政府補貼對國有企業(yè)創(chuàng)新績效的影響

【摘 要】 本文以國有企業(yè)為研究對象，研究發(fā)現(xiàn)政府補貼會促進國有企業(yè)研發(fā)投入、人力資本和國有企業(yè)創(chuàng)新績效。研發(fā)投入和人力資本在政府補貼和國有企業(yè)創(chuàng)新績效之間起到了完全中介作用，即政府補貼對國有企業(yè)創(chuàng)新績效的影響是由于促進了國有企業(yè)研發(fā)投入和人力資本的提升間接促進了國有企業(yè)創(chuàng)新績效。

【關鍵詞】 政府補貼 完全中介效應 國有企業(yè)創(chuàng)新績效

一、引言

在知識經(jīng)濟時代，創(chuàng)新是企業(yè)在激烈競爭中獲得長久發(fā)展的重要驅動力之一。基于這樣的經(jīng)濟轉型趨勢，眾多企業(yè)都紛紛加大研發(fā)投入，重視提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力和核心技術水平。在我國，企業(yè)研發(fā)投入的主要來源是政府研發(fā)補貼及企業(yè)自身的研發(fā)投入，其為企業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)展提供了持續(xù)的資金支持，提高了企業(yè)整體的科研水平和技術水平。眾所周知企業(yè)進行技術創(chuàng)新活動不僅需要研發(fā)資金的支持，同樣離不開人力資本的投入。但少有研究將政府補貼、企業(yè)研發(fā)資金、人力資本和企業(yè)創(chuàng)新績效四者放在一起研究。如何運用政府政策支持，提高國有企業(yè)創(chuàng)新能力同樣是急需解決的問題。本文將以國有企業(yè)為研究對象，揭示政府補貼對國有企業(yè)創(chuàng)新績效的作用機理。為提升國有企業(yè)創(chuàng)新能力提供理論支持。

二、理論研究

（一）政府補貼與企業(yè)研發(fā)投入。本文研究的對象是國有企業(yè)，國有企業(yè)有其特殊性質(zhì)，不僅要求企業(yè)追求自身利潤最大化，還承擔著國家發(fā)展戰(zhàn)略的重任，國有企業(yè)的研發(fā)投入會產(chǎn)生較大的正外部性影響。由此可以看出僅僅依靠國有企業(yè)自身研發(fā)投入是不夠的，政府需要進行一定政策上的支持，緩解創(chuàng)新活動的風險和彌補企業(yè)創(chuàng)新活動外部性，來提高企業(yè)研發(fā)投入。但對于政府研發(fā)補貼是否能夠真正的誘導企業(yè)研發(fā)資金投入，不同學者持有的觀點不一。本文認為政府補貼促進企業(yè)研發(fā)投資主要通過以下途徑，首先政府補貼可以直接解決企業(yè)資金困難問題;其次政府補貼能夠通過信號傳遞機制，使得社會資金進入企業(yè)，解決了企業(yè)的融資約束問題;再次由于研發(fā)具有不確定性具有較大風險，政府補貼能夠降低企業(yè)的研發(fā)投資的風險性;最后國有企業(yè)研發(fā)投資具有較大知識溢出外部性，政府補貼能夠對外部性進行緩解。以上四點都是激發(fā)國有企業(yè)增加研發(fā)投資的主要原因。但也有學者認為政府補貼對企業(yè)研發(fā)激勵效果不明顯甚至會出現(xiàn)擠出效應。但是，由于國有企業(yè)的特殊性質(zhì)，政府補貼會對企業(yè)研發(fā)投入的誘導效應會大于擠出效應，即政府補貼會促進企業(yè)研發(fā)資金投入。

（二）政府補貼與國有企業(yè)創(chuàng)新績效。國內(nèi)外已有大量學者進行了關于政府補貼對創(chuàng)新績效影響的研究，但結論存在一定分歧。諸多學者研究結論表明，政府補貼對創(chuàng)新績效有正向影響，但也有一些學者持相反觀點。結論之所以存在較大分歧，這可能是由于樣本和指標選擇的不同造成的。但是由于國有企業(yè)的特殊性質(zhì)，肩負著國家戰(zhàn)略發(fā)展的需要，政府能夠對國有企業(yè)實施更好的監(jiān)管，所以本文認為政府補貼對國有企業(yè)創(chuàng)新績效有正向影響。

