從企業知識產權管理角度看高價值專利培育

周飛 郭亮 侯云

摘要：企業作為最主要的市場主體，是推動社會經濟發展進步的重要載體，其在技術創新中的投入力度很大程度上影響著行業的發展態勢。企業通過建立規范的知識產權管理體系，在立項、研發、采購、生產、銷售等環節積極主動貫徹高價值專利培育理念，結合市場需求和技術發展方向研究分析，從而產出真正的高價值專利。

關鍵詞：企業;知識產權管理;高價值專利;培育

中圖分類號：F204 ???文獻標識碼：A?????文章編號：1671-2064（2019）17-0000-00

0引言

自1985年專利法實施以來，經過30多年的發展，我國知識產權事業取得了舉世矚目的成績，成為了名副其實的知識產權大國。特別是2008年國務院頒布《國家知識產權戰略綱要》后，我國的專利申請量開始步入快車道，在專利申請量上迅速超越歐洲、美國、日本等發達國家和地區。2010年，中國年度專利申請量首次突破百萬件，達到122.2萬件，隨后幾年，我國的專利申請量保持雄踞世界榜首。截至2018年底，國內（不含港澳臺）發明專利擁有量共計160.2萬件，每萬人口發明專利擁有量達到11.5件。雖然我國專利數量有了爆發式的增長，但我國的專利申請質量仍處在較低的水平，技術含量和市場價值高的專利較少，在關鍵產業和核心領域的專利占有率偏低^[1]。

習總書記在黨的十九大報告中提到“加強國家創新體系建設，強化戰略科技力量。深化科技體制改革，建立以企業為主體、市場為導向、產學研深度融合的技術創新體系，加強對中小企業創新的支持，促進科技成果轉化。倡導創新文化，強化知識產權創造、保護、運用。”作為加快建設創新型國家和強化知識產權創造的有力支撐，國家知識產權局啟動實施了專利質量提升工程，部分地區也出臺了相應的高價值專利培育計劃，通過近年來的實踐，高價值專利在企業創新發展和轉型升級中的作用正日益凸顯^[2]。

2018年11月30日，以“培育高價值專利，促進高質量發展”為主題的第十二屆中國專利周活動，更是向大眾表明，培育高價值專利，促進高價值專利不斷涌現，是知識產權事業高質量發展的關鍵環節，更是推動全社會經濟高質量發展的重要途徑。

1 企業知識產權管理

在過去很長一段時間，我國企業在世界范圍內的競爭集中在資源、人力成本等環節，并沒有很好的注重技術革新，特別是知識產權等無形資產。當前看來，在人口紅利幾乎消失、資源消耗過度等不利因素出現后，企業必須考慮如何轉型升級。而轉型升級的關鍵是要提高技術創新能力，進一步提高產品技術含量，在參與市場競爭和國內產業結構調整中通過掌握科技發展的趨勢和動態及時調整科技創新的方向，努力開展核心技術的研發，搶占科技制高點。只有不斷的技術創新才有可能掌握核心技術，從而在市場上持久占有優勢地位，抵御同行業的競爭對手。因此，企業必須要成為重要的創新主體。

企業在持續的技術研發活動中出現的創新點，應當及時通過專利、版權等知識產權形式進行保護，從而使得企業在市場活動中能夠占有主動權。近年來，隨著各地政府出臺的一系列資助政策，企業對知識產權的重視程度已經越來越高，企業作為申請人提交專利申請的數量也越來越多。該現象可以說明企業在產品創新、技術研發上的投入力度越來越大，但同時也帶來了一些問題，比如為了獲取資助編造專利、只追求專利申請量、授權后不維護等。

新形勢下，國家知識產權局聯合原國家質量監督檢驗檢疫總局和原國家標準化管理委員會共同制定了首部知識產權管理國家推薦性標準GB/T29490-2013《企業知識產權管理規范》（下稱“管理規范”），并于2013年3月1日正式實施，旨在指導企業在其立項、研發、采購、生產、銷售等環節參照該標準建立科學、系統、規范的知識產權管理體系，更好地提高知識產權在企業經營發展中的貢獻。

管理規范實施五年多以來，全國20多個省、市、自治區先后出臺了一系列配套支持政策和獎勵資金，以期推動企業認真參照該管理規范建立和健全相應的知識產權體系和制度，增強全體員工的知識產權意識，進一步激勵企業員工進行技術創新和知識產權創造，通過科學的調配人力、財務、信息等資源，在知識產權獲取、維護、運用和保護等階段真正有效的、科學合理的做好知識產權管理。

截止2018年底，全國知識產權貫標認證企業達1.8萬家^[3]，其中很多企業已經逐漸意識到了知識產權管理的重要性和意義。

2 高價值專利

近年來，隨著專利質量提升工程的實施，“高價值專利”成為了知識產權界的網紅詞匯，各地陸續出臺了一系列高價值專利培育支持政策。但是，對于高價值專利的具體含義卻眾說紛紜。

