào)易中處于不利地位，經(jīng)濟發(fā)展越來越落后，最終導(dǎo)致“資源詛咒”現(xiàn)象發(fā)生。增強環(huán)境規(guī)制有利于提升一國工業(yè)行業(yè)的貿(mào)易比較優(yōu)勢，顯著促進了企業(yè)產(chǎn)品出口，并能提高出口產(chǎn)品的價格和質(zhì)量，但減少了產(chǎn)品種類和出口數(shù)量[20]。一方面，環(huán)境規(guī)制促使一國國內(nèi)污染型產(chǎn)品向綠色產(chǎn)品轉(zhuǎn)型，從而增強本國產(chǎn)品在國際市場上的競爭力，提高了出口產(chǎn)品的比較優(yōu)勢，削弱了“資源詛咒”對商品貿(mào)易的沖擊。另一方面，環(huán)境規(guī)制的實施提高了一國的環(huán)境貿(mào)易壁壘，對進口產(chǎn)品質(zhì)量的要求相應(yīng)提高，進口更高質(zhì)量的產(chǎn)品使得本國獲得生產(chǎn)率提高、環(huán)境污染減少方面的技術(shù)溢出[21]。

綜上分析，提出本文的研究假說：

假說1：環(huán)境規(guī)制能夠通過破除資源路徑依賴的方式打破“資源詛咒”。

假說2：環(huán)境規(guī)制能夠通過“技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)”打破“資源詛咒”。

假說3：環(huán)境規(guī)制能夠通過“貿(mào)易提升效應(yīng)”打破“資源詛咒”。

3 環(huán)境績效評價指標(biāo)體系構(gòu)建

耶魯大學(xué)環(huán)境法規(guī)和政策中心和哥倫比亞大學(xué)國際地球科學(xué)信息網(wǎng)絡(luò)中心從環(huán)境健康和生態(tài)系統(tǒng)活力兩方面設(shè)計了環(huán)境績效評價指數(shù)（EPI），該項指數(shù)覆蓋了全球大多數(shù)國家，便于以統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)進行跨國研究，為許多研究者所引用。Feix等[22]使用2008年的EPI數(shù)據(jù)檢驗了環(huán)境規(guī)制對農(nóng)產(chǎn)品出口影響。祝樹金和尹似雪[23]基于2001—2010年間48個國家的EPI指數(shù)，驗證了污染產(chǎn)品進出口對一國環(huán)境規(guī)制的影響。但是，EPI指數(shù)的測算始于2000年，且不同年份指標(biāo)構(gòu)建方法有所區(qū)別，無法構(gòu)成平衡的面板數(shù)據(jù)。因此，本文借鑒2016年和2018年《世界環(huán)境績效報告》中選取的相關(guān)指標(biāo)，構(gòu)建三級環(huán)境績效指標(biāo)體系，進一步運用熵權(quán)法為各級指標(biāo)賦予權(quán)重，并計算1991—2016年間157個國家的環(huán)境績效指數(shù)。假設(shè)有m個國家，n個評價指標(biāo)，指標(biāo)值為xij（1≤i≤m，1≤j≤n），使用熵權(quán)法測算1991—2016年世界157個國家環(huán)境績效指數(shù)的具體步驟如下。

第一步，對各項三級指標(biāo)數(shù)據(jù)進行標(biāo)準(zhǔn)化處理，使各項指標(biāo)的值介于0到1之間。當(dāng)xij為正向指標(biāo)時，使用公式（1）的標(biāo)準(zhǔn)化方法，當(dāng)xij為負(fù)向指標(biāo)時，使用公式（2）的標(biāo)準(zhǔn)化方法：

