基于科技資源協同創新的院校合作模式探索與實踐
—— 以西南科技大學與中物院極端條件物質特性實驗室為例

王傳珂 白麗云 邱 榮 唐永建

（1.中國工程物理研究院慣約實施管理中心；2.西南科技大學經濟管理學院；3.西南科技大學理學院）

一、引言

科研院所和高等院校是我國科技創新體系的重要組成部分，兩者均集聚了大批高層次創新人才和性能優良的設備裝置，雖然各自都具有獨特的資源優勢，但也存在一定的局限性。一方面，科研院所承擔的科學工程研究任務重、經費多、壓力大，受限于人力資源配置等因素，導致其無暇顧及基礎科學和基礎應用的相關研究。另一方面，高等院校擁有豐富的人力資源，特別是擁有作為科技攻關寶貴力量的廣大優秀青年科技人員。通過構建院校協同創新合作模式，科研院所可以將因人力資源受限而難以深入研究的基礎問題分解形成“基礎問題研究清單”，并向相關高等院校定向或半定向發布。這樣既能夠促進基礎學科的深入發展，支撐科研院所的工程研究，又能夠使高校人才資源得到有效利用。建立院校協同創新合作模式的意義在于能夠系統地將科學工程需求牽引下的基礎問題研究與基礎問題研究推動下的科學工程研究深入結合。在當前院校雙方存在合作基礎薄弱、需求難以精準對接、資源配置效率較低等問題的現實情況下，探索高效可行的院校協同創新合作模式具有十分重要的現實意義。

我國一直高度重視以構建科技資源雙向協同創新體系帶動地方經濟發展的有效經驗，并利用院校合作對科技資源雙向功能拓展的延伸作用，以及在技術擴散、轉移與創新上的客觀優勢，在出臺相關政策文件、建立院校聯合實驗室等方面做出了有益嘗試，不斷向全要素、多領域、高效益的內涵式高質量發展道路前進。本文以西南科技大學（以下簡稱“西南科大”）與中國工程物理研究院聯合成立的極端條件物質特性實驗室（以下簡稱“極端條件實驗室”）的建設經驗為例，基于以供給需求和制度設計為核心的資源共享視角對科研院所與高校兩個創新主體在院校協同創新合作模式中的要素組建及職能定位進行了深入分析，為科技資源協同創新提供可復制的有效經驗。

二、基于協同創新的院校合作探索與實踐

科技和資源是經濟社會發展的重要驅動力，兩者協同創新的重要內涵在于既能協同起來形成互通有無的系統性整體，又能增強可持續創新能力，從而實現科技與國家各方面建設的并行發展。科技資源協同創新是一項系統性工程，涉及主體多、部門范圍廣、影響要素復雜，這也決定了其實現途徑的多樣化。我國眾多學者在探索有效的科技資源協同創新實現路徑上取得了系列進展，從中可以看出，在科技資源協同創新模式探索中，點線面相結合、理論與實際相結合的特征越來越明顯。而作為重要實現路徑之一的院校合作，能為科技資源協同創新帶來強勁的后續發展動力。

在我國創新驅動發展戰略布局下，在國防經濟和社會經濟、軍用技術和民用技術融合度不斷加深的趨勢下 ，四川省綿陽市作為我國極具代表性的科技城市，一直積極探索科技資源協同創新的有效模式。其中，西南科大與中國工程物理研究院激光聚變研究中心（以下簡稱“激光聚變研究中心”）于2006年共同組建了極端條件實驗室，為深耕科技資源協同創新發展“試驗田”提供了豐富的實踐經驗。

極端條件實驗室通過共享學科、人才與資源優勢，走聯合共建與協同創新之路，依托國家大科學工程研究的需求牽引，在人才培養、科學研究和技術轉化等領域開展深入合作，為科技資源協同創新提供了良好的借鑒模式。在院校資源共享上主要涉及三方面內容：一是由西南科大無償提供現有科研極端條件實驗室和辦公用房，激光聚變研究中心提供60%的科研儀器設備；二是雙方共同出資用于極端條件實驗室運行，并設立了開放基金；三是雙方單位其他平臺的儀器設備也向極端條件實驗室的科研人員相對開放。在院校團隊共建方面主要涉及兩方面內容：一是以共建的極端條件實驗室和共同學科為依托，西南科大和激光聚變研究中心建立了人員互聘機制，雙方聯合培養博士研究生和直接引進激光聚變研究中心培養的優秀畢業生；二是圍繞大科學工程需求組建聯合科研團隊，凝練科研方向，定期召開學術交流。在院校成果共享方面主要涉及兩方面內容：一是以科研平臺、科研團隊和科研方向為基礎，極端條件實驗室已具備圍繞大科學工程需求開展前沿、基礎和探索性科學研究的能力，具有了獨立承擔大科學工程科技攻關課題的能力，為大科學工程順利實施發揮了重要支撐作用；二是以極端條件實驗室平臺為依托，西南科大引進國外高端人才，開展具有學科前沿和國際領先水平的基礎研究。在院校人才共育方面，雙方依托各自的學科、資源和人才優勢，以大科學工程任務、學科建設為牽引，建立了互聘雙方學科帶頭人和科研骨干作為研究生導師的機制，同時全面開放科研平臺、科研項目等資源，開展全方位的協同育人工作，對極端條件實驗室固定科研人員的科研能力培養和研究生培養都起到了重要作用。

