制造業(yè)服務(wù)化與價值鏈升級研究綜述

劉海倫

[提要] 制造業(yè)服務(wù)化意味著向價值鏈的高端發(fā)展，是“中國制造2025”的重要導向之一，也是“中國制造”邁向“中國創(chuàng)造”的重要保障。本文首先對制造業(yè)服務(wù)化與價值鏈升級的研究背景進行分析，然后對制造業(yè)服務(wù)化內(nèi)涵及其經(jīng)濟效應、制造業(yè)融入及攀升全球價值鏈、制造業(yè)服務(wù)化與全球價值鏈三方面的相關(guān)研究進行梳理，最后提出簡要評述。

關(guān)鍵詞：制造業(yè);服務(wù)化;價值鏈升級

中圖分類號：F062.9 文獻標識碼：A

收錄日期：2019年9月27日

一、引言

自20世紀80年代以來，在經(jīng)濟全球化、新一代信息技術(shù)、消費者需求變化等多種因素的驅(qū)動下，產(chǎn)業(yè)邊界日益模糊，制造和服務(wù)之間的融合進一步增強，全球制造業(yè)呈現(xiàn)出制造業(yè)服務(wù)化，即從“生產(chǎn)型制造”向“服務(wù)型制造”轉(zhuǎn)型的新趨勢。一些世界級的制造業(yè)企業(yè)，如IBM公司、通用公司、蘋果公司等紛紛通過業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型和服務(wù)模式創(chuàng)新，逐步將產(chǎn)業(yè)鏈以制造為中心向以服務(wù)為中心轉(zhuǎn)變，由產(chǎn)品提供商升級為“產(chǎn)品+服務(wù)”一體化解決方案的供應商。

進入21世紀后，國際分工格局發(fā)生了巨大變化，全球價值鏈分工模式已成為經(jīng)濟全球化與國際分工的新常態(tài)。嵌入GVC分工是中國制造業(yè)成長的重要動力源，但中國制造大而不強，在GVC分工中陷入低端鎖定和比較優(yōu)勢陷阱的風險較大，而制造業(yè)服務(wù)化水平不高是重要因素之一。事實上，不少跨國企業(yè)的成功經(jīng)驗表明，制造業(yè)服務(wù)化不僅為企業(yè)嵌入GVC分工體系提供了重要機遇，同時從價值鏈的“微笑曲線”看，制造業(yè)服務(wù)化可以通過上、中、下游的價值鏈延伸提升企業(yè)的出口附加值，這意味著制造業(yè)服務(wù)化能夠產(chǎn)生價值鏈升級效應。因此，在中國經(jīng)濟新舊動能轉(zhuǎn)換及高質(zhì)量發(fā)展的新時代背景下，對制造業(yè)服務(wù)化與價值鏈升級問題進行系統(tǒng)性研究無疑具有重要的理論和實踐意義。

二、制造業(yè)服務(wù)化內(nèi)涵及其經(jīng)濟效應相關(guān)研究

Vandermerwe and Rada（1988）最早提出制造業(yè)服務(wù)化的概念，表明“服務(wù)化”使制造企業(yè)從提供現(xiàn)實產(chǎn)品到提供“產(chǎn)品-服務(wù)”集成包的轉(zhuǎn)變，并且“服務(wù)”在其中占據(jù)主導性位置，是產(chǎn)品附加值的主要來源。White et al.（1999）、Reiskin et al.（2000）等學者進一步概括了制造業(yè)服務(wù)化的內(nèi)涵，認為服務(wù)化是通過客戶參與、投入和供給服務(wù)型生產(chǎn)資料使所有利益相關(guān)者在產(chǎn)業(yè)鏈中實現(xiàn)價值增值的動態(tài)變化過程。從外延上看，制造業(yè)服務(wù)化可分為投入服務(wù)化和產(chǎn)出服務(wù)化，投入服務(wù)化是指投入到制造業(yè)生產(chǎn)過程的服務(wù)要素的增多，產(chǎn)出服務(wù)化是指制造業(yè)產(chǎn)出中服務(wù)成分占據(jù)比重的增多。