x*ij=xij-min（xij）max（xij）-min（xij）

（1）

x*ij=max（xij）-xijmax（xij）-min（xij）

（2）

其中，x*ij為標(biāo)準(zhǔn)化處理后的指標(biāo)值。

第二步，計算各指標(biāo)熵值。設(shè)ej為第j項評價指標(biāo)的熵值，具體計算過程如下：

pij=x*ij∑ni=1x*ij

（3）

ej=1ln（n）∑ni=1pijln（pij）

（4）

其中，pij為第j項評價指標(biāo)下第i國占該指標(biāo)的特征比重，ej為第j項評價指標(biāo)的熵值，ln（n）為信息熵系數(shù)。

第三步，計算各評價指標(biāo)的熵權(quán)。設(shè)wj為第j項評價指標(biāo)的熵值，具體計算過程如下：

ωj=1-ej∑mj=1（1-ej）

（5）

第四步，計算環(huán)境績效綜合評價得分。

si=∑mj=1ωjpij

（6）

其中，si為環(huán)境績效綜合評價得分，等于所有三級指標(biāo)熵值和熵權(quán)乘積之和。

環(huán)境績效評價體系指標(biāo)的相關(guān)數(shù)據(jù)主要來源于全球大氣研究排放數(shù)據(jù)庫（EDGAR）、世界發(fā)展指標(biāo)（WDI）、世界衛(wèi)生組織/聯(lián)合國兒童基金會供水和衛(wèi)生聯(lián)合監(jiān)測計劃（JMP）、世界環(huán)境績效指數(shù)（EPI），各項指標(biāo)含義和權(quán)重列示在表1中。

4 模型設(shè)定及變量選取

4.1 模型設(shè)定

第一步，基本回歸檢驗。檢驗“資源詛咒”現(xiàn)象在跨國層面的存在性，并通過引入資源依賴與環(huán)境規(guī)制交互項的方法驗證環(huán)境規(guī)制能否通過破除資源路徑依賴的方式打破“資源詛咒”，即對假說1進行檢驗。本文借鑒祝樹金和尹似雪[23]的做法，分別采用FE模型和系統(tǒng)GMM模型估計方法進行檢驗，從而克服環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟增長之間可能存在的內(nèi)生性問題。同時，依次在回歸模型中引入資源依賴、環(huán)境規(guī)制、環(huán)境規(guī)制的平方項、資源依賴與環(huán)境規(guī)制的交互項加以檢驗，靜態(tài)面板回歸模型（7）和動態(tài)面板回歸模型（8）設(shè)置如下：

EGit=α0+α1RDit+α2ERit+α3ER2it+α4RDit×ERit+

α5CV1it+μi+λt+εit

（7）

EGit=α0+α1RDit+α2ERit+α3ER2it+α4RDit×ERit+

α5CV1it+α6EGi，t-1+μi+λi+εit

（8）

其中，i表示國家，t表示年份;被解釋變量EG表示人均GDP增長率;核心解釋變量RD表示資源依賴度，用初級產(chǎn)品出口占GDP比重加以衡量;核心解釋變量ER表示環(huán)境規(guī)制水平，用前文測算的環(huán)境績效指數(shù)加以衡量;RD×ER為資源依賴與環(huán)境規(guī)制的交互項，用以檢驗環(huán)境規(guī)制是否會對資源依賴度產(chǎn)生影響進而打破“資源詛咒”;CV1包括初始經(jīng)濟狀態(tài)、物質(zhì)資本、人力資本、政府干預(yù)程度、技術(shù)創(chuàng)新、商品貿(mào)易、城市化水平和人口增長率;μ、λ、ε分別為個體效應(yīng)、時間效應(yīng)和隨機誤差項。

第二步，環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的門檻值估算。從邊際來看，資源依賴影響經(jīng)濟增長的總效應(yīng)由RD和RD×ER兩項系數(shù)決定。本文借鑒Farhadi等[14]的做法，對模型（7）或（8）兩邊同時取關(guān)于RD的導(dǎo)數(shù)，從而估計資

源依賴影響經(jīng)濟增長的邊際效應(yīng)。資源依賴關(guān)于經(jīng)濟增長的一階導(dǎo)數(shù)公式如下所示：

EGitRDit=α1+α4ERit

（9）

其中，α1為RD的系數(shù)，α4為RD×ER的系數(shù)。依據(jù)前文的理論分析可以推斷，α1<0且α4>0。那么，隨著環(huán)境規(guī)制強度變化，資源依賴關(guān)于經(jīng)濟增長率一階導(dǎo)數(shù)的正負(fù)號隨之改變。據(jù)此，可以求出環(huán)境規(guī)制破解“資源詛咒”的門檻值。

