專利審查工作中非專利文件的檢索及運(yùn)用

周淑祺

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作廣東中心 廣東廣州 510700

專利審查過程中，現(xiàn)有技術(shù)的公開方式主要包括使用權(quán)公開、出版公開及其他方式公開三種類型，同時(shí)，在現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)飛速發(fā)展的背景下，基于互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)建立的數(shù)據(jù)庫、網(wǎng)頁和期刊數(shù)據(jù)庫等已然成為現(xiàn)在作為新型的公開方式。

1 專利檢索運(yùn)用的意義

在專利審查過程中，專利檢索是一項(xiàng)非常關(guān)鍵的工作，其是依據(jù)相關(guān)文件對(duì)提交的專利申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，判斷該專利申請(qǐng)是否滿足專利法中有關(guān)新穎性、創(chuàng)造性及實(shí)用性的要求。而用于對(duì)比的文件可在專利文獻(xiàn)庫和非專利文獻(xiàn)庫中檢索獲得。其中非專利文獻(xiàn)庫主要是指國內(nèi)外公開發(fā)行的圖書、期刊和索引指南等數(shù)據(jù)庫，由于現(xiàn)有的專利文獻(xiàn)庫難以滿足專利全面審查工作的要求，所以需從非專利文獻(xiàn)庫里進(jìn)行檢索，以保障專利審查工作的有效性及全面性。

2 案例分析

2.1 案例1

在2012年9月19日，浙江大學(xué)提交了一項(xiàng)關(guān)于高速重載液壓系統(tǒng)多功能試驗(yàn)裝置的專利申請(qǐng)，發(fā)明人為徐兵和程敏。該專利的內(nèi)容及特征主要涉及液壓泵站、獨(dú)立介質(zhì)粘度調(diào)節(jié)裝置、計(jì)算機(jī)控制與數(shù)據(jù)釆集系統(tǒng)、重載液壓升降平臺(tái)和超速保護(hù)液壓回路等[1]。

（1）初步檢索。對(duì)于高校申請(qǐng)專利情況，通常都是先在中國期刊網(wǎng)全文數(shù)據(jù)庫中，檢索名字為“徐兵”或“程敏”的各個(gè)領(lǐng)域的文獻(xiàn)，但是這些文獻(xiàn)都不用作評(píng)估該專利申請(qǐng)創(chuàng)新性的依據(jù)，經(jīng)過查閱有關(guān)論文文獻(xiàn)獲知作為發(fā)明人之一的“徐兵”，其在有關(guān)領(lǐng)域參與工作比較多，且公開發(fā)表過多篇學(xué)術(shù)論文。

（2）追蹤檢索。在中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫內(nèi)，從“導(dǎo)師”入口對(duì)名字為“徐兵”的文獻(xiàn)進(jìn)行檢索，獲知“徐兵”作為導(dǎo)師指導(dǎo)過的題目為《限速切斷閥型式試驗(yàn)系統(tǒng)設(shè)計(jì)與研究》的碩士學(xué)位論文中，已公開了該專利申請(qǐng)中的主要技術(shù)方案，能夠和公知常識(shí)相結(jié)合來對(duì)該專利申請(qǐng)的權(quán)利要求的創(chuàng)造性進(jìn)行評(píng)述。

（3）小結(jié)。針對(duì)高校提交專利申請(qǐng)的情況，通常會(huì)使用以申請(qǐng)人、發(fā)明人為入口進(jìn)行追蹤檢索，但是個(gè)別情況下會(huì)出現(xiàn)發(fā)明人中只體現(xiàn)導(dǎo)師的情況，所以為防止出現(xiàn)漏檢的情況，也需在中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫等數(shù)據(jù)庫中用“導(dǎo)師”入口進(jìn)行追蹤檢索。

2.2 案例2

在2012年12月25日，華菱星馬汽車（集團(tuán)）股份有限公司提交了一項(xiàng)關(guān)于起重機(jī)伸縮臂架油缸的壓力感應(yīng)再生平衡閥裝置的專利申請(qǐng)，發(fā)明人是韋邦州，專利內(nèi)容及特征涉及無桿腔平衡閥、再生解除平衡閥、有桿腔平衡閥、單向閥、前可調(diào)節(jié)流塞、后可調(diào)節(jié)流塞、左節(jié)流塞和上節(jié)流塞等[2]。

（1）初步檢索。通過在專利數(shù)據(jù)庫內(nèi)，以關(guān)鍵詞、分類號(hào)進(jìn)行全面檢索后，并沒有找到相應(yīng)的、合適的對(duì)比文件。