（三）國有企業(yè)研發(fā)投入、人力資本與創(chuàng)新績效。對于研發(fā)資金投入對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，大多數(shù)學者認為，研發(fā)資金投入正向促進企業(yè)創(chuàng)新績效，特別是企業(yè)人員投入與專利產(chǎn)出之間的正相關關系更為顯著。

在國有企業(yè)中創(chuàng)造新技術的最顯著的力量就是人力資本，其不但能靈活掌握新技術，還能根據(jù)企業(yè)創(chuàng)新的需要和問題學習相關知識，深化現(xiàn)有的知識，在企業(yè)現(xiàn)有的知識軌道上增加知識存量從而促進技術創(chuàng)新。內(nèi)生增長理論將技術進步作為經(jīng)濟增長的動力，高技能型人力資本能夠提高企業(yè)對隱性知識的外化能力和對顯性知識的吸收能力，提高企業(yè)的創(chuàng)新效率。所以人力資本會正向促進企業(yè)技術創(chuàng)新。總體來說作為技術創(chuàng)新的兩個必備要素，研發(fā)資金和研發(fā)人員都應正向促進企業(yè)研發(fā)績效。

（四）人力資本、研發(fā)投入在政府補貼和創(chuàng)新績效中的中介效應。由于企業(yè)研發(fā)活動主要集中在企業(yè)內(nèi)部，而政府常常是從外部環(huán)境進行支持。所以政府補貼在促進企業(yè)創(chuàng)新績效需要有中介橋梁。企業(yè)在獲得政府補貼之后，會通過間接或者直接的方式得到資金上的緩解，這時國有企業(yè)出于長遠考慮會加強研發(fā)投入;同時由于國有企業(yè)人員存在雇傭關系不穩(wěn)定，會出現(xiàn)人才流失情況，所以企業(yè)對人力資本投入方面不是很積極，政府補貼能夠有效的緩解人力資本外部性，有效提供企業(yè)人力資本存量，高水平人才可以適應日益復雜化的先進技術，消化吸收引進的新技術，增強企業(yè)創(chuàng)新能力。

三、結論及政策建議

（一）政府層面。盡管有許多學者研究表明政府補貼對企業(yè)研發(fā)投入沒有正向促進作用，但本文研究表明政府補貼能夠顯著促進國有企業(yè)研發(fā)人員投入和研發(fā)資金投入。這說明政府對于國有企業(yè)進行財政補貼政策取得了積極的效果。正是由于政府補貼能夠通過直接或間接的方式緩解企業(yè)技術創(chuàng)新資金約束，增強企業(yè)研發(fā)投資的信心。所以政府對國有企業(yè)應該繼續(xù)加大政府補貼力度，同時配合促進企業(yè)創(chuàng)新的相關政策，加快完善勞動力市場制度，促進建立穩(wěn)定雇傭關系，激發(fā)企業(yè)對人力資本的投入，進而促進企業(yè)創(chuàng)新能力。

（二）企業(yè)層面。國有企業(yè)應該積極承擔社會責任，不僅要重視企業(yè)自身利益還要著眼于整個社會的整體利益。國有企業(yè)相對于民營企業(yè)在研發(fā)資金和研發(fā)人員上具有資金優(yōu)勢，相對于高校和科研院所更具有對市場洞察的優(yōu)勢。鑒于此國有企業(yè)在進行創(chuàng)新時，不僅要重視能夠給企業(yè)帶來即時利益的創(chuàng)新研究，更應該發(fā)揮國有企業(yè)在社會上的獨特地位和豐富的創(chuàng)新資源，進行技術難題研究，充分發(fā)揮國有企業(yè)在國家發(fā)展中的重要地位。

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作者簡介：王彬（1993--）男，漢族，山西太原人，單位：遼寧大學經(jīng)濟學院，2017級研究生，勞動經(jīng)濟學專業(yè)