第三步，環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的機制檢驗。理論分析表明環(huán)境規(guī)制還可能通過“技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)”和“貿(mào)易提升效應(yīng)”打破“資源詛咒”，故本文首先將技術(shù)創(chuàng)新、商品貿(mào)易分別設(shè)置為被解釋變量，運用系統(tǒng)GMM模型檢驗“資源詛咒”的形成機制。然后，運用門檻效應(yīng)模型，分別將環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的交互項、環(huán)境規(guī)制與商品貿(mào)易的交互項作為門檻變量，用以檢驗環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的傳導(dǎo)機制，具體模型設(shè)置如下：

Mit=β0+β1RDit+β2CV2it+β3Mi，t-1+μi+λt+εit

（10）

EGit=γ0+γ1RDit×I（q≤x）+γ2RDit×I（q≤x）+

γ3CV3it+εit

（11）

其中，模型（10）為“資源詛咒”傳導(dǎo)機制檢驗?zāi)Ｐ停唤忉屪兞縈表示“資源詛咒”可能的傳導(dǎo)機制，包括技術(shù)創(chuàng)新和商品貿(mào)易;CV2包括初始經(jīng)濟狀態(tài)、物質(zhì)資本、人力資本、政府干預(yù)程度、城市化水平和人口增長率。模型（11）為環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的機制檢驗?zāi)Ｐ停琿為門檻變量，包括環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的交互項（ER×Tech）、環(huán)境規(guī)制與商品貿(mào)易的交互項（ER×Trade）;CV3包括物質(zhì)資本、人力資本、政府干預(yù)程度、城市化水平和人口增長率;x和I分別是為門檻參數(shù)和指標(biāo)函數(shù)。

第四步，穩(wěn)健性檢驗。本文分別使用天然氣、石油和煤炭資源租金占GDP的比重來衡量資源依賴度。然后，參照第一步的做法，運用系統(tǒng)GMM模型對所有國家樣本和發(fā)展中國家進行檢驗。

4.2 變量選取和數(shù)據(jù)來源

表2為變量說明及描述性統(tǒng)計結(jié)果。

經(jīng)濟增長水平（EG）是本文被解釋變量。現(xiàn)有文獻大多使用人均GDP和人均GDP增長率來衡量經(jīng)濟增長水平，由于世界各國的價格指數(shù)難以獲得，故本文選取人均GDP增長率來衡量經(jīng)濟增長水平。

本文主要研究環(huán)境規(guī)制、資源依賴與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系，故將環(huán)境規(guī)制指標(biāo)和資源依賴指標(biāo)作為核心解釋變量：①環(huán)境規(guī)制（ER）。環(huán)境績效指數(shù)能夠從各方面綜合體現(xiàn)環(huán)境規(guī)制和環(huán)境治理的情況，EPI指數(shù)值越大表明該國環(huán)境污染治理效果越好，即環(huán)境規(guī)制強度越大。而且， ?綜合的環(huán)境指數(shù)相對于單一的污染指標(biāo)來說，更適合體現(xiàn)一國整體的環(huán)境治理情況，故本文將第三節(jié)中計算的環(huán)境績效指數(shù)作為環(huán)境規(guī)制的代理變量。②資源依賴（RD）。資源依賴型國家依靠資源稟賦的比較優(yōu)勢，通過對自然資源的開采、初級加工并形成初級產(chǎn)品、最終使用或出口初級產(chǎn)品實現(xiàn)經(jīng)濟增長。本文首先使用初級產(chǎn)品出口額占GDP比重作為資源依賴的代理變量進行基本回歸檢驗，進一步分別使用天然氣、石油和煤炭資源租金占GDP的比重來衡量資源依賴程度，用作穩(wěn)健性檢驗。