（2）追蹤檢索。用“再生”、“差動(dòng)”、“平衡閥”、“壓力”等作為關(guān)鍵詞，在中國期刊網(wǎng)全文數(shù)據(jù)庫里檢索后，找到兩篇相關(guān)的學(xué)術(shù)論文，其中有一篇是發(fā)明人“韋邦州”發(fā)表的，論文中描述的回路圖和工作流程和該專利申請(qǐng)一樣，但是公開發(fā)表的日期都晚于專利申請(qǐng)?zhí)峤蝗掌冢诌M(jìn)一步閱覽了其參考的文獻(xiàn)內(nèi)容，沒有找到可以用的對(duì)比文件。

然后，又在百度中用“再生”、“差動(dòng)”、“平衡閥”作為關(guān)鍵詞進(jìn)行了檢索，找到一篇發(fā)在“中國網(wǎng)庫”上題目為《具有再生功能的平衡閥》的資訊報(bào)道，該報(bào)道日期也晚于該專利的申請(qǐng)日期。但是獲得了“博世力士樂液壓及自動(dòng)化有限公司制造了多種集合了再生功能的平衡閥”這一重要線索，然后又在專利庫中用博世公司/CPY為入口進(jìn)行再次檢索，也在VEN數(shù)據(jù)庫內(nèi)做了進(jìn)一步針對(duì)性檢查，沒有找到適合的對(duì)比文件。

在谷歌中輸入“BOSCH”以及“pressuresensitive”，“進(jìn)入博世公司官網(wǎng)，看到關(guān)于該再生平衡閥的產(chǎn)品介紹，但是由于未給出有效日期，仍不可以作為對(duì)比文件使用。進(jìn)一步，在GOOGLE搜索結(jié)果中瀏覽，獲得“道客巴巴”平臺(tái)上一篇題為《03_textwithregenerativefunctionintroduction》的共享資料，其上傳日期為2012年09月27日，早于本發(fā)明申請(qǐng)日，且公開了權(quán)利要求1的技術(shù)方案，可作為X類文獻(xiàn)評(píng)述權(quán)利要求1的創(chuàng)造性。

2.3 結(jié)語

總之，當(dāng)在非專利數(shù)據(jù)庫內(nèi)檢索到和提交的專利申請(qǐng)方案高度相關(guān)，但是日期不可用的論文文獻(xiàn)的情況下，需重點(diǎn)審核兩者時(shí)間上的關(guān)系，基于該技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀，從技術(shù)人員的角度出發(fā)，擴(kuò)展關(guān)鍵詞，并在百度、谷歌等中進(jìn)行進(jìn)一步篩查及檢索，發(fā)現(xiàn)有相關(guān)線索后，應(yīng)再次在專利庫及非專利庫中進(jìn)行全面追蹤。同時(shí)，針對(duì)某些領(lǐng)域國外技術(shù)比價(jià)領(lǐng)先的情況，需要準(zhǔn)確的選取外文關(guān)鍵詞，以確保檢索的全面性及精準(zhǔn)度。

3 結(jié)語

綜上可知，對(duì)于專利申請(qǐng)人是高效或者科研單位的情況，需先在非專利庫內(nèi)做相應(yīng)的檢索，且實(shí)際檢索工作中需把追蹤檢索和關(guān)鍵詞檢索有機(jī)結(jié)合起來，可以從以下幾點(diǎn)進(jìn)行考慮，但不局限于此：①用申請(qǐng)人或發(fā)明人做關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，如果檢索到的文獻(xiàn)比較多，可利用擴(kuò)展關(guān)鍵詞進(jìn)行降噪；且當(dāng)用發(fā)明人進(jìn)行檢索的時(shí)候，不可只局限于發(fā)明人為作者的文獻(xiàn)，也需檢索以發(fā)明人為“導(dǎo)師”進(jìn)行檢索。②若檢索到的文獻(xiàn)和其提交的專利申請(qǐng)聯(lián)系密切，但是日期不可用的情況，就需對(duì)其所參考的文獻(xiàn)做進(jìn)一步追蹤檢索及查閱，以確保專利審核效果。③針對(duì)那些專利申請(qǐng)技術(shù)方案已經(jīng)被該領(lǐng)域技術(shù)人員所熟悉或者是已實(shí)際投產(chǎn)的情況，由于利用公開證據(jù)在取證方面比較困難，所以可以選用搜索引擎、網(wǎng)頁或者其它信息共享平臺(tái)等工具進(jìn)行深度檢索。同時(shí)使用網(wǎng)絡(luò)證據(jù)的過程中，須選用信譽(yù)度好的公開資源，并對(duì)公開時(shí)間進(jìn)行準(zhǔn)確認(rèn)定，做好證據(jù)保全工作。