隨著全球制造業(yè)呈現(xiàn)普遍的服務(wù)化趨勢，學術(shù)界也愈加重視對制造業(yè)服務(wù)化經(jīng)濟效應的研究，多數(shù)研究基于企業(yè)視角，從服務(wù)化提高產(chǎn)品附加值、實現(xiàn)產(chǎn)品差異化、提升顧客忠誠度、創(chuàng)造邊際利潤等渠道入手，論證了服務(wù)化與企業(yè)績效（如銷售收入、利潤率、資產(chǎn)回報率、市場價值等）之間的關(guān)系，但尚未形成一致結(jié)論，即存在所謂的“服務(wù)化悖論”。“服務(wù)化悖論”、“服務(wù)化困境”是指在制造業(yè)進行服務(wù)化的進程中，可能存在著制造業(yè)成本過高、消費者不接受、企業(yè)風險增大或內(nèi)部抵觸等反面效果，可能出現(xiàn)企業(yè)并未通過服務(wù)化獲得期望收益的境況。同時，也有學者將研究焦點放在了制造業(yè)服務(wù)化對企業(yè)生產(chǎn)率、技術(shù)創(chuàng)新、出口邊際等方面的影響上。

三、制造業(yè)融入及攀升全球價值鏈相關(guān)研究

在全球價值鏈（GVC）主導的“世界制造”時代，企業(yè)不再專注于某種產(chǎn)品生產(chǎn)而是專業(yè)化從事產(chǎn)品的特定生產(chǎn)環(huán)節(jié)，因此，盡管總體上GVC給世界各國帶來了開放紅利，但對于作為發(fā)展中國家的我國來說，制造業(yè)由于憑借勞動力和資源比較優(yōu)勢融入GVC低附加值環(huán)節(jié)，容易陷入路徑依賴和低端鎖定陷阱。對此，學者們從增強研發(fā)投入與自主創(chuàng)新、開展高水平國際分工合作、提升制度供給質(zhì)量、提升人力資本、發(fā)展生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)、吸引外商投資及對外直接投資等方面提出如何在GVC下推動制造業(yè)升級，進而實現(xiàn)向GVC中高端躍進。在關(guān)注制造業(yè)GVC升級的代表性經(jīng)驗研究中，核心問題是采用合適指標如垂直專業(yè)化指數(shù)、GVC地位指數(shù)、上游度指數(shù)、出口技術(shù)復雜度等對制造業(yè)GVC參與度及分工地位進行測度。

另外，劉志彪等（2011，2013）認為國內(nèi)企業(yè)“抱團”進入特定的全球價值鏈會對我國制造業(yè)攀升全球價值鏈產(chǎn)生積極作用，通過整合國內(nèi)價值鏈使我國制造業(yè)的國際競爭力增強，并能促進區(qū)域市場的融合與協(xié)作，達到最大限度發(fā)揮區(qū)域價值鏈在我國制造業(yè)中關(guān)鍵作用的目標。

四、制造業(yè)服務(wù)化與全球價值鏈相關(guān)研究

由于GVC不同環(huán)節(jié)利益分配懸殊，研發(fā)設(shè)計、產(chǎn)品營銷、咨詢售后等價值鏈兩端所創(chuàng)造的價值遠高于純制造環(huán)節(jié)。因此，學者們開始將制造業(yè)服務(wù)化的研究視角從與企業(yè)績效的互動轉(zhuǎn)向與GVC的互動，而既有的為數(shù)不多的研究基本認為制造業(yè)服務(wù)化是實現(xiàn)行業(yè)或企業(yè)向價值鏈兩端延伸的有效路徑。例如，Patrick（2013）、劉斌等（2016）等的研究表明，制造業(yè)服務(wù)化不僅提高了企業(yè)價值鏈的參與程度，而且顯著提升了企業(yè)在價值鏈體系中的分工地位。