控制變量（CV）包括初始經(jīng)濟狀態(tài)、物質(zhì)資本、人力資本、政府干預(yù)程度、技術(shù)創(chuàng)新、商品貿(mào)易、城市化水平和人口增長率等八個變量。本文采用滯后一期人均GDP的自然對數(shù)來衡量初始經(jīng)濟狀態(tài)（L.PGDP），并將其引入回歸模型中，以期控制不同國家之間初始經(jīng)濟水平的差異，從而削弱經(jīng)濟發(fā)展慣性對分析結(jié)果所產(chǎn)生的影響，在一定程度上降低資源依賴變量所具有的潛在內(nèi)生性問題。本文引入物質(zhì)資本（Capital）和人力資本（Edu）變量，分別采用佩恩表9.0中的資本存量數(shù)據(jù)和各國中學(xué)教育完成率衡量。技術(shù)創(chuàng)新（Tech）和商品貿(mào)易（Trade）是推動經(jīng)濟增長的重要驅(qū)動力，本文分別采用高技術(shù)產(chǎn)品出口總值和商品進出口總值占GDP的比重衡量。此外，本文還引入政府干預(yù)程度（Gov）、城市化水平（Urban）、人口增長率（Pop）作為控制變量，分別用政府消費支出占GDP的比重、城市人口占總?cè)丝诒戎亍⒏鲊丝诘脑鲩L率衡量。

限于環(huán)境績效指標(biāo)數(shù)據(jù)的可得性，本文將研究區(qū)間設(shè)定為1991—2016年，并選取世界157個主要國家作為研究對象，數(shù)據(jù)主要來源于全球大氣研究排放數(shù)據(jù)庫（EDGAR）、世界發(fā)展指標(biāo)（WDI）、佩恩表9.0，缺失數(shù)據(jù)采用均值法和插值法補齊。經(jīng)濟發(fā)展水平較高的國家，環(huán)境規(guī)制水平也相對較高，并且其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏向于現(xiàn)代化，工業(yè)化發(fā)展較為成熟，對自然資源的依賴度較低，所以對于發(fā)達國家而言，環(huán)境規(guī)制并非是降低其資源依賴度的重要因素。因此，本文在對全樣本進行實證研究的同時，進一步剔除高收入國家樣本（按世界銀行的劃分標(biāo)準(zhǔn)），對105個發(fā)展中國家進行實證研究。

5 計量結(jié)果分析

5.1 基本回歸結(jié)果分析

全樣本和發(fā)展中國家的基本回歸結(jié)果分別列示在表3～4中。所有回歸模型的AR檢驗結(jié)果顯示殘差項存在一階自相關(guān)而不存在二階自相關(guān)，且Sargan檢驗無法拒絕原假設(shè)，表明系統(tǒng)GMM估計有效。

由表3～4可知：①資源依賴影響經(jīng)濟增長的彈性系數(shù)在所有模型中均顯著為負(fù)，表明在所有國家樣本和發(fā)展中國家內(nèi)，“資源詛咒”現(xiàn)象均存在。②在世界范圍內(nèi)，環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟增長之間呈現(xiàn)倒U型曲線關(guān)系，因為環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟增長具有“成本效應(yīng)”和“創(chuàng)新效應(yīng)”，適度的環(huán)境規(guī)制使得“創(chuàng)新效應(yīng)”大于“成本效應(yīng)”，促進了經(jīng)濟增長，但隨著環(huán)境規(guī)制強度不斷增加，環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新效應(yīng)”小于其“成本效應(yīng)”，阻礙了經(jīng)濟增長。但是在發(fā)展中國家內(nèi)，環(huán)境規(guī)制顯著促進了經(jīng)濟增長，因為對發(fā)展中國家而言，提高環(huán)境規(guī)制水平有利于刺激本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，擠出高耗能高污染的企業(yè)，同時減少發(fā)達國家對本國的污染轉(zhuǎn)移。③在所有國家樣本和發(fā)展中國家子樣本中，資源依賴與環(huán)境規(guī)制的交互項均顯著為正，表明環(huán)境規(guī)制能通過降低資源依賴的方式間接地打破“資源詛咒”，促進“資源詛咒”轉(zhuǎn)化為“資源福音”。因此，環(huán)境規(guī)制促使一國擺脫資源路徑依賴，從而打破了“資源詛咒”，假說1得以驗證。

