科技監(jiān)督評(píng)估政策發(fā)展趨勢(shì)初步探討＊

劉冬，許超

科技監(jiān)督評(píng)估政策發(fā)展趨勢(shì)初步探討＊

劉冬，許超

（山西省產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展研究中心，山西 太原 030001）

科技監(jiān)督評(píng)估體系的建設(shè)對(duì)科技管理工作的高效開展、財(cái)政經(jīng)費(fèi)的合理使用是必不可少。在科技監(jiān)督管理改革的新形勢(shì)下，加強(qiáng)對(duì)科技監(jiān)督體系的研究具有十分重要的意義。分析了科技監(jiān)督評(píng)估的內(nèi)涵和作用，指出了科技監(jiān)督評(píng)估體系中存在的問題，并給出了科技監(jiān)督評(píng)估體系建設(shè)的相關(guān)對(duì)策，希望能夠?qū)萍急O(jiān)督評(píng)估工作起到一定的幫助作用。

科技監(jiān)督；評(píng)估；發(fā)展趨勢(shì)；監(jiān)督機(jī)制

完善的科技監(jiān)督評(píng)估機(jī)制，可以合理配置政府資源。目前科技部等相關(guān)部委相繼出臺(tái)了《科技監(jiān)督和評(píng)估體系建設(shè)工作方案》《科技評(píng)估工作規(guī)定（試行）》等一系列政策文件，在制度上和監(jiān)管上都進(jìn)行了創(chuàng)新，按照科學(xué)的方式方法，對(duì)流程和原則以及運(yùn)行的標(biāo)準(zhǔn)都做出了相關(guān)創(chuàng)新、合理化調(diào)整，在實(shí)踐中也起到了較好的效果。

本文詳細(xì)分析了目前科技監(jiān)督評(píng)估工作中出現(xiàn)的問題，并提出了合理的意見和建議。

1 科技監(jiān)督評(píng)估的內(nèi)涵與作用

1.1 科技監(jiān)督評(píng)估的內(nèi)容

科技監(jiān)督評(píng)估貫穿于科技活動(dòng)的全過程，主要包括對(duì)涉及的相關(guān)政策法規(guī)、科技計(jì)劃的執(zhí)行等多方面內(nèi)容，如對(duì)科技工作進(jìn)行科學(xué)規(guī)劃，出臺(tái)科技相關(guān)的政策，落實(shí)政策的效果；對(duì)科技項(xiàng)目的前期立項(xiàng)的監(jiān)管；對(duì)項(xiàng)目的執(zhí)行情況以及資金的實(shí)際用情況進(jìn)行監(jiān)管；對(duì)科研人員的工作情況進(jìn)行監(jiān)管；對(duì)專業(yè)管理機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)情況的監(jiān)管；對(duì)科技基地的實(shí)力和運(yùn)營成績的監(jiān)管；對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和推廣應(yīng)用程度的監(jiān)管等。

1.2 科技監(jiān)督評(píng)估的特點(diǎn)

多樣性。監(jiān)督評(píng)估的主體應(yīng)是一個(gè)多元的組織，具有開放性和協(xié)作性，主要由政府部門的主導(dǎo)和專業(yè)的機(jī)構(gòu)以及公眾共同來完成。

獨(dú)立性。監(jiān)督評(píng)估的主體需要客觀地進(jìn)行監(jiān)督，嚴(yán)格參考國家的法律法規(guī)，不會(huì)受到任何其他因素的限制和影響。因此，要具有客觀獨(dú)立性。

持續(xù)性。監(jiān)督評(píng)估是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，時(shí)間周期比較長，貫穿全過程，需要通過現(xiàn)代化的信息手段。如大數(shù)據(jù)，能夠?qū)崿F(xiàn)全過程痕跡化的管理。

規(guī)范性。監(jiān)督評(píng)估需要吸收高端專業(yè)人員，進(jìn)行科學(xué)化、市場(chǎng)化、規(guī)范化的管理，嚴(yán)格按照相關(guān)的監(jiān)督條例和方法進(jìn)行監(jiān)督。

公開性。科技活動(dòng)中，實(shí)施方和監(jiān)督方需要建立公開的機(jī)制，除了涉及國家需要保密的信息外，其他的都需要向社會(huì)公開，接受全社會(huì)的監(jiān)督。