近年來，增加值貿(mào)易研究的深化為量化分析制造業(yè)GVC升級提供了重要支撐其中，部分學者以增加值貿(mào)易為基礎(chǔ)探討了制造業(yè)服務(wù)化與價值鏈升級問題。例如，彭水軍等（2017）基于貿(mào)易增加值視角的研究表明，服務(wù)化有利于制造業(yè)出口利得和價值鏈分工地位提升。許和連等（2017）的研究表明，中國制造業(yè)投入服務(wù)化與企業(yè)出口國內(nèi)增加值率之間呈U型關(guān)系。另外，Rajeev H.Dehejia，Arvind Panagariya（2014）表明在貿(mào)易自由化背景的影響下制造業(yè)的加速發(fā)展往往伴隨著服務(wù)業(yè)的加速發(fā)展，通過研究發(fā)現(xiàn)制造業(yè)的增長與服務(wù)帶來的毛附加值、薪酬、就業(yè)、生產(chǎn)力等因素間有著積極溢出效應。

五、文獻簡評

目前，學者們在制造業(yè)服務(wù)化、全球價值鏈相關(guān)研究方面取得了較多有深度的成果，給本綜述提供了較大的參考與借鑒。在后續(xù)關(guān)于制造業(yè)服務(wù)化與價值鏈升級的研究方向上，本人認為存在以下幾點不足和可拓展的空間：

第一，在視角方面，盡管獨立研究成果豐碩，但將制造業(yè)服務(wù)化與價值鏈升級納入一體化分析框架的研究尚且十分稀缺，且少數(shù)代表性研究基本從宏觀角度或行業(yè)層面展開分析，十分缺乏從微觀角度企業(yè)層面的研究成果。

第二，在理論方面，盡管制造業(yè)服務(wù)化與價值鏈升級的相關(guān)理論已經(jīng)頗為成熟，但前者聚焦于企業(yè)管理理論而后者聚焦于宏觀貿(mào)易理論，十分缺乏制造業(yè)服務(wù)化影響價值鏈升級的理論機制研究，因而相關(guān)實證分析的理論基礎(chǔ)難免薄弱。

第三，在經(jīng)驗研究方面，鮮有從投入與產(chǎn)出雙維度測算制造業(yè)服務(wù)化的文獻，囿于學科背景及數(shù)據(jù)限制，國外測算多基于產(chǎn)出服務(wù)化角度而國內(nèi)側(cè)重投入服務(wù)化測算，這使得既有研究對制造業(yè)服務(wù)化的評價不夠全面。在價值鏈升級研究中，基于宏觀或行業(yè)貿(mào)易增加值的測算難以刻畫企業(yè)異質(zhì)性，而基于測算微觀企業(yè)出口增加值來研究價值鏈升級的文獻仍然較少。同時，多數(shù)實證分析忽視了制造業(yè)服務(wù)化對價值鏈升級的異質(zhì)性影響，且對服務(wù)化影響價值鏈升級可能的中間傳導機制、非線性效應等方面的論證尚不充分。

主要參考文獻：

[1]Vandermerwe S.&Rada J.Servitization of Business：Adding Value by Adding Services[J].European Management Journal，1988.6（4）.

[2]Andy Neely.Exploring the financial consequences of the servitization of manufacturing[J].Operations? Management Research，2008.1（2）.

[3]White A L.，Stoughton M.&Feng L.Servicizing：The Quiet Transition to Extended Product Responsibility[R].Boston：Tellus Institute，1999.

[4]Reiskin E D.，White A L.，Kaufman Johnson J.&Votta T J.Servicizing the Chemical Supply Chain[J].Journal of Industrial Ecology，2000.3（2-3）.

[5]Szalavetz，A.Tertiarization of Manufacturing Industry in the New Economy：Experiences in Hungarian Companies[D].Hungarian A-cademy of Sciences Working Papers，No.134，March，2003.

[6]Gebauer H，F(xiàn)leisch E，F(xiàn)riedli T.Overcoming the Service Paradox in Manufacturing Companies[J].European Management Journal，2005.23（1）.

[7]E&Palmatier R W.Effect of Service Transition Strategies on Firm Value[J].Journal of Marketing，2008（5）.

