抽水蓄能電站基建期質量監督管理機制及指標體系研究

賈 超，李少春，王薛鋼，楊志剛，王繼琳

(1.水電水利規劃設計總院，北京100120； 2.國網新源控股有限公司，北京100761；3.浙江華東工程咨詢有限公司，浙江杭州310014)

0 引 言

當前，全球抽水蓄能電站的裝機規模已達到153 GW。國網新源控股有限公司作為全球最大的調峰調頻專業運營公司，“十三五”時期規劃新開工抽水蓄能電站29座，容量3 645萬kW。到2020年，國網新源控股有限公司運行容量2 935.4萬kW(其中，抽水蓄能2 437萬kW，常規水電498.4萬kW)，在建容量4 575萬kW(全部為抽水蓄能項目)。

隨著我國水電工程特別是抽水蓄能電站工程大量開工建設，基建期暴露出不少質量問題。這是由于當前質量監督管理體系不完善，施工、監理、設計等單位職責不明晰，難以將各環節的監督責任落實到各部門；質量監督制度不完善，質量監督流程、管理上缺乏依據，施工過程缺乏制度約束；施工、建設方質量監督意識不強，重建設輕監督；施工隊伍外包嚴重，項目上質量監督人員綜合素質較低。綜上，質量監督工作亟需進一步加強。

目前，國內水電行業基建期質量監督管理尚無成熟的機制及監督指標體系，隨著企業對質量要求地不斷提升，質量監督工作也需要進一步深化落實，研究水電特別是抽水蓄能行業的質量監督管理及評價機制，促進抽水蓄能行業的質量安全管理，更好地保證電網的安全是發揮抽水蓄能電站工程應有效益的重中之重。為此，本文建立了一套相對可行的質量監督機制，通過建立風險分析模型，形成了抽水蓄能電站基建期的質量監督指標體系。

1 質量監督對象及機制

質量監督以建設項目為監督對象，建設項目業主單位為首的參建各方及工程實體共同組成受監督主體。具體監督內容：參建各方包括業主、設計、監理、施工單位、監測單位、第三方試驗室等；工程實體土建專業包括施工導流和水流控制工程、土石方明挖工程、地下洞室開挖工程、混凝土工程、基礎處理和灌漿工程、土石方(壩)填筑工程、瀝青混凝土工程、砂石加工系統工程；金屬結構專業包括壓力鋼管(包括明管、埋管、岔管、伸縮節等)、鋼閘門(包括平板門、弧形門、人字門、攔污柵等)、啟閉機；機電專業包括機電設備制造，水輪發電機組(含抽蓄機組)及附屬設備安裝，閥門、電氣設備安裝，電站公用系統(全廠油、氣、水、通風、消防系統)。

質量監督機制主要是開展國網新源公司層面的質量監督和建設項目業主單位層面的質量自查。國網新源公司層面的質量監督可分為專項質量監督和常規質量監督。專項質量監督為計劃針對各建設項目的重大關鍵階段的專門性質量監督；常規質量監督為無特定針對性目標的普遍性質量監督。擬開展專項質量監督的重大關鍵階段包括工程籌建、準備期階段和主體工程施工期階段，而工程完建期階段，考慮到時間跨度一般較短，可直接開展工程完工和竣工驗收，可不再設專項質量監督。由于主體工程施工期一般時間跨度較大，為更好地進行質量監督，促進工程質量提升，可結合國家專項驗收和國網新源控股有限公司內部安全性評價和專項檢查等制度，再細化專項階段劃分，具體分為：大洞室首層施工專項質量監督、地下工程施工專項質量監督、堆石壩填筑專項質量監督、瀝青混凝土或混凝土防滲體專項質量監督、下閘蓄水專項質量監督、首臺機啟動專項質量監督等。各建設項目業主單位每年底向國網新源控股有限公司安質部報送第二年度重大關鍵階段時間節點計劃，由安質部進行匯總和據此編制第二年度建設項目質量監督計劃，并發文通知各建設項目業主單位。業主單位根據計劃組織現場生產，以及按期組織開展質量自查，形成自查報告報安質部，安質部根據年度質量監督計劃和各建設項目自查報告，具體安排專項質量監督或常規質量監督行程。

常規質量監督原則上每年一次，時間段為上次常規質量監督的統計截止日期至本次檢查前；專項質量監督的時間段為該專項檢查內容的全過程、全時間段；若常規質量監督時間段內，已進行了某一專項質量監督的，在常規質量監督時可不重復，但需檢查專項質量監督整改情況。