通過科技資源協同創新的模式，圍繞大科學工程發展的需要，極端條件實驗室開展相應領域的科技攻關，開展探索性、創新性、前瞻性的基礎科學研究，研究與發現新現象、新規律和創造新材料，推動我國在極端條件下物質科學的研究達到更高水平。同時，極端條件實驗室以“聯合共建、協同創新”為指導思想，繼續探索高校和研究所的聯合共建模式，深化共建內涵。

極端條件實驗室的運行經驗對我國院校協同創新合作模式的建立具有較強的理論與實踐意義。通過院校雙方的頂層統籌設計，科研院所和高等院校可以形成相對長期（5年、10年）的合作發展規劃，增強合作雙方的可持續發展能力；科技工作者可逐漸形成清晰的發展路徑和科研方向，為科技資源協同創新提供強大的智力支持；碩博士研究生成為創新工作可持續發展的重要新生力量，以及科技資源協同創新“帶土移植”過程中的“沃土”，科研院所和高等院校通過聯合培養碩博士研究生，可以為科研院所、高等院校提供新鮮血液和后備力量。

三、新時期建立院校創新合作模式的對策建議

院校協同創新合作模式的建立機理一般可概括為由雙方技術攻關、優勢學科搭建等需求牽引，到制定資源分配原則、團隊組建機制等實施細則，最終達到全方位、多要素、跨領域的科技資源協同創新目標。其中，實現科技創新要素的有機結合，以及提高資源利用效率是建立院校創新合作模式的關鍵影響因素。

本文以極端條件實驗室為樣本，結合當前我國院校雙方合作的相關經驗，歸納出了院校協同創新合作模式的總體實施路徑，如圖1所示。在雙方各自比較優勢的驅動下，建立環環相扣的資源、團隊、人才與成果要素循環鏈，充分利用科研院所在資金、人才、資源等方面的優勢，以及高等院校在學科、政策和平臺等方面的優勢。由于科研院所與高等院校在組織機構、人員構成與利益分配等方面存在差異性和特殊性，在實際合作過程中常常出現需求難以對接、平臺搭建困難、保障機制不完善等問題。為加快構建院校協同創新合作模式，破解科技資源協同創新難題，本文從制度協同、知識協同與組織協同角度提出了新時期構建院校創新合作模式的相關建議。

圖1 院校創新合作模式的總體實施路徑

（一）通過制度協同構建院校合作總體格局

首先，院校合作雙方要積極對接好國家和各地區已出臺的基礎性政策制度，如《關于促進科技成果轉化的若干規定》《促進高等學校科技成果轉移轉化行動計劃》《中國制造2025》等，準確把握國家科技創新發展總方向，聚焦創新鏈中的中試放大環節，將科技資源協同創新戰略目標貫穿于建立院校協同創新合作模式的總過程，強調正向思維的指導作用。在此基礎上，還要根據院校合作相關工作就平臺搭建、發展規劃、功能定位、績效評價標準等成立專職管理部門。為確保該專職管理部門能有效運行，合作主體可自主探索相應的內部管理機制，并使之行政化與具體化。

其次，院校合作雙方要完善激勵制度。激勵制度是促進院校協同創新合作模式的重要推動力，在完善激勵制度的過程中盡量做到獎勵實施有理有據、獎勵過程公開透明、獎勵形式多樣化與可操作性強等，切實破除激勵制度僅停留在政策文件層面等問題。通過激勵制度鼓勵知識與技術在不同主體之間的有效傳遞，在不涉及國家安全和國家秘密的前提下，對院校級高層次人才主動分享相關技術與成果的行為予以物質上或精神上的獎勵，確保雙方共享協同創新的效益。通過激發技術人員的積極性與營造良好的團隊合作氛圍，院校雙方獲得更為廣泛和堅實的合作基礎。