[8]Visnjic I，Neely A，Wiengarten F.Another Performance Paradox：A Refined View on the Performance Impact of Servitization[J].Ssrn Electronic Journal，2012.

[9]呂越，李小萌，呂云龍.全球價值鏈中的制造業(yè)服務(wù)化與企業(yè)全要素生產(chǎn)率[J].南開經(jīng)濟研究，2017（5）.

[10]馬述忠，張洪勝，王笑笑.融資約束與全球價值鏈地位提升——來自中國加工貿(mào)易企業(yè)的理論與證據(jù)[J].中國社會科學，2017（1）.

[11]劉斌，魏倩，呂越，祝坤福.制造業(yè)服務(wù)化與價值鏈升級[J].經(jīng)濟研究，2016（3）.

[12]夏秋，胡昭玲.制造業(yè)投入服務(wù)化能提高全要素生產(chǎn)率嗎——基于成本和風險的視角[J].當代財經(jīng)，2018（7）.

[13]肖挺，聶群華，劉華.制造業(yè)服務(wù)化對企業(yè)績效的影響研究——基于我國制造企業(yè)的經(jīng)驗證據(jù)[J].科學學與科學技術(shù)管理，2014.35（4）.

[14]姜鑄，李寧.服務(wù)創(chuàng)新、制造業(yè)服務(wù)化對企業(yè)績效的影響[J].科研管理，2015.36（5）.

[15]劉斌，王乃嘉.制造業(yè)投入服務(wù)化與企業(yè)出口的二元邊際——基于中國微觀企業(yè)數(shù)據(jù)的經(jīng)驗研究[J].中國工業(yè)經(jīng)濟，2016（9）.

[16]王嵐，李宏艷.中國制造業(yè)融入全球價值鏈路徑研究——嵌入位置和增值能力的視角[J].中國工業(yè)經(jīng)濟，2015（2）.

[17]唐海燕，張會清.中國在新型國際分工體系中的地位——基于價值鏈視角的分析[J].國際貿(mào)易問題，2009（2）.

[18]白清.生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)促進制造業(yè)升級的機制分析——基于全球價值鏈視角[J].財經(jīng)問題研究，2015（4）.

[19]張少軍，劉志彪.產(chǎn)業(yè)升級與區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展：從全球價值鏈走向國內(nèi)價值鏈[J].經(jīng)濟管理，2013.35（8）.

[20]劉志彪.重構(gòu)國家價值鏈：轉(zhuǎn)變中國制造業(yè)發(fā)展方式的思考[J].世界經(jīng)濟與政治論壇，2011（4）.

[21]孫學敏，王杰.全球價值鏈嵌入的“生產(chǎn)率效應”——基于中國微觀企業(yè)數(shù)據(jù)的實證研究[J].國際貿(mào)易問題，2016（3）.

[22]戴翔，金碚.產(chǎn)品內(nèi)分工、制度質(zhì)量與出口技術(shù)復雜度[J].經(jīng)濟研究，2014.49（7）.

[23]周念利.中國服務(wù)業(yè)改革對制造業(yè)微觀生產(chǎn)效率的影響測度及異質(zhì)性考察——基于服務(wù)中間投入的視角[J].金融研究，2014（9）.

[24]陳秀英.制造業(yè)投入服務(wù)化對制造業(yè)價值鏈攀升影響的實證研究[J].經(jīng)濟問題探索，2016（7）.

[25]王直，魏尚進，祝坤福.總貿(mào)易核算法：官方貿(mào)易統(tǒng)計與全球價值鏈的度量[J].中國社會科學，2015（9）.

[26]彭水軍，袁凱華，韋韜.貿(mào)易增加值視角下中國制造業(yè)服務(wù)化轉(zhuǎn)型的事實與解釋[J].數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究，2017.34（9）.

[27]許和連，成麗紅，孫天陽.制造業(yè)投入服務(wù)化對企業(yè)出口國內(nèi)增加值的提升效應——基于中國制造業(yè)微觀企業(yè)的經(jīng)驗研究[J].中國工業(yè)經(jīng)濟，2017（10）.