談認證與認可的相互關系

李貽才

河北省質監局審查事務中心 河北石家莊 050051

1 對認證與認可的理解

1.1 認證

（1）認證機構評價管理、流程工藝、產品服務、質量安全、信用誠信等體系符合技術規范，通過標準的合格評審。（2）認證分為強制性認證和推薦性認證，強制性認證常見有CCC認證、食品安全QS認證和礦用產品安全標志MA認證等；推薦性認證通常有質量管理體系認證（ISO9001）、環境管理體系認證（ISO14001）、職業健康安全管理體系等。（3）認證也有產品質量和管理體系之分，產品質量認證分為合格認證和安全認證，管理體系認證一般為質量管理體系、環境管理體系、職業健康安全管理體系和食品安全體系等[1]。

1.2 認可

認可機構對認證機構、檢查機構、實驗室機構等從業資質進行合格評定。我國認證認可體制為國家市場監管總局主管全國的認證認可工作，而國家認證認可監管管理委員會是具體執行管理部門，再下屬為中國合格評定國家認可中心（簡稱CNAS），是在中國認證機構國家認可委員會（簡稱CNAB）和中國認證認可人員與培訓機構國家認可委員會（CNAT簡稱）的基礎上組建的，統一管理3個認可機構（即CNAB、CNAL和CNAT）。

2 認證與認可的關系

認證與認可是服務市場與質量工作的兩種必然存在，厘清認證與認可的相互關系，從依據、對象、級別、性質、服務、作用等“六不同”研究探討。

2.1 依據

（1）認證的依據有相關技術規范，有強制性要求或相關標準，如通常質量管理體系認證、環境管理體系認證、職業健康安全管理體系認證和食品安全體系認證，會用到ISO9001國際質量管理體系標準、ISO14001環境管理體系標準、OHSAS18001職業健康安全管理體系標準和ISO22000食品安全產品標準等。（2）認可的依據是認可準則細則、程序環節和有關法律法規，國家授權認可機構對認證市場進行宏觀管理和行政監督。

2.2 對象

（1）認證的對象包括管理、流程、產品、服務、質量、安全、信用等多領域、多產業，需要進行認證審核的各類組織，包括政府機關和企事業單位。（2）認可的對象包括認證機構、檢查機構、實驗室機構和認證培訓機構及從事認證活動的資格人員。

2.3 層級

（1）認證與認可是兩種不同層級的合格評定活動，認證機構獲得資質需認可機構按照認可準則與認可程序進行評審符合，方可從事認證活動，否則，視同從事違法認證活動處理。（2）認可機構則是國家認監委授權、代表國家認證市場和宏觀調控的官方機構，具有層級權威性，工作上是一項持續對機構及人員進行監督管理的技術活動，通過定期或不定期地對認證機構、檢查機構、實驗室機構、培訓機構和認證人員的跟蹤監督檢查等系列活動，證明其程序和能力的符合，運行制度環境的符合。（3）認可機構對認證機構監督檢查出的問題，對不符合、不滿足條件的，認可機構將其暫停甚至撤銷該認證機構資格。

2.4 性質

（1）認可機構是政府部門授權，工作活動受政府部門直接的監督管理，關鍵是認可結果得到政府和社會的普遍承認，認證認可相關法律法規明確了國家認監委監督檢查認可機構的業務活動，其他任何單位不得直接或變相從事認可活動[2]。認可機構所開展的認可活動是按照國際通行和國家認監委發布的認可準則與認可程序進行的，認可工作程序應遵循公正、客觀、公開、透明、獨立、規范的基本原則，并對做出的認可結果承擔法律責任。（2）認證機構是完全合法、獨立、公正的第三方運行機構，按照市場運作機制模式，履行法定責任和義務，具有市場營利特征，對認證需求的組織按認證標準建立一套符合國際國內通行規則的管理體系，以滿足認證審核和市場運行的要求。

2.5 服務

（1）認證與認可皆為市場監管與質量安全滿意服務，認證服務可以為“零起點”質量管理體系需求的政府機構及企事業單位和組織“量身定制”改進方案，一視同仁地通過認證服務輸出，實現政府和社會標準化質量管理的擬定目標。（2）認可是服務于具備一定質量管理專業基礎和資質能力的專業化機構及團隊組織和專業審核評審技術隊伍，是更高層級的質量技術監管服務，使其認證機構具備合格資質，具有服務專業化、職業化人才資源的選拔培養和監管工作的能力。

2.6 作用

（1）認可監督是認證市場監管體系的重要組成部分，認可機構作為政府部門與認證機構及企業之間的搭建通道，認可準則指出通過評定考核和監督管理輸出掌握認證機構、實驗室機構、檢查機構、人員注冊機構的能力素質，履行好政府授權職責，發揮認可機構技術保障和管理輔助服務作用，保證對獲得認可的認證機構、實驗室機構、檢查機構、培訓機構的監管工作提供技術支撐，為政府管理市場提供科學依據[3]。（2）通過認可的認證機構，在認可機構的技術評定標準范疇之內實施運行，獲得認可服務的認證機構公正、公開和公平開展業務活動，使政府機構、企事業單位選擇認證機構得到了信用保障，從使用認證的產品過程、工藝流程、品質品牌、質量安全、服務管理等項目中受益。（3）認證證書的全球化承認制度建立是各國認證機構能力信任的橋梁，各國的認可機構為認證機構提供能力檢驗功不可沒，而認證機構作為客觀、公正、獨立的第三方機構，為政府、企事業機構等管理體系需求客戶在有關標準執行方面作出了書面保證，參與市場供需活動的企事業機構組織提供誠信保證，減少供需雙方重復信用評定的資源消費，降低市場運行成本，利于市場需方選擇滿意供方，順應國際市場發展通行規則。

3 結語

綜上所述，認證與認可皆服務于市場與質量管理活動的兩種不同形態，服務于機構管理、社會管理、經濟管理、市場管理、質量管理、企業管理和風險管理等專業技術規范活動，不妥之處，望各位同仁斧正！