5.2 環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的門檻值

上述結(jié)果表明“資源詛咒”假說成立，且環(huán)境規(guī)制能夠以破除資源路徑依賴的方式打破“資源詛咒”，即α1<0，α4>0。表明隨著ER變動，資源依賴關(guān)于經(jīng)濟增長率的一階導(dǎo)數(shù)的正負(fù)號隨之改變：當(dāng)ER較大時，資源依賴關(guān)于經(jīng)濟增長率的一階導(dǎo)數(shù)為正，表現(xiàn)為“資源福音”效應(yīng)，當(dāng)ER較小時，資源依賴關(guān)于經(jīng)濟增長率的一階導(dǎo)數(shù)為負(fù)，表現(xiàn)為“資源詛咒”效應(yīng)。考慮到FE模型可能存在內(nèi)生性問題，本文以SYSGMM估計的門檻值為準(zhǔn)。從全樣本估計的結(jié)果來看，環(huán)境規(guī)制在資源依賴與經(jīng)濟增長之間具有門檻效應(yīng)，當(dāng)一國的環(huán)境規(guī)制強度低于門檻值時（RD<0.041 5），“資源詛咒”現(xiàn)象存在，但當(dāng)一國的環(huán)境規(guī)制強度高于門檻值時（RD>0.0415），“資源詛咒”轉(zhuǎn)化為“資源福音”。

5.3 環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的機制檢驗

基于環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的理論分析，本文首先將人力資本（Edu）和商品貿(mào)易（Trade）作為可能的“資源詛咒”傳導(dǎo)機制，根據(jù)模型（10）的設(shè)置形式，檢驗“資源詛咒”的形成機制。進一步基于模型（11），分別以ER×Tech和ER×Trade為門檻變量，對環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的“技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)”和“貿(mào)易提升效應(yīng)”進行檢驗，檢驗結(jié)果列示在表5～7之中。

由表5可知，在所有國家樣本和發(fā)展中國家樣本中，資源依賴通過擠出技術(shù)創(chuàng)新和商品貿(mào)易的途徑阻礙了經(jīng)濟增長，導(dǎo)致“資源詛咒”現(xiàn)象發(fā)生。由表6～7可知：①在全樣本中，ER×Tech和ER×Trade在資源依賴度與經(jīng)濟增長率之間均具有單門檻效應(yīng)，在跨越門檻值之后，資源依賴對經(jīng)濟增長的影響由抑制作用逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榇龠M作用，“資源詛咒”轉(zhuǎn)變?yōu)椤百Y源福音”，表明環(huán)境規(guī)制可以通過“技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)”和“貿(mào)易提升效應(yīng)”間接地打破世界層面的“資源詛咒”。因此，假說2和假說3得以驗證。②在發(fā)展中國家樣本中，ER×Tech在資源依賴度與經(jīng)濟增長率之間不具有門檻效應(yīng)，表明環(huán)境規(guī)制未能通過“技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)”打破發(fā)展中國家的“資源詛咒”。原因在于發(fā)展中國家對環(huán)境保護的重視程度較低，整體環(huán)境規(guī)制水平不高，環(huán)境規(guī)制的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)尚未顯現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制難以彌補自然資源對技術(shù)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)。ER×Trade在資源依賴度與經(jīng)濟增長率之間具有單門檻效應(yīng)，在跨越門檻值之后，資源依賴對經(jīng)濟增長的負(fù)向影響逐步轉(zhuǎn)變?yōu)檎蛴绊懀砻鳝h(huán)境規(guī)制能夠通過“貿(mào)易提升效應(yīng)”打破發(fā)展中國家的“資源詛咒”。

5.4 穩(wěn)健性檢驗

考慮到選取不同的資源依賴度指標(biāo)可能對估計結(jié)果產(chǎn)生影響，本文將RD變量分別替換為天然氣、石油和煤炭資源租金占GDP的比重，并運用動態(tài)面板系統(tǒng)GMM估計方法對基本回歸進行重新估計。全樣本和發(fā)展中國家樣本的結(jié)果與前文結(jié)果基本一致，表明本文結(jié)果是穩(wěn)健的。

