制度變遷路徑探究

[摘要]目前學界對制度變遷的路徑的分類不盡一致，這主要源于沒能很好地區分制度移植和制度模仿，甚至將兩者等同起來。但實際上，制度移植和制度模仿并非完全相同的概念。鑒于此，文章從一個全新的視角，提出制度變遷的路徑主要包括三類：制度移植、制度創新和制度模仿。這一分類方式能夠為制度變遷的后續研究提供參考，具有十分重要的意義。

[關鍵詞]制度移植;制度創新;制度模仿

[DOI]1013939/jcnkizgsc201928102

梳理目前學界對制度變遷路徑的研究文獻，對制度變遷路徑的歸納莫衷一是。例如，盧現祥（2003）[1]認為制度變遷的途徑主要是制度移植和制度創新兩個。程保平、馮弋江（2008）[2]則將制度變遷的路徑分為制度模仿和制度創新兩類，這與王爽、張永慶（2010）[3]的觀點一致。縱觀諸多文獻，發現制度創新作為制度變遷的路徑之一幾乎是無異議的，對制度移植和制度模仿的提法則不盡相同。但認真分析，不難發現，制度移植與制度模仿并非兩個等同的概念。因此，文章將嘗試以一個全新的視角，探討制度變遷的路徑問題。

1制度變遷的定義

凡勃侖[4]認為制度作為一種思維習慣與過去的環境分不開從而成為變革的阻力，從而將克服“制度”阻力的過程視為制度變遷。諾斯[5]則認為制度變遷是由相對價格的變化引起，理由是，相對價格的變動能夠使得遵循“理性經濟人”的交易雙方有動力改變契約，而契約改變的實質就是制度變遷。但諾斯同時又強調制度變遷的長期根源在于學習，學習方式的不同會導致個體的認知差異，當雙方意識到通過改變契約能夠實現帕累托改進時，原有習俗、傳統或規則就會被打破，也就意味著制度變遷的發生。布什[4]是新、舊制度變遷理論的集大成者，他創造性地發展了制度變遷理論，將制度變遷視為一個制度在價值結構上的變化。新制度經濟學則將制度變遷與制度創新的內涵等同起來，認為制度變遷主要探討如何實現從舊制度到新制度的過渡問題和新的制度安排如何產生的問題（陳波，2001）[6]。但筆者認為，制度變遷與制度創新并非同一內涵的概念。

2制度變遷的路徑及其聯系

21制度變遷的路徑分析

（1）制度移植。制度移植，是指制度（或規則）從一個國家（地區）向另一個國家（地區）的推廣或引入（盧現祥，2003）[1]。他將制度移植分為主動移植和被動移植兩類，并將其產生的原因歸結為三類：一是示范效應;二是降低制度變遷的成本;三是存在普遍適用的制度，即一些具有共同性的制度就沒有必要去重復創新。由于制度移植僅僅是簡單低級的復制過程，從而通過制度移植學到的多是表面的東西而難以把握其實質。正因為如此，通過移植來的制度往往效率低下。此外，移植的制度是否有效還取決于其能否與既有的制度相適應。

（2）制度創新。制度創新，是指制度變遷的主體依靠自我設計和構建，通過成本收益的核算創造新制度的過程。陳波認為制度創新是對制度非均衡的一種反映，從制度非均衡到制度均衡的演變過程，也就是制度變遷的過程（陳波，2001）[6]。從供求的角度講，制度均衡就是制度的需求和供給能夠匹配一致的狀態，反之則屬于制度非均衡。制度創新毫無先例可循，以“摸著石頭過河”的方式進行原創性的突破，需耗費大量的人力、物力和財力。此外，制度創新還難以避免“搭便車”行為。某種制度一旦被創造出來，其他國家（地區）就可以通過制度的移植、模仿而大大降低設計制度的成本和費用。因此，許多國家（地區）從成本—收益考慮，選擇“搭便車”，拒絕支付制度創新成本。