2 管理指標體系

通過對國網新源公司基建期電站的調研，本文針對抽水蓄能電站基建期的特點，結合現行的法律法規、標準規范，參照《水電工程質量監督大綱》(2016年版)，結合國網新源各項基建管理規章制度，并充分吸收消化國內其他單位和建設項目的先進管理理念，以“建設階段質量監督機制和指標體系應側重監督方面，側重基建期的流程、關鍵節點和結果”為總體原則進行指標選擇，對參建各方項目部及項目實體分別建立了檢查表。通過建立風險權重分析模型給出各個指標權重，并賦予一定的分值。

2.1 體系模型

由于建立的指標體系采用了檢查表法，需對其逐項進行打分，為方便給各項分支的權重合理賦值建立了風險權重分析模型。該數學模型把事項導致后果的嚴重性和導致該后果的可能性分開評價，通過構造矩陣進行了解耦分析，得出該事項的權重值從而賦值。

2.2 參建各方項目部檢查表

對參建各方的項目部的檢查主要以內業檢查為主，通過對內業資料的檢查可以直觀地判斷相關質量工作是否開展。參建各方主要有業主單位、監理中心(部)、勘察設計處、施工項目部、試驗及檢測項目部、監測項目部等。

業主單位質量監督的檢查表總分為150分，主要從質量管理體系、參建各方監督檢查與考核、第三方試驗檢測及測量機構建立、驗收及評定、工程檔案質量驗收資料、強制條文及標準規范執行、“五新”應用、工程變更管理、質量策劃與考核、政府質量監督整改閉環、反事故措施等11個方面進行了具體評價。

監理中心(部)質量監督的檢查表總分為100分，主要從質量管理體系、組織機構、人員管理、資源配置、監理規劃、質量管控手段、監理例會、方案審查與落實、缺陷備案、驗收評定、強制條文及標準規范執行、測量、試驗、政府質量監督整改閉環等14個方面進行了具體評價。

勘察設計處質量監督的檢查表總分為100分，主要從質量管理體系、人員管理、勘測設計質量、設計變更、強制性條文和標準規范執行、現場服務、地質工作、政府質量監督整改閉環等8個方面進行了具體評價。

施工項目部質量監督的檢查表總分為100分，主要從質量管理體系、人員管理、三檢制、試驗、測量、質量驗收及評定、質量問題處理、方案措施、現場管理、監理指令落實、政府質量監督整改閉環、強制條文及標準規范執行等12個方面進行了具體評價。

試驗及檢測項目部質量監督的檢查表總分為100分，主要從質量管理體系、資源配置、設備年檢、成果分析、試驗檢測過程、成果上報等6個方面進行了具體評價。

監測項目部質量監督的檢查表總分為100分，主要從質量管理體系、資源配置、儀器安裝、設備年檢、成果上報、資料分析等6個方面進行了具體評價。

2.3 項目實體檢查表

實體檢查內容分為內業檢查和外業檢查。內業方面主要是方案、過程記錄表和各項檢測成果報告和統計臺賬，由于是按照實體形成和管理的流程為主線，其內業檢查體系更為具體和具有條理性。外業檢查是對工程現場情況的復核。在進行實體內業檢查時，重點檢查各項檢測成果報告和統計臺賬，檢查各項質量檢測工作是否開展，頻次是否滿足要求，整體合格率是否滿足要求，而就單獨某項檢測工作而言，在第三方試驗檢測機構出具的試驗檢測報告中已根據國家、行業和合同相關規定質量標準，給出了其合格與否的結論，因此在內業檢查時可以避免出現相關標準不一致導致無法進行評價的現象。

實體檢查主要分為土建工程、金屬結構工程、機電工程三大專業。

土建工程質量監督的檢查表總分1 100分，主要從施工導流和水流控制工程，土石方明挖工程，地下洞室開挖工程，(鋼筋、碾壓)混凝土工程，灌漿工程，土石方(壩)填筑工程，瀝青混凝土工程，砌體工程，砂石加工系統等9個系統工程進行了具體評價。

金屬結構工程質量監督的檢查表總分為400分，主要從壓力鋼管制作與安裝、閘門制作及安裝、啟閉機安裝等3個方面進行了具體評價。

機電工程質量監督的檢查表總分為750分，主要從水泵/水輪機設備安裝、調速器及油壓裝置安裝、發電/電動機機設備安裝、勵磁系統設備安裝、主閥及附屬設備安裝、電氣設備安裝、公用設備安裝等7個系統工程進行了具體評價。

3 檢查表及使用建議

3.1 項目部檢查表

項目部檢查表的監督指標(檢查項目)根據不同權重均賦予了考核分值，每單位一張表滿分100，最終得分90分及以上為優，90～80分為良，80～70分為合格，70分以下為不合格。