最后，院校合作雙方要建立完善的資金保障制度。生產要素是構建院校協同創新合作模式的重要物質基礎，而作為生產要素的重要主體——資金，在極端條件實驗室建設、相關儀器設備購置及技術人員物質激勵等方面發揮著關鍵性作用。由于院校單位屬性相似，資金來源較為單一，多為國家建設性工程撥款或由雙方共同出資，現階段院校應該著眼于實際需要，在原有單一資金管理體系基礎上建立多主體資金供給機制，實現資金來源的廣泛性，以及提高資金抗風險能力，例如，吸收當地政府的保障性基金和引入市場風險投融資體系。

（二）通過知識協同促進技術要素有效流動

科研院所和高等院校是科學技術創新的重要主體，兩者在知識協同方面有較強的互補優勢。在相應政策指引下，鼓勵合作雙方積極進行知識分享、優劣互補，以促進良性互動、協同發展，打破阻礙科學技術發展的閉塞狀態。知識協同強調以人才共育為出發點，院校雙方應充分利用科學知識與技術要領的可傳遞性，定期開展高質量的學術交流研討會，讓不同的學術思想在碰撞中得到升華。同時，還應建立相應的人才培養專職機構，制定有效的計劃與目標，將人才培養工作作為院校深層次合作的基礎重點推進，以期依托雙方單位優越的科技發展環境和院校合作的平臺基礎，培養出符合新時代建設院校協同創新模式要求的以管理能力強、技術水平高為典型特征的復合型人才。除此之外，院校雙方還應建立完善在需求牽引基礎上的科學儀器設備共享平臺，有形的知識傳播平臺較無形的思想傳播形式更具有可實現性。構建科學儀器共享平臺能夠以技術保障的形式夯實院校雙方技術創新的合作基礎，體現在儀器設備既能縮短技術創新的時間，同時也能為知識的發現、傳播與深化提供可能。為確保平臺能夠有效運行，院校雙方應重點關注儀器設備的使用效能，在儀器設備的購置與組建上堅持按需配置原則，開展相應的配置工作時，應重點參考基于基本面分析和技術分析得出的儀器設備需求程度的相關數據，以提高資源使用效率；還可依據經驗法則加以科學性的預測，參考其他地區在共享平臺建設過程中出現過的各種問題，并完善相應的規章制度，督促有關部門如實記錄并上報儀器設備實際使用情況，落實基于責任劃分的定期報告制度。

（三）通過組織協同營造良好的聯合共建環境

由于高等院校與科研院所的單位屬性大體相同，在開展院校深層次合作時多采用共建共享模式，其合作基礎是兩者相當的參與度，這就要求在院校合作的基礎上建立一個能夠協調雙方利益的高效透明的組織機構。但建立任何一個組織機構都會面臨利益分配與需求對接等多重矛盾，為了使該機構能夠在院校合作深度實施過程中常態化運作，合作雙方應以人員分配機制為切入點，打破“一元化”的封閉式組織結構，通過各項評價指標提高在職人員的管理能力，并在此基礎上建立有效的決策機構、實施機構和監督機構，實現有效的資源調控；注重提高人員的積極性，完善相應的考核與激勵制度，輔以有效的監督制度，充分發揮科研院所與高校相關組織機構的引導、管理與牽制作用；在組織協同的大背景下，還應賦予該機構足夠的自主權，使之在推動院校合作的實際管理工作中能夠發揮專職作用，避免產生權力過于分散或者過于集中的管理通病，從根源上提高組織管理效率。

四、結束語

構建新時期院校協同創新合作模式，有利于打破院校雙方固有的資源共享壁壘，增強院校雙方在技術和知識領域的管理能力，充分發揮知識溢出效應與技術驅動作用，以實現科技資源協同創新的整體發展目標，加快落實人才強國戰略，助推科技強國建設。

極端條件實驗室的建設在院校資源共享、團隊共建、成果共享、人才共育等方面為深耕科技資源協同創新“試驗田”提供了豐富的實踐經驗。結合當前我國院校合作存在的普遍性問題，本文提出了通過制度協同構建院校協同創新合作模式總體格局，通過知識協同促進技術要素有效流動和通過組織協同營造良好的聯合共建環境的對策建議，以期加快構建院校協同創新合作模式，提高科技資源整體協同創新水平，為創新型國家建設提供強大的后續力量。