1.3 科技監(jiān)督評(píng)估的作用

科技監(jiān)督評(píng)估對(duì)于促進(jìn)科技事業(yè)的良性發(fā)展有很重要的作用和意義。對(duì)于出現(xiàn)的科研腐敗現(xiàn)象，會(huì)記錄到失信的檔案中，對(duì)于政府的廉潔形成有很大的幫助，有利于廉潔辦公、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，為科技的發(fā)展提供有利的環(huán)境。在科技監(jiān)督評(píng)估的體制改革中，引入第三方評(píng)估機(jī)制，可以很好地協(xié)調(diào)與制約權(quán)力，是政府轉(zhuǎn)變職能、職權(quán)下放的一種重要體現(xiàn)，是現(xiàn)代科學(xué)化的治理方式，通過引入創(chuàng)新的思想，最大程度優(yōu)化管理模式，能夠及時(shí)調(diào)整，實(shí)現(xiàn)資源的合理配置、資源效益的最大化。

2 中國科技監(jiān)督評(píng)估存在的問題

2.1 監(jiān)督評(píng)估不夠獨(dú)立

在中國的科技監(jiān)督評(píng)估中，主要還依靠政府監(jiān)督和評(píng)估，但監(jiān)督評(píng)估的效果不明顯，很難充分發(fā)揮作用。國家也委托一些符合條件的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督評(píng)估，成為評(píng)估體系的重要組成部分。由于第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)和主管單位不是平級(jí)主體，彼此之間的監(jiān)督制約性比較弱，缺乏威信力和工作力度，因此對(duì)監(jiān)督評(píng)估很難發(fā)揮其實(shí)質(zhì)作用，因此，需要打破一元化的行政監(jiān)督評(píng)估局限，減少弊端，充分發(fā)揮各部門的作用，建立威信力，監(jiān)督評(píng)估的機(jī)制需要進(jìn)一步的創(chuàng)新與改革。

2.2 專業(yè)人才不夠充實(shí)

由于經(jīng)費(fèi)不足，編制有限，缺乏專門的監(jiān)督評(píng)估機(jī)構(gòu)和專業(yè)人才，很多科技項(xiàng)目的監(jiān)管機(jī)構(gòu)還都處于初級(jí)的發(fā)展階段，經(jīng)驗(yàn)不足，監(jiān)管的方法和監(jiān)管的工作能力都需要提升，還不能夠完全滿足現(xiàn)代科技項(xiàng)目的監(jiān)管需求。另外，還缺乏知識(shí)能力強(qiáng)、專業(yè)性的科技監(jiān)管人才。因此，國家的高新和重大的科研項(xiàng)目難以達(dá)到高質(zhì)量監(jiān)管的要求。

2.3 管理系統(tǒng)不夠完善

在監(jiān)管過程中，沒有完全引入現(xiàn)代化的監(jiān)管體系和手段，從而使監(jiān)管的力度不到位。國家相關(guān)部門已經(jīng)認(rèn)識(shí)到信息管理系統(tǒng)建設(shè)的重要性，但當(dāng)前使用的信息管理系統(tǒng)沒有達(dá)到高質(zhì)量、高效率的程度，體現(xiàn)的項(xiàng)目信息不完全，還沒有加入監(jiān)督評(píng)估模塊，在信息管理的實(shí)時(shí)性和有效性還有所欠缺，不能有效反饋，獲取不到有力的信息，從而沒有相應(yīng)可靠的依據(jù)來進(jìn)一步進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，導(dǎo)致監(jiān)管效果不好。

3 科技監(jiān)督評(píng)估體系的發(fā)展方向

3.1 建立完善的管理系統(tǒng)

在健全管理信息系統(tǒng)的過程中，需要不斷提升信息的質(zhì)量，這項(xiàng)工作復(fù)雜而艱巨，因此需要做好持久戰(zhàn)，在科技項(xiàng)目的開始階段，就需要建立良好的溝通，建立完善的信息管理的制度、流程、規(guī)劃，及時(shí)收集信息，對(duì)信息的質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)整體的流程進(jìn)行報(bào)送，對(duì)研究反饋的結(jié)果進(jìn)行深入研究，并做出相關(guān)的規(guī)劃和設(shè)計(jì)。現(xiàn)階段，要將管理信息系統(tǒng)作為第一工作重點(diǎn)來對(duì)待。對(duì)于信息提供有問題或者信息傳輸有問題的責(zé)任，要依照相關(guān)的規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處罰，建立系統(tǒng)的、全面的信息監(jiān)管制度；對(duì)信息的傳輸、收集，要進(jìn)行評(píng)估；對(duì)于專項(xiàng)的原始信息要及時(shí)地反映到監(jiān)管部門，進(jìn)行信息同步，同時(shí)對(duì)政府等相關(guān)部門提供的信息，要進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)督，使評(píng)估監(jiān)督的結(jié)果更加具有科學(xué)性、真實(shí)性。