3.2 實體檢查表

3.3 對質量監督檢查結果的處理

(1)檢查結果和處理意見正式文件發各項目管理單位，并在文件明確指出存在問題和限期整改要求。

(2)項目部檢查表和實體檢查表得分不合格的，通過正式文件系統內通報，當期承包商考核扣10分。

(3)項目部檢查表和實體檢查表得分不合格，且項目部檢查表中存在零分項或實體檢查超過2/3檢查專家成員認為存在較大質量隱患的，通過正式文件系統內通報，并發相關參建單位本部，當期承包商考核扣15分。

(4)連續2次質量監督，項目部檢查表或實體檢查表得分均合格的，第2次質量監督結果按不合格處理，處理建議同第(3)條。

3.4 關于規范標準中相互沖突的事項

在制定檢查表時發現有多個適用規范條款沖突不一，特別體現在施工規范和驗評規范之間，僅以水電工程中常見的工程項目為例進行介紹和說明：

(1)地下石方工程爆破開挖半孔率標準，DL/T 5099—2011《水工建筑物地下開挖工程施工技術規范》和DL/T 5113.1—2005《水電水利基本建設工程單元工程質量等級評定標準 第1部分：土建部分》2個規范在半孔率的標準上均按照圍巖完整性或裂隙發育程度分三個等級，但均未按照通用的圍巖級別進行劃分，且各等級標準也不完全一樣，具體見表1。在實際使用過程中必然存在沖突，以至于影響現場施工驗收評定工作，且有損于規范的嚴謹性。建議按照通用圍巖級別(I～V)進行劃分并統一標準，更符合現場實際操作。

表1 不同規范地下石方工程爆破開挖半孔率標準比較

表2 不同規范噴混凝土強度與厚度檢測頻次比較

表3 不同規范堆石料壓實檢查(干密度、顆粒級配)取樣頻次比較

(2)噴混凝土強度與厚度檢測頻次，相關規范主要有3個，1個驗評規范和2個施工規范，這3各規范在噴混凝土強度和厚度檢測頻率上均不完全一致，具體見表2。

(3)堆石料壓實檢查(干密度、顆粒級配)取樣頻次，相關施工規范有《混凝土面板堆石壩施工規范》《瀝青混凝土面板堆石壩及庫盆施工規范》《碾壓式土石壩施工規范》3個，驗評規范有《水電水利基本建設工程單元工程質量等級評定標準 第7部分：碾壓式土石壩工程》1個，具體見表3。驗評規范與施工規范的要求不一，甚至3個施工規范間要求也不統一，如堆石料的顆粒級配試驗組數，DL/T5129的規范進行了明確，DL/T5310規范有籠統說明但未明確，DL/T5128規范則未予以說明，而DL/T5113.7規范則未提顆粒級配要求。

針對上述問題提出如下建議：①以設計技術要求、圖紙和合同里的規范和要求為準。②實際施工時合理選擇施工規范，并不是所有的規范都適用本工程，甚至并不是同一本規范里的所有條款均適用于本工程，要優先適用行業規程規范，當行業規范沒有相關內容時，遵循國家標準，最后再參照相近行業的規范。③當同一行業規范不一致時，優先選用發布或起效時間最近的規范。同行業驗評規范與施工規范不一致時，若規范發布或起效時間相近或相同，建議優先選用驗評規范。

4 結論和建議

抽水蓄能電站工程作為電網基礎設施建設中的重要組成部分，其建設質量及安全運行將會直接影響到我國國民經濟的發展。本文提出了抽水蓄能電站基建期質量監督機制及指標體系，運用風險權重分析模型給相應的指標評分，制定了各參建單位及實體專業的質量監督檢查表，為建立抽水蓄能電站建設階段質量監督體系提供了有力的支撐。對抽水蓄能電站基建期質量監督管理提出如下建議：

(1)建議國家或行業進一步完善相關規范編制，確保規范間的一致性，尤其是施工規范與驗評規范的標準統一。

(2)每年度的質量監督完成后，企業可充分利用參建單位質量監督的檢查得分進行系統內年度評比工作，宜可將其納入各承包商考核，從而進一步促進各單位各項目質量管理水平提升。

(3)對質量監督工作引入加分項，充分調動企業的積極性，適當給予質量獎勵，以此帶動工程質量整體水平的提高。

(4)質量監督應追求主動發揮企業主體質量管理責任，對標先進的質量管理經驗和方法，同時充分結合企業特色，通過實踐不斷優化完善。