筆者認為，高價值專利是指可以為專利擁有人帶來高附加值的專利。當然，之所以能夠帶來高附加值，首先，它所保護的技術應當是業內領先的;其次，專利權本身應當是穩定的，保護范圍是合理的;再次，它所保護的技術內容應當是不易被規避或者繞開的，或者說權利人針對某一件專利進行了較為全面、合理的布局，在一定時期內可以將同行業競爭者拒之門外。至于高附加值的評判標準，從狹義上講，是指可以帶來的直接經濟效益。從廣義上講，是指除了經濟價值，還可以為企業帶來行業競爭優勢、市場領先地位等間接價值。

從專利質量方面考慮，高價值專利應在研發、申請和審批這三個形成階段均滿足相應的條件：一是有一個高水平高技術含量或者好的技術方案;二是高水平專業人員撰寫的高質量專利申請文件，對發明創造作出了充分保護的描述;三是依法嚴格審查，符合專利的授權條件，權利有較好的穩定性^[4]。

如何更好的滿足上述三個條件，特別是作為關鍵點和根本要素的第一個條件，我們結合企業如何做好知識產權管理做了分析研究。

3 加強企業知識產權管理，更好地培育高價值專利

隨著社會的發展進步，知識產權逐漸成為經濟發展的重要推動力，專利在其中的作用日益突出。隨著企業對知識產權重要性意識的提高，未來企業將不再是單純追求數量，而很有可能是“質量、數量并重，質量第一”的狀況。因此，高價值專利勢必會成為企業參與市場競爭的新籌碼。

站在企業管理者的角度，如何做好企業的知識產權管理，積極協調各部門之間的聯動，從而更好的產出高價值專利成為了新課題。如何調動員工的創新積極性，如何調配資源，在不同的環節應當制定什么樣的方案等等這些問題都需要管理層一一應對和解決。

在管理規范中，不僅對如何做好人力資源、財務資源、信息資源等方面的管理進行了明確規定，還對立項、研究開發、采購、生產、銷售和售后等五個階段的知識產權管理工作都包括哪些內容、應當如何開展等進行了明確和規范。筆者認為，在保證配套支持工作都能夠到位的前提下，立項、研究開發、銷售和售后等三個階段的規范管理與高水平技術方案的形成有著更為直接的關系。

3.1 創新為本，積極調動

社會只有不斷創新才能取得長遠進步，企業只有不斷創新才能占有市場優勢，創新是源泉、是內動力。對于企業來說，研發人員的創新積極性和能力水平直接決定了其產品在市場上的占有率，從而影響其經濟利潤。因此，必須充分調動員工們的積極性，讓他們更多地投入到技術創新活動中，產出更好的技術成果，轉化成先進的產品，進而提升企業的核心競爭力。管理規范第6.1.6條款規定企業應當建立知識產權獎勵制度，激勵員工積極參與創新，提升整體創新力，形成良好的創新氛圍。

3.2資源優配，保障創新

管理規范第6條款對資源管理進行了規定，指導企業如何做好人力資源、財務資源和信息資源的調配。

創新不僅僅是技術部門的事情，相關支撐部門必須提供強有力的支持，才能保證創新活動的順利進行。為了能夠很好地促進創新，企業不僅應當解決研發人員的后顧之憂，還應當為研發人員提供教育培訓的機會，通過合理調配人力、財務、信息等資源，從人員管理、經費預算、獎勵金、信息收集及分析等方面著手，為創新工作的開展提供全面保障。

3.3前期查新，初定方向

據統計，專利文獻囊括了全球90%以上的最新技術情報，相比一般技術刊物所提供的信息早5-6年，而且70%-80%發明創造只通過專利文獻公開，并不見諸于其他科技文獻。在立項前查閱專利文獻，不僅可以提高科研項目的研究起點和水平，而且還可以節約60%左右的研究時間和40%左右的研究經費。因此，即便是技術團隊對所要研究的技術創新點很有信心和把握，還是需要通過檢索專利文獻來確定鑿實。

管理規范第8.1條款規定“在立項前，企業應當首先對所研究項目可能涉及到的專利數量、地域分布、專利權人等知識產權信息進行分析”。通過對發明人、權利人、技術領域、申請日等信息的深度加工，結合企業在該領域的長期實踐，判斷出哪些主體是該領域的領頭羊、相關技術已經發展到哪個階段、是否有一定的知識產權風險等信息，從而初步確定技術研發方向，或是選擇與其他企業進行共同開發、合作共贏。這是高水平技術方案產生的前提和基礎。

3.4實時監控，高度創新

該階段作為技術方案形成的關鍵環節，如何科學、合理地做好知識產權管理，直接決定了最終產出的創新成果和專利能達到什么樣的高度。

管理規范第8.2條款規定，“研究開發階段應當對該領域的知識產權信息、相關文獻及其他公開信息進行檢索，對項目的技術發展狀況、知識產權狀況和競爭對手狀況等進行分析，從而制定知識產權規劃，并且在研發過程中實時監控知識產權狀況，及時調整研發方向和內容，避免侵權”。