3.2 建立健全的監(jiān)督機(jī)制

建立健全監(jiān)督管理機(jī)制，政府監(jiān)管和單位監(jiān)管中，在監(jiān)管的執(zhí)行權(quán)力和決策權(quán)力方面，要進(jìn)行有效合理配制，需要分清主次來領(lǐng)導(dǎo)和分配，在外部的監(jiān)管評(píng)測(cè)機(jī)構(gòu)中，要進(jìn)行全面和合法的績效監(jiān)督，要在監(jiān)管的效能上和經(jīng)濟(jì)性上進(jìn)行監(jiān)督，提升科技項(xiàng)目的質(zhì)量。由于國內(nèi)的人員編制比較稀缺，可以從科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)中，調(diào)用專業(yè)管理人才，進(jìn)行協(xié)助管理，也可以選用具備科技項(xiàng)目管理能力的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。選用的第三方機(jī)構(gòu)能夠使用先進(jìn)的、科學(xué)方法進(jìn)行監(jiān)管。最后，對(duì)于一些大型的科技項(xiàng)目，需要設(shè)置專門的專家小組，進(jìn)行季度性檢查，這樣可以實(shí)現(xiàn)在運(yùn)作過程中的監(jiān)控，分階段進(jìn)行監(jiān)管。另外，中國的政府要制訂相關(guān)的制度進(jìn)行約束，如果有違反相關(guān)的規(guī)定，需要做出相應(yīng)的處罰。

3.3 建立獨(dú)立的督評(píng)機(jī)構(gòu)

需要建立一個(gè)有別于政府內(nèi)部監(jiān)管和外部監(jiān)管的第三方督評(píng)機(jī)構(gòu)，改變政府獨(dú)攬全局的格局。獨(dú)立的督評(píng)機(jī)構(gòu)，是不被任何的評(píng)估部門和領(lǐng)導(dǎo)所控制，因此不存在任何的利益關(guān)系。需要推進(jìn)這樣機(jī)構(gòu)的形成，保證監(jiān)督力度的權(quán)威性，給予充分的權(quán)利，改變目前的監(jiān)督現(xiàn)狀，彌補(bǔ)監(jiān)管制約缺陷，同時(shí)建立相應(yīng)的監(jiān)管的工作運(yùn)行的體系制度、工作規(guī)范和章程、運(yùn)行的流程等。通過制度化的方式進(jìn)行有效管理，實(shí)現(xiàn)真正行之有效的監(jiān)管。但是選擇這樣獨(dú)立的督評(píng)機(jī)構(gòu)，標(biāo)準(zhǔn)也非常高，需要具備社會(huì)認(rèn)可度、非常高的專業(yè)度，只有不斷地接受社會(huì)化的、市場(chǎng)化的評(píng)估，才能做好科技監(jiān)督評(píng)估工作。

4 結(jié)束語

綜上所述，目前科技監(jiān)督評(píng)估體系還處于探索階段，還存在較多問題，管理機(jī)制也不夠完善，管理方法不夠科學(xué)、不夠成熟。必須要建立專業(yè)化的管理體制和專業(yè)化的管理團(tuán)隊(duì)。所以，需要不斷研究，重視這項(xiàng)工作的改革。政府要提高經(jīng)費(fèi)的投入，完善體系中的不足之處，通過不斷總結(jié)和完善，提升管理的合理性和監(jiān)管的力度，使這項(xiàng)工作發(fā)揮其最大作用，實(shí)現(xiàn)真正的監(jiān)管，使監(jiān)管更具有科學(xué)性。

［1］張義芳.國家重大科技計(jì)劃和專項(xiàng)監(jiān)督評(píng)估實(shí)踐的探討［J］.科技管理研究，2015，330（8）：17-20.

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［3］許超，黃瀟.科技監(jiān)督評(píng)估體系構(gòu)建方法研究概況［J］.科技與創(chuàng)新，2018，116（20）：10-11，15.

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A

10.15913/j.cnki.kjycx.2019.17.005

2095－6835（2019）17－0012－02

劉冬（1985—），男，畢業(yè)于空軍航空大學(xué)，本科，助理研究員，從事山西省產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展研究和產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟科技項(xiàng)目管理工作。許超（1980—），男，畢業(yè)于揚(yáng)州大學(xué)，碩士，副研究員，從事公共政策分析與科技創(chuàng)新研究及科技監(jiān)督評(píng)估工作。

山西省軟科學(xué)研究重點(diǎn)項(xiàng)目“山西省科技計(jì)劃管理改革政策體系建設(shè)、管理、評(píng)價(jià)研究——科技監(jiān)督評(píng)估體系構(gòu)建研究”（編號(hào)：2017042003-1）

〔編輯：嚴(yán)麗琴〕