（3）制度模仿。制度模仿，是指模仿者通過借鑒、模仿率先創新國家（地區）的高效制度，在充分汲取其成功經驗和失敗教訓的基礎上，通過不斷學習使得原有舊制度得到完善和改進的過程。郭熙保、胡漢昌（2005）[7]指出制度模仿的過程，是新的正式制度與本土非正式制度相互融合的過程。正式制度是指各種正式規則，如條文、規定等。非正式制度是指人們的思想觀念、意識形態、價值觀念等。正式制度與非正式制度相互作用、相互補充。制度模仿同時也是引進制度的本土化過程[7]，本土化包括三層含義：一是新制度能夠被本土制度主體認可;二是新制度能與本土制度融合或促進本土制度更好地服務于制度主體;三是新制度能夠達到制度的預期效率并發揮作用。此外，在理解制度模仿的定義時，也可以把它看成是一種制度創新，理由是，制度模仿的實質是對制度選擇性的學習過程，新制度的引進必然伴隨著舊制度的改變和對現存制度的修正，本質上屬于一種創新活動。

22制度變遷路徑之間的聯系

（1）制度模仿和制度移植之間的聯系。相對于制度移植，制度模仿并非完全照搬照抄。制度移植強調被動地復制，而制度模仿則是一個選擇性的學習過程。但制度模仿與制度移植一樣，都面臨著制度的本土化問題。郭熙保（2005）將制度的本土化過程歸納為兩個階段：學習階段和整合階段。在學習階段，應當注重對引進的新制度精髓的把握而不是制度條文本身;在整合階段，新制度與已有舊制度進行磨合，還可能產生摩擦甚至沖突。這個磨合過程，也是引進的新制度與已有舊制度之間相互契合的過程，該過程是雙向的、創造性的適應過程。因此，通過制度模仿引進的制度應該比通過制度移植引進的制度更能夠適應本土的環境。

（2）制度模仿和制度創新之間的聯系。只要能夠與自身實際相結合，制度模仿是不排除制度創新的。實際上，制度模仿從概念上講已經屬于制度創新的范疇了。與徹底的制度創新相比，制度模仿具有以下優勢：能夠打破制度創新中原有的“路徑依賴”、成本更低、風險更小等[3]。制度模仿的目的并非一直跟在發達國家（地區）后面亦步亦趨，而是要站在這些“巨人”的肩膀上站得更高、看得更遠，并最終實現向發達國家（地區）的超越。或者可以這樣理解：制度模仿和制度創新只是“制度創造”的兩個不同階段而已。當經濟發展比較落后的時候，應先選擇無須太多資本投入的制度模仿，并注意充分發揮制度模仿的優勢，提高經濟發展水平，當資本積累較為雄厚的時候再進行制度創新。由此可見，制度模仿和制度創新之間并不矛盾，不同的國家（地區）應根據相應的國情（區情），在模仿中創新，在創新中模仿。

（3）制度移植與制度創新之間的聯系。制度移植與制度創新是引進制度的兩種極端的制度變遷路徑，前者強調消極被動的復制，而后者則強調以“摸著石頭過河”的方式進行主動求索;前者成本低風險小，而后者成本高風險大;前者較簡單低級，而后者較復雜高級。由此可見，制度移植與制度創新是截然相反的兩種制度變遷路徑。

3結論

綜上所述，制度移植、制度創新和制度模仿都是制度變遷的路徑，彼此之間具有某些共同點的同時也存在細微的差別。可以說，制度移植、制度創新與制度模仿之間相互作用、相互影響，只是各自的使用環境和條件不同罷了。一言以蔽之，制度模仿是介于制度移植和制度創新之間的一種制度變遷路徑。制度模仿作為一種選擇性的學習過程，既克服了制度移植的刻板、機械的被動復制，也克服了制度創新中的風險大、成本高等缺點，是制度移植和制度創新的優勢綜合體，是更適合欠發達國家（地區）的一種制度供給方式。

參考文獻：

[1]盧現祥論制度變遷中的四大問題[J].湖北經濟學院學報，2003，1（4）：10-16

[2]程保平，馮弋江從制度模仿到制度創新——關于中國制度轉型路徑的一個假說及論證[J].經濟評論，2008（2）：58-66

[3]王爽，張永慶制度變遷路徑比較研究[J].特區經濟，2010（1）：136-137

[4]張林2009年凡勃倫—康芒斯獎獲得者保羅·D布什的制度變遷理論[J].演化與創新經濟學評論（第5輯），2010（4）.

[5]賈根良制度變遷理論：凡勃倫傳統與諾思[J].經濟學家，1999（5）.

[6]陳波我國農村經濟制度變遷路徑分析[J].經濟研究參考，2001（43）：27-34

[7]郭熙保，胡漢昌論制度后發優勢的實現機制[J].上海行政學院學報，2005，6（1）：66-75

[作者簡介]陳念（1987—），女，苗族，重慶人，研究生，講師，研究方向：社會主義經濟理論與政策。