6 結(jié)論及政策建議

本文基于環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的理論假說，使用1991—2016年157個國家的面板數(shù)據(jù)，從環(huán)境健康和生態(tài)系統(tǒng)活力兩個方面構(gòu)建了環(huán)境績效評價指標(biāo)體系并展開實證檢驗，探索環(huán)境規(guī)制對“資源詛咒”的破解效應(yīng)及其內(nèi)在機理。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)：①“資源詛咒”假說在跨國層面和發(fā)展中國家成立，且資源依賴對技術(shù)創(chuàng)新和商品貿(mào)易的擠出效應(yīng)是形成“資源詛咒”的重要傳導(dǎo)機制。②對所有國家樣本和發(fā)展中國家而言，環(huán)境規(guī)制能夠通過 破除資源路徑依賴的方式打破“資源詛咒”，且環(huán)境規(guī)制在資源依賴與經(jīng)濟增長之間具有門檻效應(yīng)，當(dāng)環(huán)境規(guī)制跨越門檻值之后，資源依賴對經(jīng)濟增長的負(fù)向效應(yīng)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)檎蛐?yīng)。③環(huán)境規(guī)制能夠彌補資源依賴對技術(shù)創(chuàng)新和商品貿(mào)易的擠出效應(yīng)，并通過“技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)”和“貿(mào)易提升效應(yīng)”打破跨國層面的“資源詛咒”，但環(huán)境規(guī)制打破“資源詛咒”的“技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)”在發(fā)展中國家尚未顯現(xiàn)。

本文研究結(jié)果的政策含義如下：①提高發(fā)展中國家環(huán)境規(guī)制水平，促使“資源詛咒”向“資源福祉”轉(zhuǎn)化。發(fā)展中國家應(yīng)健全環(huán)境保護法律制度體系，協(xié)調(diào)好經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的關(guān)系，避免重走發(fā)達國家的“先污染后治理”的老路。②鼓勵技術(shù)引進和技術(shù)創(chuàng)新，推動資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。發(fā)展中國家應(yīng)借鑒發(fā)達國家成功經(jīng)驗，通過“引進-消化-吸收-再創(chuàng)新”的模式，進行模仿創(chuàng)新和自主研發(fā)，從而推動傳統(tǒng)的資源型產(chǎn)業(yè)尋求綠色發(fā)展的新動能，逐步向綠色清潔產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。③提高環(huán)境貿(mào)易壁壘，增強國際競爭力。在進口方面，發(fā)展中國家應(yīng)設(shè)立嚴(yán)格的環(huán)境貿(mào)易壁壘，提升進口商品質(zhì)量，從進口商品中獲得生產(chǎn)率提高、環(huán)境污染減少方面的技術(shù)溢出。在出口方面，著力提升國內(nèi)出口商品質(zhì)量，增強國內(nèi)商品的市場競爭力，驅(qū)動經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展。

（編輯：王愛萍）

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Does environmental regulation break the resource curse： an empirical analysis

based on transnational panel data

SONG Deyong YANG Qiuyue

（School of Economics， Huazhong University of Science and Technology， Wuhan Hubei 430074， China）

Abstract Environmental regulation restricts resource development activities， and forces resourcebased sectors and manufacturing sectors to explore the path of technological innovation， thus cutting off the transmission path of resource curse and promoting highquality economic development. Under the background of the implementation of environmental regulation in various countries， it is of great practical significance to evaluate the level of environmental performance in various countries and to examine the breaking effect of environmental regulation on the resource curse. Based on the theoretical hypothesis that environmental regulation can break the resource curse， this paper used panel data of 157 countries from 1991 to 2016， constructed a comprehensive evaluation index system of environmental performance from two aspects of environmental health and ecosystem vitality， and then examined the breaking effect of environmental regulation on the resource curse and its internal mechanism. The research showed that： ①The resource curse hypothesis is supported at the transnational level and in the developing countries， and the crowdingout effect of resource dependence on technological innovation and commodity trade is an important transmission mechanism for the formation of resource curse. ②For full sample and developing countries， environmental regulation can break the resource curse by eliminating resource path dependence， and environmental regulation has a threshold effect between resource dependence and economic growth. When environmental regulation gets across the threshold， the negative effect of resource dependence on economic growth gradually turns into a positive effect. ③Environmental regulation can compensate for the crowdingout effect of resource dependence on technological innovation and commodity trade， and can break the resource curse at the transnational level through technological innovation effect and trade promotion effect. However， the technological innovation effect that environmental regulation breaks resource curse has not been found in developing countries. Therefore， developing countries can break the resource curse and promote the transformation of resource curse to resource blessing by strengthening the intensity of environmental regulation， encouraging technology introduction and technological innovation， and improving environmental trade barriers.

Key words environmental regulation; resource curse; economic development