在實際研發活動中，研究方向確定后，企業首先應當對所涉及到的技術方案整體及不同的技術分支一一羅列，并針對所涉及到的每一個技術細節進行檢索，一方面詳細了解技術發展現狀，及時調整技術路線;另一方面避免重復研發，浪費人力、物力、財力。

此外，由于專利信息公開的滯后性，在研發過程中，企業應當不定期的針對相關技術進行專利檢索，及時了解技術發展現狀。一方面可以借鑒已公開的最新成果，在其基礎上再次研發，可以有更高的創新度;另一方面，能夠及時調整研發方向，避免在彎路上越走越遠、誤區越陷越深。

企業還應當對研發過程中的創新點及時形成記錄文件，建立臺賬對其進行科學管理，可以方便研發團隊不同人員之間的成果互通共享，也可以為后期專利申請和布局建立基礎。例如，在研發過程中可能會出現a、b、c、d等不同的創新點，但經過分析比對、綜合優化，采取了c+作為最終投產的技術方案。這種情況下，我們首先想到的是對技術方案c+進行專利保護，但不能忽略a、b、c、d等其他過程中形成的創新點。應當圍繞c+核心技術進行專利布局，將a、b、c、d等這些創新點都作為專利申請中的技術方案來保護或另案申請，從而形成對核心技術c+的一個保護圈，防止競爭對手輕松繞開c+技術來申請專利或者生產產品。

通過對研發階段的規范管理，首先，可以幫助技術團隊明確研發方向，并能及時調整研發路線，在創新過程中少走彎路，甚至是站在巨人的肩膀上做研發，產出更高水平的技術;其次，通過建立臺賬為最終的成果保護提供基礎保障，從而能夠全方位的保護知識產權，提升核心方案的技術含量，提高產品的市場競爭力。

3.5市場反饋，促進創新

管理規范第8.5d）條款中提到“產品升級或市場環境發生變化時，及時進行跟蹤調查，調整知識產權策略和風險規避方案，適時形成新的知識產權”。

在市場活動中，銷售人員應該隨時了解行業的發展動態、新用戶的體驗、老用戶的使用感受，并將相關信息反饋到企業技術部門，促使技術人員在創新過程中能夠很好地結合用戶需求來做研發，把市場信息加入到創新過程中，一定程度上保證了新產品上市后更受使用者青睞，從而提升產品的市場占有率，進一步為企業帶來可觀的收益。

3.6高質量撰寫，合理保護研發成果

管理規范第7.1b）條款規定“在獲取知識產權前進行必要的檢索和分析”。

通過以上環節和過程中的規范管理和嚴格把控，為高水平技術方案的產出打下了堅實的基礎。為了能夠將技術方案最終轉化成知識產權成果，接下來還需要尋求專業的知識產權人士來撰寫申請文件，或者是企業自己培養的知識產權專員，或者是委托第三方機構人員來代為撰寫。無論采取哪種方式，在撰寫之前，相關人員還應該進行必要的檢索和分析，與研發人員做好溝通，在原始技術方案的基礎上合理確定權利要求的保護范圍，并運用法律思維撰寫成一份高質量的專利申請文件。

4結語

高價值專利的培育是一項系統工程，需要企業、代理機構、審查機構等多方協作，還需要經過市場的認可，甚至是復審無效的檢驗，最終才能形成真正的高價值專利。

本文從企業如何做好知識產權管理角度出發，在如何更好地保障高技術方案的形成、高水平申請文件的撰寫等方面做了簡單闡述，期待廣大企業能夠嚴格按照管理規范的相關要求來指導實際工作。作者相信，在管理規范的不斷實施和改進中，企業也能找到最適合自己的模式和制度，進而促進新技術、高技術的不斷產出，從而為高價值專利的形成奠定基礎，促進知識產權事業蓬勃發展。

參考文獻

[1]馬天旗，趙星.高價值專利內涵及受制因素探究[J].中國發明與專利，2018，（3）：24-28.

[2]董濤.高價值專利為企業轉型升級提供不竭新動力[J].中國科技產業，2018，（7）：78-80.

[3]申長雨在2019年全國知識產權局局長會議上的報告（摘編）[EB/OL].（2019-01-09）http：//www.cnipa.gov.cn/zscqgz/1135212.htm.

[4]韓秀成，雷怡.培育高價值專利的理論與實踐分析[J].中國發明與專利，2017，（12）：8-14.

收稿日期：2019-07-15

作者簡介：周飛（1984—），男，山西運城人，碩士，助理研究員，IPMS審核員;郭亮（1981—），男，遼寧朝陽人，碩士，助理研究員，從事認證機構管理工作;侯云（1982—），男，北京人，碩士，助理研究員，從事認證機構部門管理工作。

注：各位作者對本文的貢獻與第一作者相同，各位作者等同第一作者。